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人民公开课 中国共产党与国家治理体系和治理能力现代化

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浙江人民出版社
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1

Crooked Kingdom: Book 2 (Six of Crows)

Year:
2016
Language:
english
File:
PDF, 6.48 MB
0 / 0
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中国共产党与国家治理 体系和
治理能力现代化

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今浙江人民出版社

中国共产党与国家治理体系和
治理能力现代化
『名家领读经典』课题组著

否浙江出版联合集团

图书在版编目 (CIP) 数据

人民公开课:中国共产党与国家治理体系和治理能力现
代化/“名家领读经典”课题组著—杭州:浙江人民出版
社, 2017. 8 (201 7. 12 重印)

ISBN 978-7-213-08119-4

I.

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II.

CD 名…

m.

CD 中国共产党-执政-

研究©国家-行政管理-现代化管理-研究-中国

N. 心D25

(2)D630. 1
中国版本图书馆 CIP 数据核字 (2017) 第 126856 号

人民公开课
—中国共产党与国家治理体系和治理能力现代化
“名家领读经典”课题组著
出版发行:浙江人民出版社(杭州市体育场路 347 号邮编 310006)
市场部电话:

( 0571)85061682 85176516

集团网址:浙江出版联合集团

http://www. zjcb. com

责任编辑:朱丽芳陈源胡佳佳
责任校对:戴文英陈春
电脑制版:杭州大漠照排印刷有限公司
印

刷:浙江新华数码印务有限公司

开

本: 710 毫米 X 1000 毫米

字

印

张: 23.25

数: 280 千字

插

页: 6

版

次: 2017 年 8 月第 1 版

印

次: 2017 年 12 月第 3 次印刷

书

号: ISBN

定

价: 68.00 元

l/16

978-7-213-08119-4

如发现印装质量问题,影响阅读,请与市场部联系调换 。

.,

全面深化改革的总目标是完善和发

展中国特色社会主义制度,推进国家治
理体系和治理能力现代化 。

习近平

为有牺牲多壮志,敢教日月换新天
我 们处在一个伟大的时代 。 旧的世界秩序已经和正在崩溃,
新的世界结构正在形成,中国应该对世界做出更大的贡

献 。 我们不能辜负这个时代 。
在长期艰苦卓绝的奋斗中,中国人民所取得的极其宝贵的历史
经验,是我们继续前进的强大动力 。
在这极其宝贵的历史经验中,有两个方面是极为突出的:第 一 ,
国家的统一、人民的团结 、 五十六个民族的团结、世界人民的大团
结,是我们事业走向胜利的保证 。 这不但为我们 5000 年的历史所印

证,更为近代以来灾难深重的中国人民感同身受 。 第二,必须始终
处理好发展与稳定的关系,活力与有序的关系,效率与制衡的关系,
勇千变革、敢于革命的首创精神与长治久安的奋斗目标之间的关系,
这是历史发展的辩证法 。
习近平总书记指出,“历史是最好的教科书' 。 如果不深入理解中

国制度形成与变革的路径,我们就不可能理解今天的选择 。 要开启

中国的未来,必须深刻理解中国的过去 。 建设中国特色社会主义,
不能隔断中国传统文化的优秀成分与现代中国的关系 。 对中国传统

I

飞
谷

文明中包含的丰富的治国理政的经验教训,我们今天必须加以深入

谊

研究 。

开

近代以来,在帝国主义和霸权主义支配的世界上,中国人民上
下求索、流血牺牲、抗争宿命,寻求中华民族伟大复兴的道路,经

过不懈的探索奋斗,终于建立了新中国,实现了工业化与现代化,

创造了人类发展史上的奇迹 。
伟大的中国革命开启了中华民族伟大复兴的大门,开辟了中国
人民解放的康庄大道 。 在中国革命的光辉遗产中,也有两个方面是
极为突出的:第一,“人民万岁” 。 人民创造历史,人民是世界的主
人,人民是胜利之本 。 而人民,就是指掌握生产资料、组织起来的
劳动者—一这是马克思主义最基本的道理,是中国革命最辉煌的成
就 。 第二,劳动人民的尊严、劳动人民的主人翁意识、劳动人民的

道德情操-这是新中国最宝贵的品格,是我们整个国家的形象,
是社会主义核心价值观的根本内容 。
正是依靠组织起来的人力资源,正是依靠自力更生、发奋图强

的精神力量,中国人民站起来了 。 对于中国革命的光辉遗产,我们

必须一代一代地继承、弘扬下去 。
新中国建设与改革的道路,是在国内外极其严峻的危机与挑战
中探索出来的 。 这条道路既是辉煌的,也是艰辛曲折的 。 在不断探

索的道路上,同样有两个方面是一 以贯之的:第一,始终坚持以发
展生产力为第一要务,不断探索生产力组织的新形式 、 不断扩大劳
动力分工的规模 。 第 二 ,高超、冷静地应对历次国际危机,并成功
地将危机转化为发展的机遇 。

新中国建设与改革的道路继往开来、一以贯之,前后两个三 ; 十
年绝不能互相否定 。

II

前

·

言

“物有甘苦,尝之者识;道有夷险,履之者知 。 ”只有全面、科
学地理解我们走过的光荣而艰辛的道路,才能对中国特色社会主义
道路的内涵有深刻的理解 。

今天,"站立在 960 万平方公里的广袤土地上,吸吮着中华民族

漫长奋斗积累的文化养分”,沿着前人笫路蓝缕开辟的道路,经历波
澜壮阔的中国革命、建设与改革的艰辛辉煌,我们正满怀豪情与自
信地迎来了一个伟大时代一一全面深化改革的时代 。
习近平总书记深刻指出,“全面深化改革的总目标是完善和发展
中国特色社会主义制度,推进国家治理体系和治理能力现代化” 。
早在 1962 年,毛主席就曾经这样预言:“从现在起,五十年内外

到一百年内外,是世界上社会制度彻底变化的伟大时代,是一个翻

天覆地的时代,是过去任何一个历史时代都不能比拟的 。 处在这样
一个时代,我们必须准备进行同过去时代的斗争形式有着许多不同
特点的伟大的斗争 。 ”
2016 年,习近平同志在哲学社会科学工作座谈会上的讲话中指
出:“历史表明,社会大变革的时代,一定是哲学社会科学大发展的
时代 。 当代中国正经历着我国历史上最为广泛而深刻的社会变革,

也正在进行着人类历史上最为宏大而独特的实践创新 。 这种前无古
人的伟大实践,必将给理论创造、学术繁荣提供强大动力和广阔空

间 。 这是一个需要理论而且一定能够产生理论的时代,这是一个需
要思想而且一定能够产生思想的时代 。 我们不能辜负了这个时代 。 ”
为了不辜负这个伟大的时代,为了深入总结历史经验,进行与
过去的斗争形式有着许多不同特点的伟大斗争,在哲学社 会科学工

作座谈会召开后不久,在中共北京市委教育工作委员会的领导下,
在京哲学社会科学领域的部分专家学者,共同为北京八所高校的同

III

/k

谷

学们开设了“名家领读经典:中国共产党与国家治理体系和治理能

馆

力现代化”的市级公开课 。

开

这 一 课程的基本主题是:总结经验,面向未来,坚持全面深化
改革总目标,为中国、为人类探索长治久安之道 。

课程设置具有明确的问题导向 。 这就是:探索我们的时代与过
去的时代、我们时代的斗争与过去时代的斗争,比较起来究竟有哪

些不同特点 。 我们认为,这也是当前哲学社会科学教学与研究工作
必须面对的问题 。

参加课程的全体授课教师拥有共同的立场 。 这就是:来自人民,
服务人民,人民养育了我们,我们必须为中国、为人民做学问 。

课程起到了很好的效果,深受广大青年学生的欢迎 。 现应广大

师生和读者的要求,将课程讲义辑录成册正式出版 。
这里所辑录的内容不是抽象的说教,不是高头讲章,而是对中
国人民所走过的艰辛伟大道路的思考、探索与礼赞 。
当走向讲台的时候,当把这些讲义奉献给读者的时候,我们想
起的是这样的话:

我们正在前进 。 我们正在做我们的前人从来没有做过的极其光

荣伟大的事业。我们的事业是正义的,正义的事业是任何敌人也攻

不破的 。 我们的目的一定要达到 。 我们的目的一定能够达到!
不忘初心,继续前进 。
谨此,与广大读者共勉 。

“名家领读经典”课题组

IV

目录
Cont e nt s

第一篇

历史经验

什么是传统?
什么是我们几干年来治匡遭政的基本经验?

,、 我劝天公重抖擞

/ 002

历代治理之得失

/ 019

统—与分裂

/ 053

因循与创新

/ 082

第二篇

革命遗产

什么是革命?
中蠲革命的傅大遗产是什么?

从“东亚病夫”到民族复兴

/ 106

毛泽东思想与当代世界体系治理

/ 139

I

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第三篇 建设与改革
什么是我们建设与改革的基本经验?
为什么新中园发展的前后三十年不能互相否定?

危机治理的中国经验

/ 170

中国共产党与中华民族伟大复兴

/ 199

中国道路与中国共产党的“四个三十年 ”

第四篇

全面深化改革

什么是全面深化改革要啃的更骨头”?

我们的措施和方法是什么?

以人民为中心的改革观

/ 242

学好用好马克思主义政治经济学
中国的医疗改革

/ 307

中国经济结构调整与发展大势

后记

II

/ 363

/ 268

/ 332

/215

I
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什么是传统?
什么是我们几干年来治国理政的基本经验?

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第一篇

历史经验
i

我劝天公重抖擞
WOQUANTIANGONG CHONGDOC'SOU

.

零
卷

中国传统的最大特点是国家大一

统,宗教多元化,世俗性强 。 中国文

化的最大优点是不立教,不传教,人
文精神强 。

·我劝天公重抖擞

九州生气诗风雷,一一一万马齐啼究可哀 。
我劝天公重抖擞,不拘一格降人材 。

了了龚自珍- - 《己亥杂诗》

10

月 12 号,我从美国回来,刚刚知道,咱们这门课叫

《 中国共产党与国家治理体系和治理能力现代化 》。 我

跟韩老师说,我不是党员,这个题目,我讲不了 。 他说,咱们这门
课主要是带同学读经典,你就讲讲 《我们的中国 》 得了 。 我说,我
的书不是经典,书巳经印出来,再讲就没劲了 。 我还是讲讲我身边

的事儿,特别是跟教育和启蒙有关的事儿吧,随便聊聊,供大家参
考 。 不对的地方,请大家批判 。

一 、我是群众
首先,请允许我做点自我介绍 。 我是中国人,汉族,男, 68
岁 。 填表,我的政治面貌是群众 。 我喜欢这个身份,非常喜欢 。 不
过,我要解释一 下,群众是复数,我是单数,我只是群众一分子,

我属于群众,但跟群众有距离,联系并不密切。
我自由散漫惯了,不习惯过有组织的生活 。 党没入过,军没参

过, 工人也没当过 。 我只当过农民和老师,这两种工作,比较自由
散漫,更适合我 。

有一件事 ,过去 不明白 。 我没参加任何党派,但不能叫无党派
人士;我真心拥护人民当家作主,但不能叫民主人 士。 后来我才明
003

今/

食谷

白,人士二字可不是随便叫的 。 我国,凡叫什么什么人士的,都是

诏

有特殊身份的人 。 我不是这种人 。

开

现在,我的职业是教书,教中国学问 。 教书好,书不会跑 。 我
可以一个人在家安安静静地读,安安静静地写,慢工细活,反复修

改,一切弄好了,我才和盘托出,与学生分享,与读者分享 。
我的老朋友郭路生打小就爱写诗 。 他说,除了写诗,什么都干
不了 。 我说,我也是,除了做学问,一无所长 。 我在北大教书,从
1985 年到现在, 三 十多年,好像一眨眼 。 2011 年从中文系退休,田

余庆教授说,秋后的蚂蚌蹦跑不了几天 。《诗经》有个说法,叫"蟋
蟀在堂” 。

我没当过官,没发过财 。 我在北大没有任何头衔 。 韩老师介绍,
现在有了 一个,是我批评最多的那个国家有个学术机关给的 。 土包

子戴洋帽子,有点不习惯 。

二、我知道的“马克思主义”
我们这门课,有点像政治课 。 政治学系,过去在人大叫马列主
义基础系,主要研究国际共运史,后来改称国际关系系 。 早先的国
际政治,第一是国际共运,第 二是亚非拉民族解放运动,那时的国

际关系主要是这两种,后来告别革命,才以欧美为主 。 北大也如此 。

我听说,现在的政治课跟从前不一样,什么都讲,不光讲马列,
很好 。 尽管有人,生瓜强扭,硬推,但马列已经边缘化,这是事实 。
马列,我是读过的,没人强迫我读 。 我读过,一点都不后悔 。
马克思是哲学博士,老婆是贵族女儿 。 他俩是旧世界的叛逆者 。
恩格斯是资本家,红色资本家 。 他用他挣的钱,养马克思做学问 。

中国有这样的红色资本家吗?好像没有 。

马克思主义是西学的 一 支 。 这门学问有 三 大来源,德、英、法

004

马克思主义的特点是什么?是反资本主义 。 资本主义是个无所

.我劝天公重抖擞

各一,都是欧洲国家 。 不研究西方,不研究资本主义,等千无的放矢 。

不在的世界体系,这个体系支配着所有人的大脑,谁都唯唯,谁都
诺诺,只有马克思说不 。 天下之学,逃杨入墨,凡是拿资本主义当

天经地义的,肯定反对马克思主义;凡是反对和批判资本主义的,
也往往要回归马克思主义。 20 世纪 60 年代,中国印了很多灰皮书、
黄皮书,有些跟西方几乎同步 。 我认为,马克思主义的书最好跟非

马、反共的书一块儿读,特别是跟 CIA 推出的洗脑书一块儿读 。
马克思的书,从前是禁书 。 正是因为禁,才有人读 。 我就是拿
它当禁书读 。

过去,上政治课,老师讲什么,我根本不听,宁肯自己读书,
原因是他们讲得不好,完全是"党八股",我是读过原典的,印象大

不一样 。

马克思的书很多,影响最大是《共产党宣言》和《资本论》 。
《共产党宣言》最薄,《资本论》最厚,如果加上《资本论》的三大
手稿(或说四大手稿),更厚,一般读不下去,大家读过的主要是

《共产党宣言》。
《资本论》难读,但有些道理很简单。比如“谁养活谁呀,大

家来看一看"。现在大家都说,打工仔、失业者是老板养活的人,老
板过不舒坦,你们就没饭吃 。 马克思说,错,完全相反 。 “资本”
(capital) 这个词,意思是本钱,即第一桶金 。 很多第一桶金的神话
都是谎话 。 马克思说,资本来到世间,每个毛孔都滴着血污,一针
见血 。 他讲商品拜物教,那一章写得真好,亚当·斯密说的“看不见
的手”支配一切,世界变成拿大顶 。
现在,发财是硬道理 。 市场万能,金钱至上,赌神就是上帝 。

我们每天看到的,不正是这样一个世界吗?
西马解构马克思主义,主要是拿“早期马克思”和“晚期马克
005

飞
谷
开
诏

思”作对,认为《共产党宣言》、《资本论》不好,越走越远,违背
了初衷 。 早期著作才是他的正根儿 。
马克思的早期著作,两部手稿最重要,一部是《 1844 年经济学
哲学手稿》, 一 部是《德意志意识形态》的手稿 。 这两部手稿,前
后有好几个译本,我都读过 。 马克思、恩格斯从来不提前一手稿,

相反,恩格斯一再说,马克思的唯物史观,他的两大发现之一(另

一发现是剩余价值学说),是完成于后一手稿的《费尔巴哈》章 。
卢卡奇说,马克思主义是人道主义,阿尔都塞相反,说马克思
从来不是人道主义者 。 他们俩,谁更符合原典,其实是阿尔都塞 。

这类争论,我国也有反映,周扬、王若水说马克思讲人性异化,不
对 。 胡乔木说马克思存人性弃异化,也不对 。 马克思从来都讲异化,

但从 1845 年起,就再也不讲人性异化 。 《资本论》讲异化,不是人
性异化,而是劳动异化 。

有人说,马克思主义是宗教,共产主义是乌托邦。恩格斯说,
罗马基督教是早期的社会主义运动 。 毛泽东跟五台山的和尚说,咱

们的共同点是解救苦难众生 。 中国历史上的宗教往往与造反有关,
统治者平息造反,必须利用宗教 。 马克思主义诉诸群众运动,但马
克思主义不是宗教,用不着许愿还愿这一套 。 无神论、替穷人说话,
一直是马克思主义的头号罪状 。

三、我知道的“共产党”
我不是共产党员,但也不是反共分子 。
美国是全世界最反共的国家,申请入境签证必有一问,你是不

是共产党,但美国人对共产党非常无知 。
美国电影,共产党就跟咱们电影里的日本鬼子一样,标准打扮
是一身中山装,扣子扣到嗓子眼,脑袋上戴个制服帽,说话恶狠狠,

006

我看过美国拍的两部反共宣传片 。 其中一部,一上来,马恩列

·我劝天公重抖擞

一脸凶神恶煞 。 意大利拍的《末代皇帝》,英若诚就是这幅扮相 。

斯跟达尔文搁一块,统统属于不信上帝该下地狱的一类 。 另一部说,
从傅立叶在美国搞”和谐社会”一直到列宁、斯大林的苏联,所有
社会主义都很失败,最好的范例是以色列的基布兹 (Kibbutz) ,照样
行不通 。

有一次,我在芝加哥,住一美国朋友家,她丈夫是个经济学家 。
他问我,你是共产党员吧?我说不是 。 他说不相信 。 我说为什么 。
他说,我听说,在中国,只有共产党员才能拿到好工作,你既然在
北大当教授,怎么可能不是共产党员呢 。 于是我告诉他,共产党员
在咱们中国,满地都是,几乎每家每户都有 。 他们,很多只是普通

的工人、农民和战士,不一定都是大富大贵 。 当然了,现在倒是有

人希望,赶紧把共产党改造成这样的党,比如发财党或阔人党 。 我
说,共产党真那么可怕吗?你太太的好朋友某某某,你知道吗,他
就是共产党 。 更何况,现在顶着共产党的名,干尽坏事,而又骂得
最欢的,很多正是共产党员 。 同一个词可能不是同一个意思 。
我不是共产党,但见过共产党,大革命时期的,抗日战争时期
的,解放战争时期的,解放后各个时期的,当官的也好,老百姓也

好,我都见过 。 你们见过的,大概只是“改开“以后的共产党吧?
大革命时期的共产党,干革命,你就等着杀头吧,不是被敌人
杀,就是被自己人杀,没任何好处,请你入你都不敢入 。
抗日战争时期,共产党站稳脚跟,喘过气来,入党的人才多起
来 。 过去,我在人大附中读书,团干部让我读《论共产党员的修
养》,我想,我是落后分子,反正也入不了团,坚决不读 。 “文革”
后拿出来看,头 一段话让我大吃一惊 。 刘少奇说,共产党可以随便

出,但不能随便进,因为什么人都闹着要入,有找不着工作的,有
逃婚的,不能让他们随便进 。
007

志《
谷
开

1g

现在,除了当官,党员巳经不太吃香,很多人还觉得挺丢脸,
但退他又不退,干脆躲在党内反党 。 反党是党内的事,社会上应叫
反共 。 刚才我说了,我不是反共分子,我对当下的世界有批评,包
括共产党的错误,但绝不会跟着右翼潮流起哄架秧子 。

学历史,我们都知道,没有国民党(这里是指实行孙中山”三
大政策”的国民党

编者注),就没有共产党 。 国民党也曾经是个

革命党 。 它怎么从革命党变成发财党,怎么从庆祝胜利,受降接收,
到吹拍贪腐,丢尽人心,以至兵败如山倒,很多教训值得深思。
古人都懂得,民可载舟,亦可覆舟 。 “防民之口,甚于防川”,
周厉王的办法是不行的 。 国民党败走台湾,曾经采取驼鸟政策,
1946— 1949 年的历史,不许讲也不许教,蠢得很 。
最近,赵佪生的女儿写了一本回忆录,特意寄给我 。 他父亲是

我老师的好朋友,既是老左派,也打成过右派(很多右派,原来都
是左派) 。 赵先生吃了很多苦,但九死其未悔,不改初衷,仍然很乐

观,很幽默 。 我喜欢读赵先生的书,读其书而想见其为人 。 然而,
某出版社给出的回应是,凡是涉及 1966—1976 年的历史,不管说好
说坏,一律不准出,真是莫名其妙 。 (赵细所著《孤灯下的记忆》现
已由山西人民出版社出版一编者注)

我听很多老人说,国民党走麦城那阵儿,共产党在学校里都是

最优秀的分子,不仅学问好,连体育都好,共产党厉害就厉害在会
宣传,会跟老百姓摆事实,讲道理,得人心 。 现在怎么如此脆弱,
前怕狼,后怕虎,左也怕,右也怕,连话都不会说了呢?自己不说,
也不许别人说,这怎么行?

四、我知道的“西方价值观”
哈耶克写过一本书,叫住肵主奴役之路》 。 奴役的反面是自由 。
008

义,也包括斯大林的社会主义。法西斯主义最恨共产主义,德军大

·我劝天公重抖擞

他说的"奴役之路”是所谓集体主义社会,既包括希特勒的国家主

举进攻苏联,最后被苏联打败,为什么反而归为一类,原因就在,
西方概念,任何集体凌驾个人都是法西斯主义。比如我们说的“大
公无私",按这种概念,就是法西斯主义 。

阿伦特写过一本书,叫《极权主义的起源》 。 极权主义的意思
也是如此 。
这个问题跟西方历史、西方文化有关,跟他们对国家形态的理
解有关 。

国家演进,一般都是从小到大,从分到合,从孤立分散到多元
一体,大一统代表复杂社会,高层次管理,以及世界主义。
古典作家,希罗多德讲希波战争,很像火烧赤壁,曹魏是强者,
但被吴蜀联军打败 。 希罗多德是希腊裔的波斯公民,感情在希腊一
边 。 他创造过一种经典对立:小必自由,大必专制。在他看来,希
腊虽然是一堆小国,好像"池塘边的蛉蟆",但居然能把庞然大物的
波斯打败,这是自由战胜奴役 。 这个想法一直支配着西方人的脑瓜 。
虽然,希腊长期窝里斗,最后被马其顿取而代之 。 马其顿打败
波斯,接收波斯,模仿波斯,建马其顿帝国,这是希腊的顶峰,然
后才有希腊化时代 。 罗马也是由共和走向帝国 。 这段历史,他们也
自豪,但中世纪以来,欧洲一直是五胡十六国。他们跟我们不一样,

一盘散沙, 四分五裂,谁都管不了,只能靠上帝领导 。 上帝是虚拟
领导 。
西方传统,政府不太灵光,君主不太灵光 。 他们革命,先借君
权反教权,后借民主反君权,主要是为市民社会(商业社会)开道 。
结果,君权也没反彻底,教权也没反彻底 。

西方没有中国这样权威至上的皇帝,也没有中国这样幅员广阔
的大地域国家 。 他们最服两样管,一是上帝, 二是金钱 。 现在,上
009

志1
I§
升
诏

帝就是金钱,金钱就是上帝 。 除了这两样,谁都管不着,这就叫自
由 。 中国的关老爷,我们山西的圣人,既是武圣,又是财神,倒很
像美国的自由女神 。 美国国徽,白头老雕,一爪抓箭,一爪抓橄榄
枝 。 做买卖得这么做 。

我们跟希腊不一样,更像波斯 。 欧洲历史,近东文明是背景 。
前伊斯兰世界的近东,埃及、亚述、波斯是他们的三代 。 我们的
“夏商周三分归一统”是一统于周,他们的大一统是波斯帝国 。 虽然

阿契美尼德王朝的波斯帝国比较晚,相当我国的战国时期 。 这个大
一统是靠政教合一 。 琐罗亚斯德教是最早的普世宗教之一 。
孔子说过一句话,"夷狄之有君,不如诸夏之无也”(《论语·八

俏》) 。 这话,历来有争论,但有一点很清楚 。 中国,华夏眼中的夷
狄,特点是分种为酋豪,没有君长,有也是小君长 。 他们,居住分
散,见不着人,说不上话,经常在马背上哼哼,他们的史诗就是这

么唱出来的 。 这就是草原上的自由 。 部落和部落间,遇事得商量着
办,领导得轮流坐庄,这就是草原上的民主 。 航海的,住在小岛上
的,情况差不多 。
华夏不一样,特点是有君长,小官上面有大官,大官上面有皇
上,一层层有人管着 。 这些都是世俗领导 。 世俗领导都是人 。 人都
活不长,顶多几十年 。 死了就让孩子当,就跟手艺人一样 。 中国革

命,无教权可反,要反就直指君权,干脆把皇帝打倒 。 中国是亚洲
第一共和国,革命非常彻底,打倒皇帝还不杀皇帝,跟西方不一样 。
西方,国家不发达,所谓现代国家 (nation) ,出现很晚,很多

都是打出来的,人为凑起来的 。 本尼迪克特·安德森把这种国家叫
“想象的共同体” 。 他说的“印刷帝国”,就是我们说的“书同文” 。
“书同文”在中国是前现代的东西 。

欧洲,自治传统很强 。 个人也好,地方也好,喜欢讲自治,除
俄罗斯横跨欧亚,接受蒙元帝国的遗产,在陆上殖民,地盘很大,

010

利亚 。 美国曾是民族独立和国家统一的榜样,但战后却是头号霸权 。

我劝天公重抖擞

.

一般都不太大 。 大一点的国家都是殖民地 。 如加拿大、美国、澳大

欧洲的自治传统也影响到马克思 。 马克思,早期主要是同无政
府主义作战,施蒂纳讲“唯一者”,有点像存在主义,也被他批判 。

但就连他也有欧洲文化的烙印 。 比如他说,共产主义是自由人的联

合体 。
我理解的西方价值观:

自由,主要是做买卖和打工的自由。
民主,主要是选战民主,背后是利益集团。几千年来,村里人
都懂,要选只能选有钱有势的大能人。
平等,主要是法律面前人人平等。

博爱,更多是宗教意义上的。法国恐袭,有人哀悼,中东每天
死很多人,没人哀悼,哭都哭不过来。

五、我知道的"中国传统文化价值观”
时下,中国有一股“传统文化热”,上有领导宠,下有商界、学
界、媒体捧,热得一塌糊涂,最近更被某些学者提升为"价值观” 。
很多大学在四大文科(文、史、哲和考古)之外另起炉灶,设国学
院、儒学院,甚至想用传统书院和私塾代替或改造现在的大中小学,
裘锡圭教授不以为然,我也不以为然 。 我非常赞同裘老师的声明 。

什么叫“中国传统文化”?有人说,就是儒、释、道 。 他们说的
儒,不是先秦之儒,不是汉唐之儒,而是从程朱陆王到曾胡左李,

从康有为到蒋介石,特别是港台新儒家的儒 。 我认为,这是把中国
文化哲学化、宗教化、政治化、商业化 、 简单化、庸俗化的说法,

专门迎合台湾口味、国民党口味、蒋介石口味,以及某些糊涂领导
的口味 。 中国的大学,哲学系最热衷于此 。

011

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伐

现在,有人热衷在中国立教 。 他们说, 三教,儒教是领导,不

但应该领导释、道,还应领导外国的教,新中国的最大失误,就是
没有制礼作乐、尊孔立教 。 康有为没办成的事,蒋介石不敢办的事,
现在交共产党办 。

蒋介石反攻大陆,到死都不成功,但给二蒋树碑立传的陶涵

(Jay Taylor) 说,蒋大元帅虽赍志而殁,但要活到现在,可以含笑九
泉了 。

关于传统文化,我想讲一句话,中国文化并不等于道德文化,
更不等于宗教文化 。 有人说,外国技术好,中国道德高,这话经不

起推敲 。 道德是一堆好词 。 好词,全世界的讲法都差不多 。 希罗多
德说,波斯贵族,从小只学 三件事,骑马、射箭、说真话 。 你讲忠

信,人家就不讲吗?中国特色到底在哪里?

于是有人说了,咱们讲孝 。 《二十四孝图》,他们有吗?我们把
它推广为师生关系、君臣关系(现在是领导和被领导,老板和打工

仔的关系),他们有吗?
我觉得,拿《二 十四孝图》当中国文化的核心价值,这不是中
国文化的光荣,而是中国文化的耻辱 。 现在的公益广告,很多都是
酸菜坛子,如“妈妈有福了",表面看是儿孙孝敬父母,其实是父母

孝敬儿孙 。 现在,什么不要钱?生孩子花钱,养孩子花钱,孩子大

了,上学、结婚、买房、买车,花钱的事多了去,没完没了 。 等你
把这些都孝敬完了,你就有福了。

我认为,中国传统,最大特点是国家大一统,宗教多元化,世
俗性强。中国文化的最大优点是不立教,不传教,人文精神强。
很多人拿《论语 》 当道德课本 。 《论语》有很多道德格言 。 比如
“吾日 三省吾身:为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎”

(《论语学而》),这样的话,我喜欢 。
孔子思想的核心是仁,仁是什么?就是拿人当人,为人谋事要

012

你得学而时习之,别不当回事 。 简单说吧,就是说话算话,拿人当

我劝天公重抖擞

.

讲一个忠字,与朋友交往要讲一个信字,老师费劲巴拉教你半天,

人 。 我看,太多的要求也不必,咱们能把这八个字做到,也就不错
了。

现在,道德沦丧,大家喜欢赖“文革”,什么事都赖“文革”,

这是放着眼前说天边 。 “文革”,我们都是过来人,那时人傻,那时

人混,但不像现在这么滑,这么黑,满嘴谎话,见谁坑谁 。 这都是
什么闹的,大家应该很清楚 。 比如电信诈骗,一帮台湾孩子领着一
帮大陆孩子玩,跟“文革”有个淡关系 。
俗话说,老婆是人家的好,孩子是自己的好(狮子就是这样) 。
礼,据说就是咱们中国自己的孩子 。 比如喝酒,孔子明明说,

“唯

酒无量,不及于乱”(《论语·乡党》),但山东人喝酒,说我们来自礼

仪之邦,最好客,不喝到撒疯不叫喝好 。 他在那儿罚人喝酒,你在
这儿罚酒驾,礼跟法打架 。 我看这样的礼就不好 。

我认为,西方的东西不一定都好,不但不好,有些还很坏,比
如国与国的关系,他们太霸道,借口人道干涉,制造人道灾难,就
很坏 。 但我有一个谬论,礼是外国的好 。 外国的礼有蛮风,有古风,
人与人打交道,很礼貌,社会公德,人家比我们好 。 当年,孔子说:

“天子失官,学在四夷 。 ”( 《左传 》 昭公十七年)在这方面,我们应
该学学人家 。

六、我知道的“国学”
中国人研究中国文化,有所谓“国学” 。 什么叫“国学”,我有
一个说法,就是“国将不国之学" 。 我的意思是,如果没有利玛窦用

天算地理之学到中国传教,如果没有鸦片战争和甲午海战,中国被

人家打得失魂落魄,中国人哪儿知道天下还有西学这套玩意儿 。 不

013

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知道西学,当然也就没什么可以与西学唱对台戏的国学了 。
中国的国学热,早先是辛亥革命和五四运动的反弹,现在是

1989 年后的文化现象 。 表面看,它跟怨天尤人骂祖宗的 《河疡 》 唱
反调,其实骂和捧,很可能是同一拨人 。 当年,葛兆光拉我参加过
一个叫国学所的民间组织,就有这个背景 。
研究中国,中国人研究叫国学,外国人研究叫汉学,这是同一
门学问吗?我跟汉学家讨论,他们经常说,咱们的研究对象都是中

国,何分彼此 。 但一谈具体问题,分歧就来了,且跟你拊咘呢 。 他
们觉得我们很糊涂,连中国是什么意思都搞不清 。 我们的讨论很像

庄惠鱼我之辩 。 他者都是相对而言,任何强势文化都不拿自己当
外人 。
研究落后民族,欧洲有民族学 (ethnology) 。 这门学问有很深的
殖民烙印 。

欧洲人把考察记录落后民族的资料叫民族志

(ethnography) 。 这种志跟植物志、动物志差不多,很多都是一块儿

搜集 。 博览会上,非欧种族,可以拿活人展出,跟动植物标本一个
样 。 现在,美国叫人类学 (anthropology) ,好听 一 点 。 但植物不等于

植物学,动物不等于动物学,人类也不等于人类学 。 你别以为你是
鱼,就跟观鱼者或鱼类专家是同一概念 。
西方还有一种学问叫东方学 (oriental studies) ,专门研究东方古

文明,像埃及学、亚述学、赫梯学、印度学等等 。 汉学是其中之一 。
其实,我国史书中的蛮夷列传诸番志,就是我国古代的“东方学” 。
虽然,我们叫“四裔之学”,各个方向都有 。 当时的“西学”,主要

是从印度传入的佛学 。

现在讲国学,大家喜欢讲王国维 。 鲁迅说,

“要谈国学,他才

可以算一个研究国学的人物”(((热风·不懂的音译》) 。 王国维怎么研
究国学?我看,主要是三条,一是用新材料,特别是出土材料,如
他说的五大发现; 二是重西北史地和四裔之学,不光看汉族史料,

014

日本中国学的动向 。

我劝天公重抖擞

·

还治少数民族史,如蒙元史; 三是有国际眼光,如关注法国汉学和

当年,陈寅恪、傅斯年负发海外,主要是咽不下汉学这口气 。
傅斯年建史语所,目标很明确,他要证明,东方学的正统在中国 。
但怎么证明呢,主要靠两条,一条是用 archaeology 改造中国史学,
一条是用 philology 改造中国小学 。

王国维主张“学无古今中外”(《国学丛刊》序) 。 他研究的国
学,其实是不中不西、不古不今之学 。
中国历史,夏商周 三代,孔子知道的主要是两周,我们的知识
主要是两周以来。两周以前的历史完全靠考古 。 考古是研究大时段 、
大地域的历史 。 学科划分,我国一般把考古划归历史学 。 但历史是
条长龙,历史系研究的只是龙尾巴 。

所以我总是讲,研究传统文化,考古才是擎天柱 。 可惜的是,

考古系凭实物讲话,考古学家不说话,只是埋头挖,把挖出的东西
拿给你看,外行往往干瞪眼儿 。
桃李无言,下自成蹊 。 我就尽在树下转悠 。

七、学校是培养人材的地方,不是培养奴才的地方
最近, S. A. 阿列克谢耶维奇到北大做报告 。 我看了他的《二手
时间》 。 帕斯捷尔纳克写十月革命前后的悲欢离合,索尔仁尼琴写
斯大林时代的劳改营,都得了诺贝尔文学奖 。 索尔仁尼琴写劳改营,

头一本是《伊凡·杰尼索维奇的 一天》(“文革”中有翻译),获奖是

《第一圈》,而非《古拉格群岛》。《古拉格群岛》是在西方出版。
2015 年,《 二手时间》获诺贝尔文学奖,被西方称为 《日瓦戈医生》 、

《古拉格群岛》之后的第三个里程碑。苏联解体,这是墓碑,前苏

联有人骂,后苏联也有人骂,社会毫无共识,西方乐见这一结果 。
015

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此书是苏联解体的牢骚集,没有改革盼改革,改革以后骂改革,
跟咱们中国非常像 。 北京出租司机,没人给他们录音,翻成西方文
字,不可能得诺贝尔奖 。
贾樟柯拍《山河故人》,看完就一 印象,农村到矿山,矿山到
城市,小城到大城,大城到国外,告别告别再告别,整个是一条不
归路 。 乡愁不是美学享受 。
什么叫“二手时间“?就是方生方死、无可奈何呀 。 ”无可奈何花

落去,似曾相识燕归来" (晏殊《浣溪沙》) 。 秋天花落,迎来寒冬,
当然无可奈何 。 春天,八九燕归,你以为天气暖和了吧,但在北京,
乍暖还寒,最难将息,没准还有倒春寒 。 我以前说过 一 句话,在

《何枝可依》序中 。 我说,一个时代已经结束,另一个时代还没开始 。
北大是个教书育人的地方,我没理解错吧 。 但现在的学校令人
失望 。

我是闵张改革、燕京学堂的反对者 。 我一贯反对这种媚外媚俗
的所谓国际化改革,但无可奈何,我们走上了一条不归路。

当年,我写《学校不是养鸡场》,我说过这样一句话,“不是坏
人不出头,不是好人不发愁",很多年过去了,大家的感受还是如此 。

越剧《红楼梦》有一段唱辞,最能表达我的心情:

看不尽满园春色富贵花,听不完献媚殷勤奉承话 。
谁知园中另有人,偷洒珠泪葬落花 。

拍马屁,在我国是个大问题,历史上一 直有这个问题 。 国民党
不就栽在这上面吗?我一直说,反腐不反拍,等于瞎胡拼 。

反贪反腐我拥护,但怎么反却是难题 。 改革 三 十多年了,问题
太多,积重难返 。 我们要知道,贪腐并不一定都是悄悄进行的,很
多都是借着拍马屁,堂而皇之,大干快上,公开进行的 。 特别是,
016

人都曾理直气壮 。 他们以为,贪腐就是改革,改革就是贪腐 。

我劝天公重抖擞

·

我们不要忘记,改革开放初期,很多领一时风骚现在可能关起来的

我们的国歌,头一句就是“起来,不愿做奴隶的人们" 。 我想,
谁都不想当奴隶吧?可在现实生活中怎么样?龚自珍写过这样的
诗句:

金粉东南十五州,万重恩怨属名流 。

牢盆押客操全算,团扇才人踞上游 。
避席畏闻文字狱,著书都为稻粱谋 。
田横五百人安在,难道归来尽列侯 。

(龚自珍 《咏史》 )

什么是人材?现在有一种理解,叫“成功人士" 。 很多人都以
为,升官发财就叫“成功人士" 。 榜样的力量是无穷的 。 不成功怎么

办?不是奔银行金店抢,就是借网络电话骗,没人相信,劳动可以
致富 。
过去有一 阵儿,社会上有办班热,学校里也有办班热,不是领
袖班,就是总裁班,跟搞传销似的,大家都在那儿发展”人脉” 。
”成功人士“长什么样 ? 我一想起这个词,脑子里就会蹦出 一个
画面,最近电视广告频频出现的画面: 8848, 白金手机,“向成功的

人生致敬",有个秃头又从豪华轿车里钻出来了 。 咱们办教育的,不
能光培养这种秃头吧,甭管中国秃头,还是外国秃头 。

官有官道,商有商道,有人总结这些道,采捆天地灵气,浓缩
人生精华,十二个字 ,非常精辟,叫“欲得领导重视,必先重视领
导" 。 可惜的是,我在学界近四十年, 一 直都没按这两句话办事。 朋
友说,难怪你一直不得烟儿抽 。 我说,我从来都不抽烟,我要烟儿

抽干什么 。

我在中文系跟新生讲过我理解的北大校史 。 我理解,北大是培

017

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养天下英才(革命家、学者)的地方,不是培养奴才的地方。只知

1g

伺候领导和老板,那不叫人材,那叫奴才。

开

还是龚自珍说的好:

九州生气诗风雷,万马齐啼究可哀 。

我劝天公重抖擞,不拘一格降人材 。 (龚自珍《己亥杂诗》 )

这是我送给所有学校领导和老师的话,也是送给所有同学的话 。
我爱北大!

2016 年 10 月 19 日在北京大学讲课

018

历代治理之得失
LIDAI ZHJLJ ZHI DESHI

我们的道路,不是西方道路的重

复 。 我们的时代,也不是秦皇汉武 、
唐宗宋祖的时代 。 我们的道路,是
1 840 年以来,特别是 1921 年以来,

在中国共产党率领下,中国人民走出
的前无古人的道路 。

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入谷升诏

懿维我祖, _命世之荚;涿鹿奋战 t 一一 区穿以宝Q_ _岂其苗

裔_2 一 不式如斯;- 一一、决决大国,-- 让其沦胥 9_ 东等不才,一 剑屈俱
奋; 一 万里崎巫,__为国效命_o _频年苦斗,_ 备历险夷;__ 匈奴未

苤'- _何以家为9

亡了毛泽东 -《祭黄帝陵》

汀近平同志在哲学社会科学工作座谈会上的讲话中指出:
了

“历史表明,社会大变革的时代,一定是哲学社会科学大

发展的时代。当代中国正经历着我国历史上最为广泛而深刻的社会

变革,也正在进行着人类历史上最为宏大而独特的实践创新 。 这种
前无古人的伟大实践,必将给理论创造、学术繁荣提供强大动力和
广阔空间。这是一个需要理论而且一定能够产生理论的时代,这是
一个需要思想而且一定能够产生思想的时代 。 我们不能辜负了这个
时代 。 ”

早在 1962 年,毛主席就曾经这样说过:“从现在起,五十年内

外到 一 百年内外,是世界上社会制度彻底变化的伟大时代,是一个
翻天覆地的时代,是过去任何一个历史时代都不能比拟的 。 处在这
样一个时代,我们必须准备进行同过去时代的斗争形式有着许多不
同特点的伟大的斗争 。 ”
我们的时代与过去的时代、我们时代的斗争与过去时代的斗争,

比较起来,究竟有哪些不同特点?我想,这是当前哲学社会科学教
学与研究必须面对的问题 。

随着 2008 年经济危机的爆发,持续了数百年的旧的资本主义世

020

摇摇欲坠 。 自 16 世纪以来形成的,建立在丛林法则基础上的霸权政

·历代治理之得失

界体系正在解体,以金融和武力霸权维持的不平衡的世界结构,正

治理论和政治体制,正在受到广泛的质疑 。 资本主义依靠金融和军
事霸权所推行的“普世价值”,正在失去其现存基础 。

曾经积贫积弱的中国,而今已经崛起为世界第二大经济体,今
天的中国代表着世界的未来与希望 。

中华民族伟大复兴的基本路径和基本经验在于:我们能够把马
克思主义普遍真理与中国实际结合起来、与世界发展变化的实际结

合起来,我们能够把中华文明的优秀成分、中国革命的伟大传统和
中国特色社会主义理论紧密结合起来,从而能够在实践中,一步一
步地认识不同时代和历史阶段的特点,不断总结斗争的客观规律。
学术不等于政治,但讲政治需要有学术的准备 。

讲制度自信,要有宽广的历史视野和世界眼光,如此,方才可
以对“治理体系和治理能力”问题加以把握。
我们的道路,不是西方道路的重复。我们的时代,也不是秦皇
汉武、唐宗宋祖的时代。我们的道路,是 1840 年以来,特别是
1921 年以来,在中国共产党率领下,中国人民走出的前无古人的

道路。
讲中华民族伟大复兴,不是要回到传统。对于中国传统文化,
我们要坚持历史唯物主义的态度。如果中国传统文化可以救中国,
如果中国传统文化可以应对鸦片战争以来数千年未有之大变局,那
么,我们还要中国革命干什么?还要马克思主义干什么?还要社会

主义干什么?

以历史唯物主义的态度对待传统文化,这尤其是指:要批判地

总结中国历史上治理体系和治理能力的经验与教训,而不是“以儒
代马”,更不是把中国传统文化国学化、宗教化、商品化、庸俗化、
“心灵鸡汤化”。

021

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1. 西方文明的特征
马克思主义是西方哲学社会科学的高峰,讲马克思主义,不能
脱离西方文明的背景 。

西方文明是历史发展着的。我认为它有四个鲜明的特征:第一,
重军事实力,这是受希腊和罗马文化的影响。第二,重法律,这是
受中世纪教会统治的影响。第三,重劳动,这是文艺复兴以来科学

文化发展带来的影响。第四,重资本,对资本这个概念,马克思的
研究最为深刻。
鸦片战争以来,我们形成了在中西比较中看问题的思维,这种

思维同样是历史的产物,因此也有其历史局限性 。 比如说,它忽略
了伊斯兰文明作为时间和空间的存在,把现代中国的问题,简单地
视为中国与西方对话的问题 。
西方,狭义地说是西欧 。 我们究竟受了西欧多少影响呢?这也
要具体地看 。 鸦片战争以来,我们提出向西方学习的口号,但五四
运动之后,很快就转向了苏联 。 因此,用“中国与西方”这个框架

来描述我们的现代历程,起码是不太准确的 。
再拿改革开放这个时期来说,我们先是学习“亚洲四小龙”,然
后又受到拉美新自由主义的影响,受到东欧"转型“理论的影响 。
但是,直接与西欧对话,我们恐怕还要待“一带一路“真正展开之

后。
具体地、历史地对待西方文明,这是一个基本态度 。 我们关于
西欧的认识,向来有不少问题 。 毛主席曾批评“言必称希腊”这种

观点,认为大家对希腊未必真正了解 。 例如,有些人认为民主制度
022

大的误会 。

.历代治理之得失

起源于希腊,因此,西方从源头上开始,就是民主的,这就是个很

一是欧洲文明的源头是“两希",即希腊与希伯来,并非只有希
腊一个源头 。

二是希腊城邦并不仅仅有民主这一种制度形式,而是有君主、
贵族、共和等几种制度形式,盛衰循环,君主制堕入僭主制,贵族
制沦为寡头制,共和制发展为暴民政治,所有好的制度都会变坏 。
而且,柏拉图和亚里士多德最不喜欢的就是民主制,在他们眼里,
民主政治几乎等同于暴民政治 。 《理想国》的原意是提倡共和制,而
不是民主制 。
民国才子杨度在《湖南少年歌 》 说:“中国如今是希腊,湖南当
作斯巴达 。 “希腊城邦制大体是个什么制度呢?与其说是雅典的制

度,还不如说是斯巴达体制更妥当些,说白了,它实质上就是个军
事制度 。 而罗马帝国继承的,主要是这个制度 。
《荷马史诗》有两个对立的主题,即智慧与力量,分别以奥德修
斯和阿喀琉斯为代表,讲的就是战争 。 对抗性一一这是西方制度文
明的基本特点,如艺术和宗教亦是如此,西方哲学也是以“矛盾”
为核心建立起来的 。 如果说希腊留下来的影响,这就是基本的影响 。

罗马继承希腊传统,主要就是继承其军事制度、对抗性的军事思维 。

柏拉图的《理想国》值得一读 。 它是西方思想的开篇 。 其中最突
出的,就是讲军事共产主义 。 他指出,城邦必须有公共财产,公民
政治的基础就是公地,并强烈反对公民、治理者享有私有财产 。 他
认为公民是灵魂里有黄金的人,因此他们不需要现实世界里的金银 。
亚里士多德在《政治学》里说,“善政”的基础是公民道德,“公民”
是指有公地的农民,他们共同劳动,共同战斗 。

“政治”一词来自城邦,城邦政治(公民政治)的核心就是共产

(公地),这是希腊军事共产制度的基础 。
023

片
6

什么是希腊人所说的“智慧”呢?《理想国》里关于“洞穴"的

1g

比喻,非常著名 。 柏拉图说,人从洞穴里爬出来,要经历从“看见

开

表象”,到“看不见",再到“看见”的过程 。 由此,他区分了“可
视的”与“可思的"、”形而下的”与“形而上的" 。

在希腊时期,知识与智慧究竟来源千什么?苏格拉底的意见是
来源千讨论和置疑 。 所谓“辩证法”,希腊文的意思是"助产术”,
就是帮助别人把想法说出来,苏格拉底就是这样做的 。 但是,柏拉

图认为知识来源于对宇宙本质的沉思,这就是形而上学 。
希腊的智慧,一开始是指辩证法,以苏格拉底为代表;后期则
是指形而上学,以柏拉图为代表 。

在希腊、罗马,战争就是生活的主题 。 战场瞬息万变,充满可
能性且胜负、生死难料 。 希腊、罗马的活力来自战争,希腊人、罗
马人的苦闷也来自于这种生死难料的命运感 。 罗马人最终皈依基督
教,这是把命运归千上帝意志的必然性 。
关于宗教,马克思有两句话,第一句很著名,即宗教是麻醉人
民的鸦片;另 一句不著名,但更深刻,即宗教的根源是形而上学 。
希腊、罗马时期结束后,西方经历了漫长的中世纪,即教会统
治时期,这与我们中国很不一 样 。 教会最牛的地方,就在于它代表

法律 。 教会强调,法律是上帝制定的,因此,法律高千国家 。 这里
的意思,其实是说教廷高于国王 。 究竟“法大还是国家大“?这本是
教皇与国王之间斗法的 一个说辞,与老百姓没有多大关系 。

智慧与力量是西欧历史的主题 。 因此,希腊好战,罗马好战,
教皇发动了 8 次十字军东征 。 文艺复兴以来,西方依然还是好战 。
西方一贯推崇力量和实力,这一点,从来没有改变过 。
但是,文艺复兴以来,对于知识与智慧的理解,关于知识与智
慧的来源认识,却发生了重大变化 。 简单地说,这是因为文艺复兴
之后,知识 、 智慧和劳动结合起来了 。

024

术 。 大家想一想,推动文艺复兴的都是些什么人呢?推动文艺复兴

·历代治理之得失

现代科学技术就是知识与劳动的结合,现代科学起源千劳动技

的主力军不是希腊、罗马那些公民(有公地的农民),也不是教士,
而是工匠 。

科学技术,与希腊的智慧不同,与中国传统的科学思想也不同。

现代科学技术起源于工匠文化,以能否有效推动生产力发展为指标
和准则 。

更准确地说,科学技术起源于关千生产劳动的知识与智慧 。 你
要获得知识,不能靠苏格拉底的辩论,不能靠柏拉图的哲学沉思,
不能靠教士的布道 。 “你要知道梨子的滋味,你就得变革梨子,亲
口吃一吃 。 ”毛主席对于知识的这种理解,是非常具有革命性的。
这种对知识的理解,产生于欧洲文艺复兴之后。
古希腊和传统中国都有科学思想,但这种科学思想的基础不是

劳动技术 。 这种科学思想不是以劳动者为主体的思想,不是一种实
践学说,没有有效地推动生产力的发展 。 科学思想不是必然就能够
转化为生产力的,仅凭发表科学论文,并不意味着你是科技强国 。
文艺复兴之所以是个转变,就是因为它使“劳动”成为西方文
化的核心 。 劳动是知识的来源,劳动创造世界,劳动创造产权,这
是洛克在《政府论》里的论述 。 私有产权是人类不平等的起源,这是

卢梭在《论人类不平等的起源和基础》里说的 。
那么,马克思主义的先进性究竟表现在哪里呢?马克思要说的
不是希腊、罗马和法国农民的事,也不是洛克和亚当·斯密说的英国
工匠和小业主的事 。 马克思要说的,是社会化大生产、全球化大生
产条件下的事 。
在这样的条件下,居于支配地位的不是劳动,不是产权,而是

资本 。 马克思最重要的作品是《资本论》,面对资本,马克思的革命

性就在这里 。

025

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究竟什么是资本?马克思说,资本是信用化的货币,即以货币
形式为完成形态的价值形式 。 简单地说,资本就是信用的货币化 。
因为在社会化大生产的条件下,没有人是用自己的钱办企业、
做买卖,没有人是用自己的积蓄消费 。 在这样的条件下,生产、交
换、消费都必须依赖社会信用机制 。 问题的关键在千,社会信用机

制垄断在极少数人手里,只有他们能用,别人不能用——这是资本
主义最根本的痐疾 。
马克思没有简单地反对资本 。 他主张资本为劳动服务,他反对

的是资本主义,即少数人垄断社今信用机制的那样一种形式 。

2. 中国与西方
简述了西欧历史发展的几个阶段,了解了西方文明的四个特征

之后,我们可以简单地做一点比较 。

既然推崇力量、推崇武力,西欧其实就没真正爱好过和平 。 相
比较西欧来说,我们确实算是爱好和平的,不推崇武力,甚至有
“好男不当兵”一说 。 而 1840 年以来中国总是被侵略,无非就是我
们打不过西方列强 。 打不过人家,你说什么都没用 。
西方推崇宗教,有漫长的教会统治,导致的一个最特殊的结果
是:教会代表法律,法律是上帝制定的,所以,西方就有“法律超
越政治”、“法比国大”的说法 。 而在中国历史上,“依法对抗国家”

这种无厘头的道理,你根本就讲不通,中国历史上没有那么剧烈的
宗教战争和宗教冲突,这是我们比西欧好的地方 。
文艺复兴以来,西方的现代文化是由劳动者创造的,意大利的
工匠、法国的小农、英国的小业主、荷 兰 的买卖人,创造了现代西
欧文化,而他们共同的敌人是资本家,也就是那些靠放债剥削他们

劳动的人,那些垄断了社会信用机制的人 。 所以,劳动与资本的矛

盾是现代矛盾的根源 。 这一套说法产生在欧洲是很自然的 。 而劳动
026

提出来,尽管论述得不一定像马克思那样深刻犀利、博大精深 。 社

历代治理之得失

·

者当家作主的思想,如果不是由马克思提出来,在欧洲也会有别人

会主义思想,在西欧根深蒂固,现在的欧盟,即使不打社会主义和
劳动者当家作主的旗号,他们也不会歧视农民、工人和做小买卖的

人 。 但工会、农会、商会势力强大,这些都是马克思主义诞生之后
才有的 。
中国自北宋以来,就是士大夫执政 。 这就养成了世界上第一流

的职业官僚 。 士大夫阶级的专业就是治国理政 。 他们是专业化、理
性化的管理阶层,是世界史上独一无二的行政阶层 。 要论行政程序、
维护社会稳定的机制,西欧从来就比不上中国 。 但是,士大夫这个
阶级是由读书人组成的 。 中国的读书人,自东汉以来,就脱离生产

劳动,知识与劳动分化 。 劳动者在读书人眼里属于下等人 。 因此,
读书人"骑在劳动人民头上"的精英意识,根深蒂固,很难改变 。
鸦片战争 一声炮响,摧毁了中国的士大夫阶级 。 科举被废除,

通过读书这条路径再也不能当官了,除非你外语好,能给列强当买
办 。 西方列强不需要士大夫阶级,因为打进中国的,其实也是西方
的老粗 。

中国广大的读书人、现代知识分子,是在走投无路之后,才走
上与工农和劳动者相结合的道路的,因为西方列强根本就把这些满

口骈三 四六的人当垃圾,而只有在穷苦百姓那里,读书人才算是个
人 。 毛主席苦口婆心,无非是想告诉中国的读书人要明白这点简单

的道理 。
为劳动人民做学问,这种思想对于中国人来说,不是太土,而
是太洋 。 说马克思主义不符合中国国情的第一人,其实是蒋介石 。
马克思主义从根本上说是劳动者的思想,但让中国的士大夫接

受马克思主义,把自己当成普通劳动者,这比登天都难 。 “学而优则

仕",读书就是为了做官,这种逻辑根深蒂固,蒋介石如此,其他人
027

,

/ 人民谷一开谋

志

\\

也差不多 。 日子一好,老毛病就犯了 。
士大夫和读书人是官僚的后备军,腐败的根源就是官僚主义,
因此,反腐一旦触及官僚主义及其后备军

读书人的精英意识,

那就等于得罪了天下的“清流” 。 无论你是秦皇汉武、唐宗宋祖,还

是成吉思汗、雍正皇帝,那都得留下骂名

世界上只有鞋匠造反,

要当老爷,从来没见过老爷造反,要当鞋匠,屠格涅夫的话不仅是
幽默。
究竟是中国文明好还是西欧文明好呢?我认为提这样的问题是
没有意义的 。
今天,我们说西方文明衰落了,意思是说,西方正在丢掉它好
的东西,而不断发扬它坏的东西。比如说,穷兵赎武、宗教矛盾

和冲突甚嚣尘上、劳动者沦为消费大众、资本垄断一切、经济脱实
向虚 。

说西方文明衰落了,是说西方那些“好东西”,正在走向它的
反面 。

我们自信我们走在正确的道路上,既是说我们能够分清历史中
好的东西与坏的东西,也是说我们能够不断改掉自己传统中坏的东
西,不断发扬好的东西 。 这里的关键就在于毛主席所说的,即“去掉
不良作风,保持优良作风” 。

二、中国道路
每个时代有每个时代的问题,每一代的学问,都是为了回应时
代的问题 。

1 . 百代都行秦政法
中国文明并不是世界上发生最早的 。
028

这些产生最早的文明,都处在沙漠与海洋的包围之中,地理上彼此

历代治理之得失

·

在我们之前,有两河流域文明、希伯来文明和埃及文明 。 但是,

隔绝 。 它们独自发展,产生了很久,却对世界没有产生什么影响 。
夏、商、周还是氏族部落制度时期,还未有国家制度 。 那个时
候,中国还被笼统地称为“天下”,而不知何谓“国家” 。

中国统一自秦始 。 秦,标志着中国文明的成型,而我们这个文

明一成型,就立即对世界产生了影响 。 其标志不是别的,就是秦始
皇派蒙恬攻击匈奴 。 秦汉击败匈奴,是具有世界历史意义的大事 。
它最终造成了匈奴的西迁,把欧亚大陆联系在了一起 。
欧亚大陆是“世界岛”,在历史上有两次大的运动:一次是秦汉
击败匈奴造成的游牧民族的大迁徙开启的, 一 次是欧洲大航海开启
的 。 如果说还有 一 次,那就要看今天的“ 一 带一路”了 。

欧亚大陆对于世界举足轻重,中国对于欧亚大陆也举足轻重 。

秦文明是最早对世界产生影响的文明,也是一个有世界意义的文明 。
秦统一的基础是"郡县制”。

什么是郡县制?郡县制,就是建立在国家统一土地税收基础上
的“武装垦殖”制度 。 “士为知己者死 。 ”战国时代所谓士,就是耕

战之士,即武装垦殖的武士 。
钱穆和增渊龙夫都认为,秦之郡县,其实就是从其他诸侯国那

里抢来的王田和公田,所谓县就是"悬" 。 这种悬在秦原有的国境之
外的土地,被称为县,正是以之与"邑”和“封邑”相区别 。

其实,春秋末期以来,各诸侯国都希望实现国家统一税收,只
是都没有搞成罢了 。 而秦的改革阻力之所以小,就是因为秦是在新
占领的土地上,即孤悬在秦故土之外的“特区“实行改革 。 起初采
用的是所谓“新区新政策,老区老办法”,而随着新区的扩大,新的

政策-~方才逐步覆盖了原有的老区 。

故 《资治通鉴·周纪》 记载:公元前 350 年,“秦商鞅……并诸小
029

护, I

食谷

乡聚,集为一县,县置令、丞,凡三十一县 。 废井田,开旰陌 。 平

谊

斗、桶、权、衡、丈、尺" 。 这就是把“新区”和“老区“合并,实

开

行统一的郡县税收 。
七国中,为什么唯独秦国能够做到依法治国呢?
这就是因为秦的落后 。 因为秦国落后,所以它的治理,起初靠
的是“客卿",即引进的人才,而不是靠本土亲贵 。 比如说,齐国孟

尝君(田文),就当了惠文王时的秦国宰相。客卿治国的好处,便是
官位不能世袭 。 上层是客卿治国,基层是农民当兵,所以法律面前
人人平等,没有例外 。
一句话概括,秦之“依法治国",靠的就是客卿和农战 。
秦的守令,不同于周之方伯、诸侯 。 方伯、诸侯,是周天子的

亲戚 。 据《左传·昭公二十八年》记载:“昔武王克商,光有天下 。 其
兄弟之国者十有五人,姬姓之国者四十人,皆举亲也 。 “夏、商、周

政治,就是建立在血亲基础上的氏族政治 。 而秦的守令则是皇帝派
遣的国家人员,秦始皇对守令有绝对领导权力,守令每年需将郡

县政务和财务决算报告于丞相,这叫上计 。 平时,皇帝派遣御史大
夫的僚属巡行各地,这叫监御史,此官虽微,却是皇帝亲信,权位
甚重 。

纪律检查、中央巡视、权力监督,秦始皇时代就有了 。 秦之郡
县制,奠定了中国国家治理制度的粗略框架 。
法家所说的法,不是上帝之法,不是柏拉图和黑格尔的法哲学 。

法家说的法,就是国法 。 法的基础,就是国家政治,没有抽象的、
脱离国家政治的法律 。
“故置公卿大夫士,以饰法设刑,而天下治 。 其强也,禁暴诛乱

而天下服……" (贾谊《过秦论》)从氏族血亲政治向国家政治制度
迈进,就是用法的关系代替亲戚关系 。

历代文人皆痛骂秦始皇专权自私,骂他自私到了六亲不认的地
030

弟为庶人" 。 秦始皇是最无私的,就是因为他不用自己的子弟亲贵治

历代治理之得失

·

步 。 只有章太炎在《秦政记》中赞叹道,“秦皇负扆以断天下,而子

理国家,而是派公正的官员治理天下 。
按照秦律,商人不得为官、不得为吏 。 为此,秦始皇杀了自己
的亚父“阳翟大贾"吕不韦 。 这不但从根本上杜绝了官商勾结的腐

败,而且从此切断了大资本爬在国家头上、富商大贾绑架国家权力
的这条路,彻底改变了中国政治发展的方向 。
司马迁说,“秦小邑并大城”,这是动了诸侯的奶酪,“诸侯起于

匹夫,以利合,非有素王之行也" (贾谊《过秦论》) 。 秦始皇一死,

他们便造反,“名为亡秦,其实利之也”(贾谊 《过秦论》)。
柳宗元说,历代君王,他们不但自私,而且“私其子孙",于是

就有分封——封建制 。 封建制植根于帝王之私,而秦始皇之为制,
“公之大也” 。

“百代都行秦政法”,“孔学名高实秪棣" 。 孔子的学说,固然有

很多的道理,但孔子的思想,维护的是以血缘伦理为基础的氏族政
治 。 他以为处理好了亲戚朋友关系,就是处理好了国家政治关系 。
倘若说“治国如治家”,那就不能杜绝任人唯亲,"匹夫逐利',就不

能从根本上杜绝封建制 。 说白了,孔子学说不过是一种精致的部落

政治的思想,它离国家政治学说还很远 。

把一种部落时代的思想当普世价值,这是后世元代即蒙古人的
发明 。

2 王道与富强
汉代的成就有两个:一是击溃了游牧民族的挑战,使中国巍然
纥立千欧亚大陆,二是极大地发展了经济。汉之伟大,就在千“富
强”两字。

而汉的失误,则在于不幸使经济发展的成果,落人利益阶层手
031

1
谷

开

谊

中,最终形成了门阀士族阶层。
汉击败匈奴,这是继承秦始皇的事业 。 而汉武帝的战略创新,
则在于占领西域与河西走廊一线,从而有效分割了来自蒙古高原与
青藏高原这两股游牧民族势力,防止他们合流 。 沿河西走廊、西域
而开拓的丝绸之路,便是汉实行欧亚大陆战略的成果,一旦掌握这

条战略通道,则可北控蒙古高原,南控青藏高原 。

自此以后,自

大汉到大清,我们中华民族便是延续这样的战略思维,乾立千欧亚

大陆 。
强的基础就是富 。 两汉开始以来,面临两大问题:一是发展经

济的问题,二是外族-~北方游牧民族的问题 。
经战乱的破坏,西汉所面对的第一个要务便是“发展” 。 既然恢
复和发展经济乃第一要务,则“黄老之学”在汉初的兴起,便不是

偶然的 。 国家虚弱,不能太有为 。 发展经济,国家就要放任基层的
力量发展 。 所谓文景之治,实质是“无为而治”,也就是放任市场这
只“看不见的手” 。

秦灭后,项羽重新分封 。 汉初,封同姓王、异姓王(韩信、英
布等),这是迫于形势,不得不如此 。 因为,战乱破坏了交通和商业

交换体系,派亲贵功臣分驻各地,便千分收租税,否则,汉初的国
家是养不起那些骄兵悍将的 。

汉代的郡县守令,当然是国家派遣的 。 但是,西汉太守大多是
所治郡县本地人士,且得自置吏,而为吏者,多本地豪家 。 这样一

来,秦代“商人大贾不能为吏、为官”的法律,就率先在汉代基层
被冲破了 。 豪族,便是如此起于地方 。
汉代在经济发展方面采取充分进取性的政策,中央十分重视企
业和商业的发展 。 汉代最大的企业,以盐铁的制造与采冶为主 。 而
商业发展,以著名的"丝绸之路”为代表 。 但相对于秦而言,汉代

却不那么重视农业 。 这也是其最为儒家所诉病的地方 。
032

二是豪族的侵凌 。 各诸侯生活豪奢,收支入不敷出 。 因此,诸侯要

.历代治理之得失

西汉的封国,之所以渐次瓦解,原因有两个:一是中央的打击,

过豪奢的生活,就只有负债 。 那么,谁是债权人呢?当然是富商大
贾 。 《史记·平准书》说,对千富商大贾,“封君皆低首仰给" 。 这与西
欧 16 世纪以来,贵族在富商面前低三下四如出一辙 。
汉初,有从基层选拔官员的制度,是为察举 。 汉代的察举制度,
是由各郡国推举人才,但时间不固定,有时会因日食、地震等下诏

求贤;科目也不固定,主要有孝廉、明经、贤良方正等科,基本原
则是“以德取人” 。

豪族世家的出现,使基层选举制度陷入了危机,如此一来,
“以名取人”和“以族取人",便代替了“德为人先"。而曹魏时期的

九品中正制更加剧了这种趋势,“士名”和"族望”成为选拔的标准,
终于导致了门阀士族政治的产生 。

更有一种现象,即造纸术的发明,促进了贫富分化 。 东汉时代,
书肆出现于市场,穷人无书也买不起书,于是富人垄断了文化资源 。
西汉初期,士人大抵半耕半读,但大族子弟则以读书为业,读书人
与生产劳动完全分离 。 有钱者垄断文化资源,富家才有能力让自己
的子弟去读书,读书之后去做官,这样,有钱的人就垄断了知识和
权力 。

于是,东汉时期,终千出现了官、产、学一体化的世家,即后
来的士族 。
汉代中央集权,以武帝时期为最 。 武帝之集权,是经济集权加
皇室集权 。
武帝把朝廷分为“内朝”与“外朝" 。 他自己主要依靠“内朝”

办事 。 “内朝“有桑弘羊等办盐铁,有外戚大将军带兵,这样把财
政、军队大权抓在手里,才能击败匈奴,而如果听任“外朝"议论

和扯皮,那么即使让吕后改嫁去匈奴和亲,匈奴也万万打不得 。

033

节 I
了

食谷
升
诏

而皇室集权的一个突出的标志,就是原本作为皇帝管家之一的
尚书,地位、权力上升 。 尚书从皇帝的生活秘书,变成政务秘书,

由管理家事,变成管理国事 。 原本作为皇帝私人管家的尚书,开始
参与政事,处理官吏的奏议以及草拟皇帝的诏书 。

这个模式的中央集权起初非常有效,但不免有一个很大的坏处,
就是使内廷和外戚的权力膨胀 。 因此桓谭在《新论》中说,王莽篡
权,”乃不犯关梁厄塞,而坐得其处”,即内官和外戚,不必攻城略

地,仅通过发动宫廷政变就可篡权 。
中央政权被篡夺,地方被豪族把持,封国被富商侵凌瓦解,选
拔机制又全被士族垄断,汉代的政权,就是这样日益沦入了贵
族——士族门阀之手 。

两汉有儒家的复兴,但两汉之儒,则与先秦之儒大不相同 。 第
一,董仲舒的《春秋繁露》推崇“大一统”,统于天子,强干弱支,

反对封建 。 第二,戴德、戴圣在阐释《礼记》时,提出儒法合流,把
国法与家法统一起来,使儒家学说有利于治国理政 。 第 三 ,重视农

业 。 在《盐铁论》中,与桑弘羊辩论的,都是儒生 。 但反对商业发展、
反对企业发展,希望通过制止经济发展来消除两极分化,这是一种
空想 。

先秦之儒,不过是家族学说 。 而两汉之儒,则为国家政治、经

济、司法学说 。 两者不可同日而语 。
后世要努力恢复儒家的战斗精神,就是要恢复汉学,即汉儒的
经世致用精神 。 汉学与宋学、汉学与“国学”,汉代的儒家与西方的
汉学家是完全不同的概念 。
总而 言 之,自古”有不王道之富强,无不富强之王道” 。 两汉
之得在富强,而两汉之失则在王道 。

商业的发展 、 企业的发展,使得经济能够迅速发展,但这同时

带来的问题,就是两极分化 。 发展企业与商业,这不是不对,但关
034

富商手上,这是两汉瓦解的根本原因 。

.历代治理之得失

键在于发展成果落在谁的手上 。 汉代经济的发展成果,落在了豪门

重视商业,轻视农业,自由放任,于是造成土地兼并的结果。
东汉末期爆发五斗米道起义,就是土地兼并造成的 。
西汉末期,无论中央还是封国都无力自保,那些风起云涌的农
民起义,都不是被中央,而是被豪强大族的势力镇压下去的。东汉

刘秀,就是依靠大族起兵恢复汉室的 。 因此,东汉的政治,完全操
之千大族之手。且东汉政治的权力重心,已经在地方而不在中央,
刺史的坐大,就是表现 。 所以,东汉后期,州牧成为地方割据的首
领,这不是偶然的 。

东汉末年,镇压黄巾起义,依然靠的只能是地方豪族,曹操便
是地方豪族的首领 。
士族垄断权力的顶峰,是东晋时期。几个世家大族-琅邪王

氏、颍川庾氏、谯国桓氏、陈郡谢氏、太原王氏等,号称与司马氏
“共天下” 。

整个南朝,甚至北朝的中央政治机构的重要岗位,基本上都由
几个门阀大族垄断 。 地位显赫的士族有:山东(今峭山以东地区)

的崔、卢、李、郑,南方的王、谢、袁、萧、顾、陆、朱、张等士族。
魏晋时期政治组织的特征,与 16 世纪的西欧非常类似,那就是

王权与豪门富家联合执政 。 那么,这究竟是怎样的一种政治呢?具
体地说就是:富家士族把持政治,但他们却不讲政治,而是大谈自
由放任,大讲“小政府”、“有限政府” 。 士族之于政府,参加而不负

责任;政府之于士族,尊重而时相抵触 。 这个概括准确而精妙 。
门阀士族政治的特征,如果用一句话来概括,那就是畅言“自
由" 。 也可以这样说,政治自由主义的思想,实际发端于魏晋时代的

老庄玄学,而不是 16 世纪的欧洲 。

这表明,门阀士族所珍视的,其实还是商业资本、企业资本和

035

`勺
入

今

土地资本 。 他们既视政治为俗务,也看到了政治的风险,所以,门

诏

阀士族占据高位,却不谈政治,而是大谈老庄玄学 。 魏晋南北朝贵

开

族的意识形态、士族的意识形态,其实便是老庄玄学,而不是儒学 。

3 .从贵族政治到国家官僚政治的过渡
唐代继承并发扬了秦汉经营欧亚大陆的遗产,除陆上丝绸之路
外,唐还与伊斯兰文明圈携手,开拓了海上丝绸之路 。 唐顺宗时
代的宰相贾耽作《古今郡国县道四夷述》,记载了南出长安,经印
度洋、孟加拉湾、阿拉伯海到地中海的海上丝绸之路 。 当时,经
海路来中国的阿拉伯商人很多,他们因长相特异,被唐人称为"菩
萨蛮” 。

唐代要对付蒙古高原上的突厥和日益强大的吐蕃,所以便像汉

代一样,全力经营西北地区,继续开拓西域并维护河西走廊之安全 。
与此同时,唐代依靠运河,连通东南地区;依靠海上丝绸之路,发
展西南地区,经济富强,一时超越两汉 。
汉、唐均致力于开拓欧亚大陆,部分原因也是因为西北问题的

牵制,因而于东北亚、东亚地区,则均持守势,这也是中国历史发
展的一种大势所趋 。

而唐代不得不从汉代继承其负面遗产,即由门阀士族制度演化

而来的贵族制度。于是,怎样利用并克服贵族制度,这就是对唐代
治理体系和治理能力的严峻考验。
唐代靠谁执政呢?唐的天下靠谁治理呢?

唐初的执政者,实际上是两大贵族集团: 一个是关陇军事贵族
集团,靠的是军功;一个是郡望大姓,靠的是门第 。 如果在此两者
之间再加一个,那就是沙门贵族集团,即佛教势力 。

南北朝到隋唐时期,佛教是一 大贵族集团,举凡放债、典当、
出卖度牒、发行债券,这些名堂都是寺院搞出来的 。 僧尼诸众不纳

036

唐敬宗时,徐州节度使卖了一次度牒,国家就丧失了 60 万壮丁 。

·历代治理之得失

税捐税,免除劳役兵役,国家财政一旦困难,就靠卖度牒集资,如

这是一种什么景象呢?是宗教热情呢,还是富户的一种避役避

税行为呢?显然是后者 。 通过这样操作,虽然寺庙僧尼更多了,但
隋唐的佛教运动,显然是出于经济目的,与西方的宗教狂热不同 。

正是这三大贵族势力结合在一起,构成了唐代的统治阶级 。 所
以,唐代固然结束了"封疆土,建诸侯"的局面,但贵族的力量却

更加强大,因而唐代没有封建,却有分权 。 或者说,唐代把地方的
封建,变成了中央的分权。这在制度上的表现,就是“三省六部
制”。
唐代所谓“ 三 省制”是指中书省出令,门下省审核,尚书省执
行,这就是“三权分立" 。三权分立,无非就是分权 。 所谓分权,实
质就是皇帝与贵族分权 。 西方近代的 三 权分立,也是指贵族、教会

与王室分权 。 实际上,中国实行“ 三权分立",在世界上最早 。 但与
西欧不同,中国的贵族分权、 三权分立,是前现代的事 。
行政上实行所谓“ 三 省六部制”,实际上就意味着在中央是贵族

掌权 。 而 三省,就把持在贵族集团手里,门下省权力尤其大 。 唐太
宗以虚心纳谏著称,这当然不是因为他脾气好,而是因为他得罪不

起贵族集团 。 唐高宗要把女儿嫁给河北崔氏,崔氏不娶,就是因为

他们自以为比皇帝门第高贵 。
三省,意味着有 三个宰相 。 宰相开会的地方,叫政事堂 。 宰相
吃饭时研究工作,叫“宰相会食”,任何人都不能打扰,是完全秘密
的 。三个宰相开会,皇帝并不能参加,所以国家治理的事情,基本
上是由 三省定的,是宰相策划于密室,皇帝在朝廷里是被架空的 。

如果说唐代实际上是贵族政治,那么,我们究竟怎么看唐代的
科举入仕呢?

简而言之,所谓科举入仕,相当千军队里的文工团选拔人员,

037

. V,
,食
谷

升

1g

科举入仕者地位并不重要 。
其实,“考试”形式由来已久,隋以前,考试本是察举制度中的
一个组成部分,隋代只是使“考试"脱离了察举制,成为选拔人才

的又一形式,并逐渐制度化而已 。
科举制脱胎于察举制,隋文帝废除了九品中正制和州郡长官辟

举任官制,各级长官都由中央统一任命,国家采用考试方法,统一
选拔人才 。 隋炀帝时期,设进士科,这标志着科举制度的诞生 。
但是,以科举制代替贵族官制,这么大的改革动作,绝不是通
过上面一道改革命令就能完成的 。 因此,人们惯常以为隋唐确立了
科举制,这其实是极大的误解 。 隋唐时代,科举入仕不是主流 。
唐代继承了隋朝科举选人的制度 。 但是,我们必须记住,科举

制并不是唐朝唯一的选官制度 。 唐朝主要有 三种选官制度,科举制
度最不重要,重要的乃是门荫入仕和杂色入流 。
所谓门荫入仕,是指一定品级的亲贵高官的子孙,可根据父 、
祖辈官爵的高低(但需经过考试后)被授予不同官阶的官职 。 而杂
色入流,则指各级官府的胥吏(由汉代的文吏演化而来)升到一定
级别并考试合格后,可到吏部参加铨选,考试合格后可获得 “ 官”

的资格 。
为什么说唐代选拔人才并不靠科举呢?首先,就选拔人数而言,
据《唐登科记》记载,唐代科举及第的人数很少 。 唐代科举是一年举
行一次,但每次考中的只有二三十人,选拔人数远不如宋和明 、 清 。
而“诸色入流(杂色入流),岁以千计”,由此可知,由科举入仕的

官员在全体官员中的比例并不高,而且就算考上了,也不会被重用 。
其次,我们须知,就任用方式而言,唐代科举及第后并不马上授予

官职,因为还需参加吏部的铨选,考试合格后,方才授予官职,谓
之"释褐",而通过铨选之后,进士所授官职,则要远低于门荫入

仕者 。
038

流者是中下级官吏的主要来源 。 科举入仕,其实只是唐代官场的一

历代治理之得失

■

在唐代,门荫入仕者一般位居朝廷高位,而胥吏阶层和杂色入

个补充而已 。
这也从另一个角度说明,唐代的科举,并没有真正打破贵族官

制 。 唐代的行政权,还是掌握在贵族手里 。
唐代的中央,就是皇帝与贵族斗法,皇帝要办事,如果贵族反
对,他就办不成 。 于是,这就迫使皇帝越过把持中央的贵族集团,
直接去抓地方 。
唐能统一天下,动员基层,这既不是靠科举制度,更不是靠三
省贵族分权,而是靠府兵制、靠均田制 。 府兵制和均田制,是皇帝
直接管理地方的制度 。
如果没有均田制和府兵制,贵族就根本不把皇帝放在眼里 。

府兵制脱胎于北魏 。 《木兰辞》有形象的描写,即“昨夜见军帖,
可汗大点兵,军书十二卷,卷卷有爷名 。 阿爷无大儿,木兰无长兄,
愿为市鞍马,从此替爷征 。 东市买骏马,西市买鞍鞘,南市买辔头,
北市买长鞭" 。 老百姓自备装备服兵役,这就是府兵制 。
唐代百姓与中央建立关系,就是通过均田制与府兵制,靠的是
军书和田册 。

唐代制度,有一 条是继承了秦汉,而又超越秦汉的,那就是设
立了独立于 三 省六部的“御史台" 。 既然贵族把持了中央三省,所

以,唐代御史台的主要功能并不是监督 三省和六部,而是巡视地方 。
中央派出巡视地方的巡视员叫观察使,分巡地方十道,这是皇帝控
制地方的制度 。 而到了唐中宗的时候,观察使就驻在了地方,因此
被称为节度使,这样,中央派出的巡视员,逐渐就成了地方诸侯,
在安史之乱时期,他们就演变为藩镇割据力 量。

陈寅恪说,安史之乱,实质是关陇贵族集团的后代造反,即融
胡汉为 一体的关陇贵族集团内部分裂,这是很有见地的 。 但是,钱
039

.飞
6

穆说,唐代地方形成藩镇,主要还是由于中央巡视员驻在地方导致

1g

的结果,权力的监督机构变成了地方权力本身,观察使分巡十道,

升

使州县之上有了道,而道终于裂变为藩镇 。 这也是一种不俗的见解 。
那么,中国的贵族政治是怎样衰败的呢?贵族政治,主要是以
安史之乱为标志走向衰败的 。
安史之乱的重灾区是河北、山东一带,它不仅导致了关陇集团

的分裂,也沉重打击了贵族门阀势力,使中国自汉末魏晋以来的贵

族政治走向终结 。
这表明,批判的武器不能代替武器的批判 。 天下大乱达到天下

大治,从这个意义上说,安史之乱不失为一场伟大的制度革命 。
安史之乱开启了新的改革大门,导致了儒家的复兴。不过,这
里复兴的不是孔子之儒,而是汉代之儒,它的核心,便是维护大一

统,强调中央权威,重视经济发展,尤其是重视企业(盐铁)和商

业(漕运)发展,重视农业和土地税收 。
从中央层面说,一旦贵族式微了,三省制度便缺乏了依托,而
中央集权,主要是从集财政权入手,即从税收、转运、军需的强化
入手,这就是杨炎和刘晏的改革 。 它造成了盐铁、度支和户部三个
部门权力的上升,并对原来的“ 三省六部制“造成了根本性的冲击 。

千是,主管财政的三个部门,在重新分工中崛起为三司——盐
铁,管盐茶、商税、铸钱、铸造兵器;度支,管漕运、军粮、俸禄;
户部,管田税 。
永贞元年,爆发永贞革新 。 这是中国制度转变的一个关键点,
即从三省主政,转向 三 司当权,实质是从贵族政治转向国家官僚政
治 。 革新中涌现出了著名的改革群体,他们都出自这三个财政部门 。
柳宗元、刘禹锡、韩愈以及白居易,都属于改革集团,代表了

中唐学风、文风和作风的巨变,即从贵族的自由主义和雕饰文风,

转向严肃的治国理政 。 当时柳宗元是吏部员外郎,刘禹锡是屯田员
040

也正是这场改革的失败,导致了著名的“二王八司马事件”。著

.历代治理之得失

外郎,分别是人事官、财政官,他们都不是空头文学家。

名的《封建论》乃是革新失败之后,柳宗元被贬永州时所著。这篇文
章,便是对秦、汉、唐治理体系和治理能力的一次深刻总结。

毛主席喜欢柳宗元,喜欢他的《封建论》。他认为:一是中央不

能出“修正主义”,地方不能搞分裂。二是经济要发展,但经济发展
的成果不能落到既得利益集团手中。这是两大历史经验教训。所以,

毛主席认为柳宗元是一流的政治家,他的文章,能够把“义理”与
”才情“高度统一起来,把治学与治国理政统一起来,能够把依法治
国与以德治国统一起来。

后唐的第二个皇帝李嗣源,正式确立了三司制度 。 他上台后第
二年,即天成二年,赵匡胤生于洛阳。
三司这个制度被宋代继承下来,使宋代成为一个极为重视经济

的朝代。

4 千年大变局
907 年,中国历史上绚烂的帝国

唐朝灭亡了,短短 53 年之

后,即 960 年,宋朝建立,从那时起到 1840 年,一个新千年开始了 。

宋从隋唐那里继承了什么呢?宋从隋唐那里继承的东西,最重

要的一个,就是大运河。宋把秦、汉、唐的大部分江山都丢了,保
有的只是连接东南地区的大运河,正是通过大运河,宋把中国发展

的方向,由欧亚大陆引向了东南沿海。
隋文帝时,开凿广通渠,"漕关东及汾晋之粟,以给京师" 。 隋
炀帝时,开运河,漕东南之粟给京师 。 从宋代起,西北的问题、欧
亚大陆的问题似乎就变得不重要了,重要的是东南沿海 。 明代刘侗
说:“有西北之劲以制东南之饶,亦用东南之饶以养西北之劲 。 ”

但是,他这个话是不对的 。秦、 汉、唐的西北之劲,是因为军旅以

041

飞
谷

农民为主编成的,兵是打出来的,不是养出来的,秦、汉、唐强大

1g

的军队,并不是靠东南沿海养出来的 。 而中国东西部发展的不平衡,

介

却是宋代以来制度安排的结果 。
宋代的军队恰恰就是养出来的,国家高薪养兵,把军队当摆设,
这开了历史先河 。 宋太祖的名言是:“吾家之事惟养兵为百代之利

益 。 ”为什么要养兵呢?因为唐代安史之乱的教训,就是“方凶年饥
岁,有叛民而无叛兵;不幸乐岁生变,则有叛兵而无叛民",国家把

兵养起来,这样就不会发生叛乱事件了,但是,这样包养的军队,
从此就再也不能打仗了 。

宋代彻底消灭了唐的贵族官制,官员依靠国家俸禄,没有造反
的物质基础 。 科举所考,均是课试文章,与治国理政没有关系,选
拔出来的规矩人,根本没有造反的能力 。 宋代以其积贫积弱,反而成
为中国历史上延续时间最长的王朝,就是因为它的规矩是最严密的 。

与秦、汉、唐、清不同,北宋从来没有完成中国的统一,北宋
的一统是“小一统”,即它统一的只是五代十国那个区域,而宋的周

围依然有辽、金、西夏环伺,而北宋的制度改革或者制度设计,就
是这种尴尬处境的产物 。
一方面,为了维持内部统一,避免五代十国的军阀割据的局面

重现,它就必须以文人政治代替贵族政治、武人政治 。 因为即使文

人不作为,但也不会生事,如此就能维持住内部的“小一统” 。 但
是,另一方面,面对强邻环伺的处境,又迫使它不得不有为,不得
不改革,不得不图强 。

为了内部稳定,需用规矩人,乃至庸人,为了谋外部生存则需

求强势、求破格,而如何以庸人求强势呢?是所谓“进亦忧,退亦
忧,然则何时而乐耶" 。

于是,整个北宋就只能在有为与无为之间徘徊、等待、消磨,
最终只能是维持而巳 。

042

,.

举制度,到北宋才真正确立为国家选拔官员的基本制度 。

历代治理之得失

·

中国的读书人政治,即“学而优则仕“政治,从宋代开始 。 科

尽管宋朝的入仕途径有五 : “宋朝之制,凡入仕有贡举、奏荫、

摄署、流外、从军五等" (贡举、奏荫、流外沿袭唐代,摄署即代理
或兼摄,从军指选武官系统),但与唐代相比,宋朝的科举之门大
开,不仅选拔人数大大增加,而且是考中立即授官。

北宋开启的制度革新,当然是有重大历史意义的 。 这就包括,
以读书人政治终结贵族政治 。 这就是所谓“取士不问家世,婚姻不
问阀阅",比起贵族阶级,“士大夫以官为家,捐亲戚,弃坟墓”,这
当然是有进步意义的 。
前人更指出,宋代的成就,既不像以效法“道德”取胜的周朝,
也不同千以效法”功力“强大的汉唐,而是"举一世之才而纳之于

准绳规矩",“其家法严,故吕、武之变不生于肘腋;其国体顺,故

莽 、 卓之祸不作于朝廷" 。 即与其他朝代不同,宋朝是最讲法制、讲
规矩的,这也就造成了制度稳定,当然也是一种进步 。
但是,这个制度从一开始也是有很大缺点的。这个缺点,简单
地说,就是读书人缺乏治理能力 。
宋代的科举考试制度极其严密,这似乎是一种进步,但是一考
定终身,也使科举成为畏途 。 这就造成了许多有才能者去做胥吏 。

科举考出的官员,大多数是书呆子,这些官员在一个地方待一阵,
不犯错误就调走了,而胥吏则久居地方,掌握地方事务 。 所以,表面

上看是无人负责、无人治理,实际上,地方上是胥吏包办、胥吏

治理 。
叶适这样说:

何谓"吏胥之害”?从古患之,非直一日也 。 而今为甚者 。
盖自崇宁极于宣和,士大夫之职业,虽皮肤定浅者亦不复修治,
043

勹
谷

而专从事于奔走进取,其簿书期会,一切惟吏胥之听 。 而吏人

谋

根固窟穴,权势熏炙,滥恩横赐,自占优比 。 渡江之后,文字

开

散逸,旧法往例,尽用省记,轻重予夺,惟意所出 。 其最骄横
者,三省枢密院,吏部七司户刑,若他曹外路从而效视,又其
常情耳 。 故今世号为“公人世界”,又以为“官无封建而吏有封

建者”,皆指实而言也 。

这就造成了宋代的一种制度悖论,便是叶适所谓的“官无封建
而吏有封建“ 。

宋代法度极严,御史台也有了新的变化 。 历代的谏官本是向皇
帝提意见的,甚至是帮助宰相来监督和均衡君权的,而到了宋代,

谏官逐渐地偏向监督宰相、监督政府 。 谏官本是专门提意见的官员,
评价其称职与否的标准, 一般就是看其敢不敢说话,敢不敢提反对

意见 。 此前,谏官向皇帝肆无忌惮地提意见方显称职,而到了宋代,
谏官的职责竟然成为直接反对政府 。 如此一来,本来就不太会干事
的官员,就更加不敢作为了 。
至于宋代的地方制度,乃 是 为了纠正唐代地方权力过大而设

计的 。
与唐代相似,宋代同样是派御史到地方巡视,但不叫观察使或

节度使,而改叫监司官,而且是每一 路派四个监司官,把地方的财

政、司法 、 军事、民政一起管起来,把这些权力全都收归中央 。 其
中,以管漕运的转运使权力最大 。 唐代中央与地方分税,总还是给
地方留了财政自主权 。 但是到了宋代,地方完 全无权,财政、军事 、
民政全归中央管理,太守坐拥 空 城,因此,面对辽 、金 的侵犯也完

全无可奈何 。

史家说宋代积贫积弱,并不是说中央积贫积弱,而是说地方积

贫积弱。
044

最终使中央巡视员变成了封疆大吏,从而导致尾大不掉,那么,宋

历代治理之得失

.

因此,叶适指出:如果说唐代巡视制度的缺点是放任了地方,

代的监司巡视制度可以说完全相反,宋代的监司,成了中央压迫和
椋取地方的工具,使地方日益困穷无能 。

夫监司者,以法治下以义举事者也 。 今转运司则以划刷州

郡之财赋,候伺其余羡,衮杂其逋欠,为一司岁计之常 。 提举
司则督责茶盐,用法苛惨,至常平义仓,水利农田,则置而不
顾 。 提刑司则以催趣经总制钱、印给僧道免丁由子为职,而刑

狱冤滥,词诉繁滞,则或莫之省焉 。 是监司之不法不义,反甚
於州郡 。

可谓“上面千条线,下面一 根针",基层无资源,即使想有所作

为也没能力,于是苦的还是基层百姓 。
“国学”这个东西,便是宋代搞出来的,它起初的名字叫“道
学" 。 宋学终结了汉学,宋儒终结了汉儒,其实所终结的,是汉儒治
国理政的思想,即以“华夏不治夷狄",反对“大 一 统”,以道学的
空谈,以所谓“君子不器”,排斥治国理政的学说 。 自从道学产生之

后,中国的儒家思想就逐渐丧失了战斗力,变成了像老庄学说那样

的玄谈与空想 。
道学更提出了 一 套自然法 。 这个自然法,就是 三 纲五常 。 所谓

“心即理” , 就是养成一颗尊君、崇父、从夫的心,说白了,便是一
颗当奴才的心,而至于“民心“何在,他们从来就不去关心,更懒
得过问 。
王安石讲“道以致用” 、 “道之用见千器”,陆九渊 、 叶适讲“民

心",即天理,但他们这一套 ,在道学家面前均属逆流,在道学家眼

里,这些人便是小人 。
045

』、

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t
谷

与秦、汉、唐不同,宋代对于西北、东北地区均无力控制,唯

谋

独对于东亚地区产生了很大影响 。 宋儒对于东亚地区的负面影响有:

开

一是铸成了鄙视乃至挑战欧亚大陆的"岛夷意识”,二是强化了东亚
的封建等级制 。

日本京都史学派认为唐宋之变,开创了人类现代化

道路,造成了一个与欧亚大陆相对立的、脱离的“东亚文明共同
体”,这并非偶然 。
日本帝国主义发动侵华战争,打的旗号就是“大东亚共荣圈”,

而蒋介石、汪精卫,都是宋代道学家的信徒 。
毛泽东与蒋介石眼里的儒家并非同一个儒家,他们对于传统的
理解,几乎是截然不同 。

5. 从大分流到大翻盘
在欧亚大陆上,在中国与西欧之间,有三大游牧民族,蒙古系
游牧民族是其中之一 。
首先横扫欧亚大陆的是蒙古族 。 元代打开了唐代衰落以来梗塞

已久的欧亚交通陆路,并开通了南洋和印度洋贸易 。
元代促使了佛教的复兴,全力打击先秦、两汉、隋唐、两宋以

来,以治国理政为旨的儒学,停止科举 90 余年,任用贵族、僧徒、

胥吏为官 。
但是,以消灭儒学为目的的元代统治者,却大力扶植道学 。 这
就是因为道学所宣扬的"三纲五常",是顺民的哲学,因而也为两宋
道学奠定了正统和支配地位 。 1313 年,以宋儒周敦颐 、二程、张
载、邵雍、司马光、朱熹等人从祀孔庙,这样,儒学就变成了"儒
教”,而儒教就是宋代的道学 。 儒家成为教派,这是蒙古人之赐 。 那

么,对于蒙古人、西域人是否用道学治理呢?绝对不用 。 道学只是
治理汉人的治术,是治理汉人的学问,故章太炎说,道学就是国将
不国之学,就是亡国之学 。

046

儒家既然没落,但江湖上的反抗却不曾停止 。 元末,以私盐贩

历代治理之得失

■

鲁迅甚至说,从那时起,中国读书人就断了脊梁 。

子为中心的暴动,最大的是浙江方国珍的队伍,而因穷为僧的朱元
璋,最终率兵截断运河,推翻了元代的统治 。

钱穆说,传统文化有城市、乡村、山林、江湖四类,朱 、 方之
流代表的,就是江湖文化 。 国民党起身于反清复明的洪门会,国民

党的文化等于江湖加买办 。 蒋介石复活了传统里最坏的东西 。
明代处于世界历史大分流时期,处于中国历史大转折关头 。
整个明代与历代不同,就在于它的挑战既来自陆地 , 又来自边
疆;既来自西北大陆,又来自东南海上 。
明代与历代不同,更在于它面对着是西方资本主义的兴起与

挑战 。
明代没有成功地应对这种挑战,丧失了历史的机缘 。

明代的一切治理政策中,最为错误,对后世影响最大的就是一
条鞭法的实行。
本来,自秦汉以来,中国的赋税政策,都是农商并征 。 然而,
嘉靖年间,浙江御史庞尚鹏奏请一 条鞭法,提出 一切赋税均依于土
地,实行计亩征收,这就是放任了江浙一带的商人,造成工商阶级
没有田亩,便不纳赋税,不服摇役,这是千年未有之大不公平 。

万历初,张居正实行一条鞭法,规定一切赋税皆纳银两,使白
银成为明代国家税收货币,这又是千年未有之大变局 。
此时,正值西班牙人在美汃1 发现大银矿,从此之后,直到鸦片
战争,世界上四分之三 的白银流入中国,支配中国经济的货币财政
政策,便落在了东南沿海的买办商人和西方殖民者手中 。 中国在资

本时代的失败命运,从此铸就 。
因为白银依赖外部供给,所以中国经济发展便陷入了资本短缺

的状态,从而使工业革命不能发生于中国 。 由千东南沿海商人勾结
047

今1
谷

开

谊

倭寇洋人,因此,明清又不得不实行闭关锁国政策 。
1614 年,有“海上马车夫”之称的荷兰在中国南海与西班牙、葡

萄牙人争夺海上霸权并占领台湾,封锁了从菲律宾向中国运银的通
道,造成明朝出现了极为严重的通货紧缩情况 。 被高利贷所压椋的

中国农民奋起造反, 1633 年,明朝被清朝所代替 。
清朝是有成绩的,成就在千继承了秦、汉、唐的未竟之业,将
蒙古、新疆、西藏、青海纳入中华版图,它使中国再次扢立千欧

亚大陆 。
但是,女真这个狩猎民族面对的,却是一个不同的时代、不同
的世界 。 这个时代是资本的时代,这个世界是帝国主义的世界 。
清朝延续了明代以银为币的错误政策,它没有使货币转化为资

本 。 1840 年,巨额的商欠,即经营资本的缺乏,已经使广东公行的
对外贸易不能持续,这是鸦片战争的导火索 。 鸦片战争炮声一响,
大量的白银赔付造成了清王朝财政体系的瓦解,清王朝随之崩溃 。
在帝国主义和资本主义的双重打击下,中华文明遭逢数千年未

有之大变局,中国陷入了积贫积弱的状态,中华民族到了亡国灭
种的关头。
清代有汉学的复兴,从顾炎武到林则徐、魏源、康有为,他们
力图恢复儒家经世致用、治国理政的传统 。 但是,历史证明,在资
本主义和帝国主义时代,仅凭传统已经不能救中国 。
清朝对于中华民族的最大贡献,就是继汉唐之后,使我们的目
光重新转向欧亚大陆 。 这种转向的 一 个悠远的历史回声,便是“十

月革命一声炮响,给中国送来了马克思列宁主义” 。
马克思逝世 10 年之后,毛泽东诞生于中国湖南 。 马克思诞生

100 周年的时候,毛泽东来到北京大学图书馆报到 。
1921 年,中国共产党在上海诞生 。
从那时起,一个开天辟地的时代开始了,我们把这个前无古人

048

如果说,秦皇汉武和唐太宗,使我们的民族成功地应对了游牧

.历代治理之得失

的时代,称为"中国人民站起来” 。

民族的挑战,使中华民族巍然纥立于欧亚大陆,那么,以毛泽东同
志为代表的中国共产党人,率领中国各族人民,通过浴血奋战,成
功应对了数千年未有之大变局,在帝国主义时代,在残酷的国际地
缘政治夹缝中大国崛起,实现了历史大翻盘,使中华民族重新纥立

于世界民族之林。

三、继承和发扬中华优秀文明
中国共产党是怎样继承了中华文明的优秀成分,并在新的历史

条件下使之发扬光大的呢?
多年前,我在《人间正道》中提出过这样的看法:

第一,中国共产党振奋了中华民族的“武德”,通过土地革命,
建立了一支人民军队,在此基础上,恢复了秦汉郡县制,实现了国
家统一。
这件事,在秦皇汉武之后,只有唐太宗短暂地办到过,此后历
代谁也没有办好过,而只有中国共产党

具体说,就是毛泽东把

它办成了 。

前面已经说过,我国历史上最健康的尚武时代,便是秦汉 。 西
汉因为继承了秦的农战,方才能够击败匈奴 。 但是,到了东汉时代,

汉人一般不愿当兵,也不能当兵,兵源多依赖外族,所谓“五胡乱
华”之根源,因此早就种下 。

唐代崛起,府兵制是基础 。 其核心是选拔品质优秀的农家子弟
入伍,故每次征兵,就是在基层举行选拔积极分子的仪式,每次退
伍,又起到在基层壮大积极分子队伍的作用 。 但自武则天时期以来,均

田制遭破坏,兵源再次委之外族,铸成安史之乱。 这哪里是偶然的呢?
049

/-

人

k

谷
开

诏

北宋以来,国家无力动员基层,从此将征兵工作,委之于胥吏 。
这些人大多是王安石所谓“奸邪无赖之徒",加之朝廷重文轻武,文

武分离,于是私兵(厢军)泛滥,当兵如奴隶、配军,为防止兵士
逃走,往往在其面上刺字,故自唐末、北宋以来,直到国民党统治
时代,“拉壮丁”就等于征兵 。 “好男不当兵,好铁不打钉",中国之
积弱,又是哪一朝造成的呢?

当兵光荣,光荣者方能当兵,这是中国共产党带来的新气象 。
“ 三 大纪律八项注意”,这就是“武德”的体现 。 自 三 湾到古田,毛
泽东建军思想,振奋了中华民族失落千年的“武德”,使中国一举摆
脱了被动挨打的悲惨处境 。
没有人民的军队,就没有人民的一切 。 枪杆子里面出政权,这
是一切道理中最基本的硬道理 。

第二,通过改造基层,实现了人民的彻底解放。

中国数千年来,何以不能解决国家组织能力问题?这里的要害
就在于,无论是儒家的士大夫精英政治,还是法家的官僚政治,均
不能面对中国治理体系之根本缺陷,即如何从根本上调动人民的积
极性 。 从皇帝到基层,层层复杂的治理结构,不过是以官治官,乃
至以胥吏为官,而如果不靠人民积极地有所作为,也就不能充分发

挥组织能力 。

几千年来,人民逃避剥削压迫,其实质就是逃避政治、逃避组
织、逃避国家 。 其消极方式表现为逃避赋税、消极怠工,而积极方
式便表现为造反起义、落草为寇 。
在漫长的中国历史上,唯有中国共产党人深刻地了解到中国的
上层治理体系已经叠床架屋,以官治官的改革难以奏效,从而专心
致志、全心全意致力于基层建设,从基层入手教育人民、组织人民
和发动群众 。

西方之民主,不过是定期让人民去选一个统治者 。 而所谓群众
050

路线,是中国共产党人的民主,是中国之民主,与西方之民主有根

历代治理之得失

.

路线,是要求治理者走下去,到人民中去生根、开花、结果 。 群众

本不同 。
土地改革,工农占有生产资料,此千年未有之大仁政 。 非如此,
则不能发挥中国劳动力之优势 。

第三,锻造新的治理者,形成了新的政治文明、治理者伦理或

工作作风。
经世致用,这是中国文化最优秀的特点 。 知识与劳动相结合,
这是现代科学的精神,是马克思主义带给中国的最宝贵的东西 。
中国共产党不是简单地继承或者借鉴了中国传统文化,而是推
动了中国传统文化的现代转化 。 我们的任务不是复古,而是推动中
国治理体系和治理能力的现代化 。 我们的目的不是复兴儒学,而是

推崇科学,使知识与劳动紧密地结合在一起,使知识分子与劳动人
民紧密地结合在一起,这是由马克思主义政党的性质所决定的 。
第四,建立了以人民币为核心的“人民资本”。
1948 年,人民币在石家庄向全中国发行,中国共产党创造了中
国的信用货币 。 以人民对于中国共产党和人民政府的信任为基础发
行,不但一举解决了长期困扰中国的资本受制千人的问题,而且为
公有制奠定了基础 。

丢了信用权,等于丢了政权。 “人民资本”被私人资本代替,谈
何人民当家作主?

第五,追求天下大同。
《春秋》所揭示的历史辩证法,就是从建立华夏,到夷狄与华夏
的对立,再到融合华夏与夷狄的“天下”,即由“大一统“走向“天
下大同"的辩证法 。 这就是所谓的" 三统”、“ 三 世” 。

在我们的历史上,秦汉时期,是大 一 统的时期,而自唐到清,

是融合夷狄与华夏为一体的“天下时期” 。 自新中国成立以来,中华

051

飞

民族伟大复兴的目标,是建立一个新的人类共同体 。 为了完成这个

1g

目标,我们必须把中华文明的优秀成分,与世界各民族的优秀文化

谷
升

结合起来,在马克思主义的指引下,为人类大同而奋斗 。
此即所谓“通 三 统” 、 “张 三世 。 ”

什么是制度自信,什么是文化自信?从根本上说,就是对传统
文化的优秀成分的自信,就是对中国社会主义制度的自信,就是对
五四运动以来中国共产党率领中国人民所缔造的中国新文化的自
信,就是对马列主义,毛泽东思想,中国社会主义理论、道路制度
的自信。
回顾历史,我们感溉万千 。
毛泽东同志和习近平同志都说过,“古为今用,洋为中用",既

要批判地对待传统,又要批判地对待西洋,在前无古人的伟大实践

中,占人类人口五分之一的中国人民要坚定不移地走我们自己的路 。
用我们的头脑考虑我们自己的问题,用我们的语言发出中国的声音 。
为了迎接一个翻天覆地的大时代,我们要更好地把马克思主义普遍

真理与中国的具体实践结合起来,进行与过去时代相比有着许多不
同特点的新的伟大斗争 。
最后,谨以毛泽东主席少年时代的诗旬 与 同 学们共勉:

男儿立志出乡关,学不成名死不还 。
埋骨何须桑梓地,人生无处不青山 。

052

统—与分裂
TONGYI YU FENLJE

.

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,,

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,
。

晚唐的永贞革新是在分裂格局下

寻求统一的历史运动 。 重读唐人 《封

建论》 ,对当今推进治理体系和治理
能力现代化有重要意义 。

/ 人入^夕介诏

今 嘈

劝君少骂秦始皇,焚坑事业要商量 。
祖龙魂死秦犹在,孔学名高实批棣 。

百代都行秦政法,十批不是好文章 。

熟读唐人封建论,莫从子厚返文王 。

毛泽东《七律·读(封建论〉呈郭老 》

柳宗元的《封建论》,是一篇在中国古代政论史上特别有名
的杰作 。 为什么在中国古代思想史、中国古代政治理论

史上,《封建论》会具有很高的地位,获得了后人很多的赞赏,包括
毛泽东主席也特别喜欢这一篇文章呢?
毛泽东在 1973 年曾经写过一首七律,题为《七律·读(封建论〉

呈郭老》。郭老就是郭沫若先生,当时郭沫若已经 81 岁高龄了。毛
泽东在这首诗中说道:"熟读唐人封建论,莫从子厚返文王 。 ”毛泽东

所说的 《封建论》 ,即柳宗元(字子厚)的这篇文章,到底讨论了什
么问题呢?

一、“封建“问题的溯源
在中国古代的历史文献、文学作品中所出现的“封建“,实际上
指的是封土建侯的意思。封土建侯,又是指从西周时期开始的一种

国家形态,即分封制。
根据顾颉刚先生的说法,“封建“实际上就是指国王把自己的人

民和土地分给他的子弟或者是姻戚 。 封,就是把土地划分开来;建,

054

·统一与分裂

就是建立国家 。 因而,古人称封土建侯 。 它和教科书上所说的西方
封建社会的“封建“没有太大的联系 。 它们虽然在汉语里是同一个

词,但词义不一样,可以说是形同而实异 。 今天我们所要探讨的柳
宗元的《封建论》,实际上主要谈的就是这样一个问题 。

封建,指的就是分封制 。 我们先对它的产生和演变过程进行一
番梳理 。

一般史书上都说,分封制是从西周时候开始的,实际上早在殷
商时期就已经出现了萌芽,只不过是在西周时期得以真正确立和完
善 。 当时,较为落后的周人从西而来,向东征服了较为先进的殷人

及东方诸国,他们用小邦周取代了大邦殷,以小部落治大邦,分而
治之 。 封建制实际上是从周人的氏族制演变而来的,它是周人氏族
制与殷商典制结合的产物 。

一般而言,西周时期的封建有两次,即武王封建与周公封建。

但实际上,应该是有 三次 。 在周朝没有正式成立之前,周文王已经
把他王畿内的土地,用分封制的方式让周人扩展土地,这可以说是
第一次封建 。 第二次封建,是武王克商之后,他并没有完全消灭殷
的贵胄,而是把商纣的儿子武庚(禄父)封在殷国王畿之内,然后
又命令自己的弟弟管叔、蔡叔和霍叔分别在 三 个封区监视着殷人,

史书上称为"三监" 。 周武王死后,周成王尚年幼,武庚就带着原来
的殷商旧民以及“ 三监”一起叛乱 。 周公东征平叛,再度灭殷;然
后诛武庚、管叔,平定奄及淮夷一带,在更广大的被征服地区,分
封诸侯,把土地分给了姬姓宗亲以及与姬姓联姻的姻戚和功臣 。 周

康王时期,继续分封,这是第 三次封建,史称周公封建 。 在这 三次
封建中,以最后一次的周公封建制度最为完备,所以梁启超先生说,
“真封建自周公始" 。 但是,真正的封建制实际上是从周文王开始的,

所以毛泽东那句“莫从子厚返文王”,说的就是周文王第一 次封建 。

所谓“天下”、“国”、“家”是怎么来的呢?原来西周的封建也

055

}/

食谷

是有多个层级的,可分为“天子建国,诸侯立家,卿置侧室,大夫

1g

有贰宗,士有隶子弟”(《左传·桓公二年》) 。 就是说不同的上层阶

升

级,也分为不同的级别,天子、诸侯、卿、大夫、士,他们都可以
封建 。 其中最重要的就是天子建国与诸侯立家 。 第一个层级是天子
建国,意思就是能够有权封授诸侯的只有当时的天子,即只有周天
子才有这样的权力,非天子不得专封诸侯 。 第二个层级就是诸侯立
家。被天子封为诸侯的人,他可以在自己的封国内再向卿大夫封赐

采邑 。 什么叫采邑?就是采邑主可以在那儿获得生计所需的一个地
方,他可以在这片土地上靠收取租税生活 。 对于周初封国的数量,

学界有多种说法,大概在数十到数百之间不等 。《荀子》说周封国七

十一;《吕氏春秋》又说,周之封国四百余,服国八百余。这些数量
上的差异,主要是因为周朝前后历史比较长,不同时期封国的数量

有所变化 。《 左传·昭公二十八年》说:“昔武王克商,光有天下。

其兄弟之国者十有五人,姬姓之国者四十人,皆举亲也。”与同姓封
国相关的,还有封建母弟,即分封同母弟等不同的情况 。 总之,西
周封建制大致就是这样的情况 。
西周自周穆王以后,统治秩序趋于松弛,周天子的权力也逐渐

被削弱 。 史书称到周懿王的时候,“王室遂衰" (《史记·周本纪》);周
夷王时,"荒服不朝”(《后汉书·西羌传》) 。 就是说边远地区的诸侯

不再上朝朝觐朝拜了 。 周厉王之后,更是江河日下,连天子之位也
动辄被废黜 。 《国语·召公谏厉王挕谤》记载,"厉王虐,国人谤王”,
周厉王暴政,国人就把他驱逐出去 。 到了东周时期,尤其是春秋战
国时代,政治体制发生了很大的变化 。 到了战国时期,开始出现了
比较早的郡县制 。
所谓郡县,就是“国"侵吞“天下”和“家”,并以邑为大城 。

郡县制,大家大多认为是从秦始皇开始的 。 其实,郡县制发端于春
秋时期的两个诸侯国

056

楚国和晋国,后来普及到七国,即战国七

·统一与分裂

雄 。 春秋末年,封建制遭到破坏,郡县制开始被推行 。 到战国时,

诸侯列国竞相推行郡县制,其中推行力度最大的就是秦国。秦厉共
公二十一年时,在频阳设县 。 战国时期,各个诸侯国相继建立了君
主集权制度,为了富国强兵,纷纷推行郡县制 。 所以,王夫之在《读
通鉴论》卷末说战国是“古今一大变革之会” 。 这里所说的“变革”
在很大程度上就是指从封建制向郡县制的转变 。
到了秦汉之后,基本上是郡县制占主导 。 秦始皇推行新政的鲜
明标志就是用郡县制代替封建制,郡县制的实质就是强化专制国家

对于地方的全面掌控 。 俗话说,秦代是"废封建立郡县”,前半旬
“废封建“没错,但是后半旬“立郡县”有一点小问题 。 准确地说,
应该是秦朝使郡县制更完备化了,因为郡县制并非始创于秦 。 秦统
一后所设的三十六郡,实际上是以战国七雄原来已经设置的郡为基

础再进行划分,从而在全国范围内推广郡县制,来取代世袭贵族的

分封制 。 所以,汉代史学家班固就说:“秦遂并兼四海。以为周制微

弱,终为诸侯所丧,故不立尺土之封,分天下为郡县,荡灭前圣之
苗裔,靡有子遗者矣。”(《汉书·地理志》)就是说秦代的郡县制很完
备,推行得特别彻底 。 秦代的郡县制分天下为数十郡,每郡之下再
分为若干县,县下面再设乡,乡下面再设亭 。 这个“亭”,大家一定
比较熟悉,因为后来有一位皇帝就做过“亭”这个基层组织的长官,

这个人就是汉高祖刘邦 。 亭的下面是什么?是里,里有里长 。 所以,

郡县制分五级单位,即郡、县、乡、亭、里,这就形成了一个由朝

廷可以统辖的垂直下来的很有秩序的一种地方行政体系。这个制度
很好,柳宗元也对它特别赞赏,并作出了一些中肯的评价 。
当然,并不是说汉代以后分封制就完全消失了 。 实际上,分封
制和郡县制在汉代以后某些时期也曾并存过,但是总的来说是以郡
县制为主,封建制居于其次,其间有起有伏 。

057

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诏

二、历代关千“封建制“优劣的讨论
对千郡县制和封建制的优劣,历朝历代都有人进行过讨论。其

实,秦始皇全面推行郡县制的时候,就遭到了很多人的反对。辩论
的焦点包括:一是哪种制度更有助千社会长治久安,二是何为公,

何为私。所以,封建制和郡县制就变成了中国古代历史上二元对立
的两个概念。
秦始皇在建国伊始主持评议,讨论治国方略时,当时的守旧派
和革新派就争论得很激烈 。 丞相王绾向秦始皇建议要分封诸子,以
护帝位 。 新中国成立后,韶山冲来人要帮毛主席“看“天下,就是
这个逻辑 。 当时“群臣皆以为然”,只有一个人反对,这人就是廷尉
李斯 。 最后,秦始皇采纳了李斯的建议,不让自己的亲戚分享胜利
果实,而分天下为河东、太原 、 上党等三 十六郡 。

公元前 213 年,秦始皇在咸阳宫请众大臣们一起宴饮,有博士
70 人为之祝寿 。 博士齐人淳千越进 言 ,主张恢复封建制 。 秦始皇就

把淳于越的建议告知大家,让大家讨论 。 丞相李斯又极力反对,指
其不足为法,并提出 一些厉行文化集权的做法,例如要焚毁 《诗 》 、
《 书 》 和百家之语,消灭私学,主张“有敢偶语诗书者弃市 。 以古非

今者族” 。 秦始皇欣然采纳李斯的奏议,下令烧毁了除 《秦记》以外
的史书,又活埋犯禁儒生 、 方士 460 人 。 这就是史书上所说的"焚
书坑儒” 。
所以,司马迁在总结李斯历史功劳的时候,说他“使秦无尺土

之封,不立子弟为王,功臣为诸侯者,使后无战攻之患"

( 《史记·李

斯列传》) 。 司马迁实际上是肯定了李斯的历史功绩 。
到了汉代,实际上早在楚汉之争时,鄱食其就建议封六国子孙,

刘邦表示赞同,想把六国的后人重新分封为诸侯 。 当时的谋臣张良
058

统一与分裂

·

列举了八条理由,举出大量的史例,力证分封制之“不可" 。 刘邦最
后还是听从了张良的建议,没有分封六国的后人 。 但是,刘邦在与

项羽争战的时候,为了笼络大家而分封了“异姓七国',其中就有大
家比较熟悉的淮南王英布、楚王韩信、梁王彭越 。 这些异姓王都是
悍将出身,开国功臣,但这些人水平很低,打天下就是为了给自己
捞好处 。 后来,他们的政治野心逐渐膨胀,总闹着所分的好处不够

多,终为刘邦所忌惮 。 最终,他们相继反叛,落得个被杀出走的下
场 。 这就是人们常说的"兔死狗烹"的故事 。 鉴于异姓王的叛乱,
刘邦认为异姓王不可靠,那么同姓王应该很可靠,所以又封了“同

姓九国”,即楚、荆 、 代、齐、赵、梁、淮阳、淮南、燕,最终形成
了尾大不掉的割据局面 。

到了汉文帝的时候,当时著名的文臣贾谊数次上疏,说“诸侯

或连数郡,非古之制,可稍削之”(《史记 · 屈原贾生列传》) 。 意思是
分封的这些同姓诸侯国,国土太多、太广,有的竟然一连数郡,那
么大的地盘太危险了 。 但汉文帝并没有听从贾谊的建议,贾谊感到

特别失落 。 后来吴王刘澡反相毕露,太子家令晁错数次上疏汉文帝,
力促削藩 。 但汉文帝比较仁厚,还是不忍心责罚刘溃等诸侯 。 汉景帝
即位之后,着手削藩,于是重用晁错 。 晁错鉴于诸国势力强大(齐
国有七十二城,楚国有四十城,吴国有五十城),几乎分去了天下大

半的疆土,着实危险,千是紧急削藩,以尊王安民 。 当然,晁错的
这个建议立即遭到反对,当时的既得利益者像吴王刘渴,打出了
“请诛晁错,以清君侧"的旗号,发动了吴楚七国的叛乱 。 晁错的政
敌袁盎、窦婴等人则趁机进谗 言 ,汉景帝就令晁错"衣朝衣斩东
市”( 《 汉书·晁错传 》 ),因此,晁错成了“反封建"的牺牲品 。 晁错

死后,邓公又向汉景帝力陈削藩的策略,而且指出晁错之策的正确
性 。 最终,晁错之策被汉景帝和汉武帝相继采用推行 。

到了魏晋南北朝时期,士族门阀形成了,为封建制辩护的人就

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谷
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谋

多起来了 。 曹魏时期实行的制度大体依据的是秦代的分封制,是虚
封而不是实封 。 像曹植,就曾经被封为平原侯、临苗侯、郅城王、
东阿王、陈王 。 但是他毫无实权,而且还被监视着,所以最后郁郁
寡欢而死 。 史书上说:”时法制,待藩国既自峻迫,察属皆贾竖下才,

兵人给其残老,大数不过二百人 。 又植以前过,事事复减半,十一
年中而三徙都,常汲汲无欢,遂发疾薨,时年四十一 。 ”(《三国志·魏
书·陈思王植》)曹植这个人本事不大,志向大 。 我们学习曹植文学
作品的时候,发现在曹丕称帝之后,曹植的思想状态和他文学作品
中所体现出来的情感基调,渐趋消沉和郁闷,实际上这和他的封国
是虚封而非实封是有关系的 。

到了西晋,司马氏靠士族拥戴上台,认为曹魏是因为没有封建
屏障所以迅速灭亡了,于是吸取了教训,开始广封王侯,授予诸王

在封国之内选官置军的权力,实行封建贵族统治 。 与之相应,朝廷
上、社会上也出现了褒扬封建制的舆论 。 我们大家比较熟悉的著名
文学家陆机,虽然是文人,但是他也领过兵打过仗 。 那时贵族能文

能武,力量大 。 吴国被灭的时候,他也曾率军抵抗 。 他喜谈历代兴
亡、治乱、制度等方面的问题,曾经撰写了《五等诸侯论》,实际上
就是探讨封建制的等级,即公、侯、伯、子、男,强调了“五等制”
的好处 。

在魏晋南北朝数百年的分裂乱世之后,再次实现统一的是唐朝 。
这一时期,在中央集权与地方分权问题上,朝廷的政策有所摇摆,
徘徊不定,遂使唐代又成为讨论封建制与郡县制孰优孰劣的一个比
较频繁、激烈的朝代 。
唐太宗对贵族的态度是羡慕加提防,他希望成为“圣主”,所以

比较迷恋复古封建,希望通过恢复上古 三代的井田制、封建制,来
博取不朽之名 。 贞观二年,唐太宗将“复封建“这个议题交予众大

臣讨论 。 吏部侍郎李百药以为不可,谏议大夫魏徵则说”事善而不

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统一与分裂

·

合时宜",认为这件事虽然很好,但是现在不能推行,并指出有“五

不可"的理由,委婉地加以劝阻 。 中书侍郎颜师古代表贵族阶级,
则主张封建、郡县并行,王侯和守令错处,实际上也是部分否定 。
贞观五年,监察御史马周又上疏,要唐太宗以隋亡为鉴,勿行封建

制 。 所以在众多明臣、忠臣的谏言劝阻下,唐太宗也顺水推舟,终
因“大臣议论不同而止",未推行封建制 。 这也反映出唐太宗作为一
个皇帝,拥有很难得的兼听则明、从谏如流的政治智慧 。

因此,《封建论》并非只有毛主席所推崇的柳宗元的一篇。初唐
时期评议封建的代表性文章,还有李百药的《封建论》,以及颜师古
的《论封建表》 。 这两篇文章大体上都倾向于抑制封建,主张虚封而
不赞成实封 。 安史之乱平定之后,唐肃宗曾经问计于当时的邺侯李

泌,说在平定安史之乱的过程中,有两个大臣的功劳特别大,一个
是郭子仪,另一个就是李光弼 。 这两个人虽然已经当上了宰相,但

是对于他们攻克两京、平定四海的勋业,他不知道再给什么奖赏,
才能表达对他们的感激 。 李泌就以汉、魏、周、隋、初唐的历史经
验相告,认为对功臣只可虚封,不可实封 。 唐肃宗采纳了李泌的建
议 。 唐德宗即位之后,也只是仿效周初尊姜子牙为"尚父”之古例,
同样尊郭子仪为"尚父”,但同时又罢免了郭子仪的兵权 。 这实际上

也是对功臣实行不实封只虚封的一种策略 。 接下来,就到了中唐时
期,元和年间出现了一篇讨论封建制的杰作一—柳宗元的《封建论》 。
概括而言,历代都面临着 一个如何处理既得利益阶层的问题,

这个问题处理不好,就会造成封建 。

三 、藩镇割据:中晚唐严重的社会政治问题
柳宗元的 《封建论》是唐代比较封建 、 郡县这两种制度优劣最有

盛名的一 篇文章,那么,为什么柳宗元能够在当时写出这么精彩的
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谷

论述封建问题的政论文呢?这和柳宗元所处的时代所面临的一个严

伐

重的社会政治问题一藩镇割据有关 。

开

藩镇割据这个社会政治问题,实际上在安史之乱发生之前就已
经种下前因了 。 唐玄宗在位期间,均田制瓦解,自北周直至初唐一
直实行的府兵制也遭到破坏 。 府兵,实际上是一种世袭干戈的职业
军人,由各地的军府负责管理,平时轮番守卫,战时出征打仗,参

战武器和马匹均需自备 。 我们大家熟悉的《木兰辞》,反映的就是这
样的一种兵制 。 战事发生的时候,朝廷一声令下,编在军籍的府兵
就得自备武器,自带干粮,出征作战 。

盛唐时期,府兵制逐渐瓦解,朝廷开始实行募兵制 。 募兵制发

展的一个恶性结果是形成了藩镇割据的局面 。 为了防止周边各族的
侵犯,唐玄宗时期大量扩充边防军政,设立节度使,赋予节度使军
事统帅权、财政支配权以及监察管内州县的权力 。 天宝年间,一共

设立了九个节度使和一个经略使 。 尤其是在北方诸道,有的节度使
经常兼任两三个镇的节度使 。 如安史之乱的发动者、叛军首领安禄
山,就一人兼领范阳、平卢 、河东三镇的节度使,而且十年不调 。
他有这么多的军队,这么广的地盘,这么雄厚的经济,这么大的权

力,所以才能够发动叛乱 。
既得利益集团造反了,怎么办呢?
安史之乱全面爆发之后,为了抵御叛军的进攻,军镇制度又扩
展到了内地 。 当时比较重要的州都设立了节度使,可以指挥好几个

州的军队 。 较次要的州,则设立了防御使或者团练使,以扼守军事
要塞 。 这些军事长官,由于常常兼任所在地的观察处置使,就成了

实际上的地方行政长官 。 因此在州这一级的行政单位之上,又出现
了 一 级军事行政的单位,大则节度,小则观察,因此构成了唐代后
期所谓的藩镇,又称方镇 。
当然,我们也不能说所有的藩镇都是割据的,都是和中央对抗

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统一与分裂

·

的 。 实际上,真正和朝廷离心离德、不进京朝贡的,主要是河北地
区的卢龙、成德、魏博河朔三镇,俗称河北三镇 。
安史之乱后,叛军的党羽纷纷投向朝廷,但是朝廷又无力彻底
消灭这些势力,便以赏功为名授予其节度使的称号,由他们分统原
来安史叛军所占据的地盘 。 田承嗣占有贝、博、魏、卫、相、渲、
等州(河北、山东、河南交接地区),称魏博节度使 。 李宝臣据恒、

定、易、赵、深、冀等州(河北中部和南部地区),称成德节度使 。
李怀仙据幽、蓟、檀、妫、瀛、莫等州(河北北部、中部及辽宁西
部地区),称卢龙节度使 。 这三镇虽然名义上服从朝廷,实际上却是

独立的 。 军中主帅,或父子相承,或由大将代立,朝廷无法过问 。
与此同时,淄青(又名平卢,今黄河以南的山东地区)镇大将军李

正已驱逐了节度使侯希逸,也被唐朝授以节度使称号,而且世袭相
承三代四人 。 淄青镇是当时最强大的军镇力量,拥兵十余万,版图

最广时多达十五州,相当于今山东省几乎全境及江苏省北部地区 。
从唐代宗时期到唐德宗时期,这几个强藩大镇互相兼并,竞相

叛乱,严重祸害百姓,危及国家存亡 。 建中二年,一起规模甚大的
割据战争

建中之乱爆发了 。

这起战乱的直接起因,是成德镇节度使李宝臣病死,其子李惟
岳擅自遵循“河朔旧事”,自请为留后,且得到了河北另外两镇和山

南东道节度使梁崇义的支持 。 当时,唐德宗李适初即位,颇想重振
朝纲,不允其请 。 于是四镇开始聚粮草、缮甲兵,蠢蠢欲动,准备
反叛 。 而朝廷方面,唐德宗也早已经在中原一带的宋州、陕州、洛

阳、河阳等地做好了兵力部署,信心百倍地准备开战 。 是年五月,
四镇叛乱发生,朝廷派兵征讨 。 淮西节度使(当时尚称作淮宁)李
希烈主动要求讨伐叛贼 。 不久,他就被朝廷封为南平郡王,且加上

了汉南 、 汉北兵马招讨使等诸多头衔 。 但李希烈显赫的官爵和残暴

的为人,引起了宰相杨炎的忧虑 。 唐德宗在使用“以藩制藩"策略

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:
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诏

的同时,对李希烈也存有高度戒心 。 虽然李希烈后来攻破了襄阳城,
立下了战功,但唐德宗对他反而更加疑忌 。
建中年间,河北乱定,李正已战死 。 但卢龙留后朱滔,恒、冀
都团练观察使王武俊,魏博镇田悦(田承嗣之侄),淄青镇李纳(李

正己之子)先后反叛,并结盟称王,推朱滔为盟主,效春秋诸侯割
据故事,奉唐正朔,各置官属 。 十二月,淮西节度使李希烈据镇反

叛,自称建兴王,并联合已称王的淄青、魏博、成德、卢龙四镇节
度使抗拒中央,出兵围郑州,东都震恐 。 唐德宗调集淮西邻道兵攻
讨李希烈,诸道兵观望不前 。 次年十月,朝廷又调泾原(今甘肃泾
川北)兵东援 。 该军路过京师时,发生哗变,乱兵拥立留居长安的
前泾原节度使朱泄(朱滔之兄)为大秦皇帝,唐德宗被迫逃往奉天

(今陕西乾县),史称"泾原兵变”或“泾师之变”。兴元元年正月,

李希烈称楚帝,定年号武成 。二月,入援勤王的河中(今山西永济
一带)节度使李怀光也以怨望反,且与朱泄(此时已改国号为汉,
自称汉元天皇)相互勾结 。 唐德宗不得已又奔梁州(今陕西汉中一

带),唐朝政权处于极其危险的境地 。 所幸,有陆费、浑城、李晟等
文武臣僚的忠心辅佐和多方经营,更由于当时全国大部分地区希望

保持安定的军民的大力支持,再加上有东南地区充足的财赋做后盾,
朝廷终于在四年之后平定了这次规模甚大、破坏力极强的藩镇叛乱 。
但是,最终安定局面的形成,依然是以朝廷向强藩妥协为代价的 。
这次藩镇叛乱是柳宗元童年时期(建中之乱发生时,柳宗元 9
岁)发生的大事,而且柳宗元和他的家庭也深受战乱所带来的骨肉
流离之痛,使他从小就对藩镇割据深恶痛绝 。 他后来坚持反对分裂
割据,提出统一安定的政治主张,这与他早年的这些切身经历是有

直接关系的 。

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·统一与分裂

四、永贞革新与反对藩镇割据
在柳宗元成长的贞元二十年间,是唐朝社会矛盾日益深化、渐

趋复杂的时期,朝廷中的有志之士都在积极寻求变革 。 柳宗元在入
朝为官之后,也积极参加了以王叔文、王任为首的新进朝士集团的
政治革新活动 。 对于此场运动,自 20 世纪中叶以来,学界多称之为

永贞革新 。
唐顺宗李诵早在为太子时,就有变革新政之志 。 他宠信王任,

也很赏识王叔文 。 同时,刘禹锡、柳宗元等一批朝士也与二王志同
道合,最终集结为 一个以“二王刘柳”为核心的革新派 。

贞元二十 一 年,唐德宗驾崩。几天后,唐顺宗即位 。 唐顺宗因
中风失音不能理政,朝廷大事都由二王集团主理 。 唐顺宗用王叔文

为起居舍人,充翰林学士;王任被任命为左散骑常侍,充翰林学士。
贞元中,由于不任宰相,朝廷尤重视翰林学士一职,号称“内相”。

王叔文又用韦执谊为尚书左丞、同平章事,是为正式的宰相 。 柳宗
元被提拔为吏部员外郎,正六品上,掌礼仪、享祭、贡举之政 。 这
一职位虽然不高,但可在革新活动中起到人事组织、人才选拔和舆

论宣传的作用 。
二王集团开始推行政治革新措施 。 一方面,下令改革积弊,以
“反腐"争取民心,如罢大贪官京兆尹李实的官职,罢宫市,禁五坊

小儿张捕鸟雀、横暴闾里,释放了紧闭宫中的部分宫女,诏令十月
以前百姓所欠诸色课利、租赋、钱帛并宜除免等,当时“人情大

悦" 。 另一方面,夺取财权、军权,抑制藩镇势力。当时的财政大
权,原本掌握在浙西观察使兼盐铁转运使李销手中,“天下榷酷漕运,

由其操割,专事贡献,牢其宠渥 。 中朝秉事者悉以利交,盐铁之利,

积千私室,而国用日耗" (《白居易文集》) 。 更重要的是,李销阴蓄
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开
馆

异志,反谋日彰 。 王叔文执掌朝政之后,改任李销为镇海节度使,
解除了他的兼职,派理财专家杜佑兼领度支、盐铁转运使,使李铸
没能立即反叛 。 王叔文自己则亲自担任副使,控制了中央经济大权 。
这个措施既剥夺了李销的财权,又削弱了李铸的兵权 。 贞元二十一

年六月,剑南节度使韦皋,派支度副使刘辟带着大量金钱,到京城

来向王叔文行贿,求总领三川(剑南东川、西川及山南西道),并扬
言“若与某 三川,当以死相助;若不与,亦当有以相酬" (《资治通

鉴·唐纪》) 。 对于韦皋、刘辟这种扩大地盘的要求,王叔文断然拒
绝,并要杀了刘辟以号令天下,吓得刘辟仓皇逃归 。
但是,因为二王刘柳等人自身的缺点,革新力量的单薄和宦官、

藩镇势力的强大,这场新政最终以失败而告终 。 永贞元年八月,唐
顺宗内禅,唐宪宗即位 。 二王被贬出朝,先后死于贬所 。 九月至十

一月间,革新活动的主要参与者韩泰、韩晔、柳宗元、刘禹锡、韦

执谊、陈谏、凌准、程异也被远贬,均为州司马 。 后世遂称此寿命
极短的政治革新集团为“二王八司马” 。

后世不少史评家对此集团的革新之举给予了很高的评价 。 如清

人王鸣盛在《十七史商榷》中说: "叔文行政,上利于国,下利于民,
独不利于弄权之阉宦、跋扈之强藩 。 ……盖其意本欲内抑宦官,外
制方镇,摄天下之财赋、兵力而尽归之朝廷,刘辟本韦皋所遣,叔

文必欲杀之,若其策得行,后日何烦高崇文往讨,劳费兵力乎?”王
鸣盛从王叔文等人改革的出发点及其历史进步性的角度立论,给予
的评价比较中肯 。
唐宪宗继位之后,虽然贬谪了“ 二王八司马”,但在反对藩镇割

据、重树中央权威方面,则与之一脉相承 。 而且,基于他祖父(唐
德宗)、父亲(唐顺宗)十多年的努力,朝廷的军力和财力都有了一
定的基础 。 唐宪宗在宰相杜黄裳以及李吉甫、武元衡等能臣的辅佐

下,开始坚定地推行削藩政策 。 元和元年,西川节度副使、知节度
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事刘辟骄赛,逼求兼领三川,因朝廷不许,就发兵攻打东川节度使
治所梓州(今四川三台) 。 唐宪宗派高崇文统率神策军出征,很快平

定 。 元和四年,镇海节度使李销叛变,唐宪宗又调邻道兵去征讨,李
销被部将所杀 。 这几次平叛的胜利,使得唐宪宗及主战派增强了信
心 。 元和七年,魏博节度使田季安死,子怀谏年幼继位,军中又推立

了大将田兴(后来改名弘正),田兴表示服从中央,遵守法令,申报

户籍,请朝廷任命管内地方官,把怀谏送入京城 。 至此,长期割据的
河北三镇出现了一个突破口 。 淮西节度使李希烈被部将陈仙奇杀死之
后,吴少诚又杀了陈仙奇,仍然割据称雄,继位的是另外一个淮西大

将吴少阳 。 元和九年,吴少阳死,他的儿子吴元济自领军务 。 当时,
在对淮西镇的处理上,朝中大臣分为两派,即主战和主抚 。 唐宪宗本

人则旗帜鲜明地主战,征集了邻道军队去围攻淮西 。 但是,淄青和成
德两镇暗中支持淮西,派人焚烧了专供军需的河阴转运仓,刺杀了主

战派丞相武元衡,刺伤了御史中丞裴度,京城大骇,震惊朝野。

可以说,改革是要付出血的代价的,一旦既得利益集团形成,

打破它很难。当朝宰相武元衡被刺事件,是由中唐藩镇问题直接引
起的重大刑事案件 。 元和十年六月初 三 清晨,天未大亮,宰相武元
衡骑马上朝,当他刚刚走出所住的静安里,就遭到了刺客的袭击 。

《旧唐书 ·武元衡》记此事甚详:“有暗中叱使灭烛者,导骑诃之,贼
射之中肩 。 又有匿树阴突出者,以楛击元衡左股 。 其徒驭已为贼所
格奔逸,贼乃持元衡马,东南行十余步害之,批其颅骨怀去 。 及众

呼偕至,持火照之,见元衡已路于血中,即元衡宅东北隅墙之外 。 ”
几乎同时,裴度也在通化坊东门处遇刺,"盗 三 以剑击度,初断靴带,
次中背,才绝单衣,后微伤其首,度堕马 。会度带毡帽,故创不至
深 。 贼又挥刃追度,度从人王义乃持贼连呼甚急,贼反刃断义手,

乃得去 。 度已堕沟中,贼谓度已死,乃舍去”

(《旧唐书·裴度》) 。

裴度侥幸逃过一死 。
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飞
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案发后,京城一片哗然,百官惶恐 。 唐宪宗闻报震惊,却朝而

诏

坐延英殿,哀痛不已,遂下令缉捕凶手 。 这次惨案的幕后主谋,实

介

际上是成德节度使王承宗和淄青节度使李师道 。 他们唯恐淮西之乱
被平后唇亡齿寒,于是狗急跳墙,密令刺客入京行刺 。 这完全是一
起有计划 、 有预谋的政治刺杀行动 。

大诗人白居易被贬为江州司马,也正与武元衡遇刺案有关。白
居易此时正在朝中为官,且甚得唐宪宗的赏识,可谓春风得意,政
治热情高涨 。 面对这件有史以来都极为罕见的恶性事件,身为东宫

官的白居易义愤填膺,顾不得朝廷议事规矩,第一个站了出来,于
当天中午就上疏 言事,亟请捕贼雪耻 。 但是,白居易的这一公忠体
国之举,不仅没有得到表彰,反而给主和派和政敌落下了口实 。 那
些“素恶居易者”,亦即曾经被白居易讽刺批判过的权贵都说: "丞

郎 、 给舍 、 谏官、御史尚未论请,而赞善大夫何反忧国之甚也?”

(白居易 《与杨虞卿书》)他们认为白居易属千越职言事,不合朝仪 。
而且,他们又诬陷道:“其母因看花堕井而死,而居易作赏花及新井
诗,甚伤名教 。 “白居易有口难辩,悲愤莫名 。 他先是被执政者”奏
贬为江表刺史",继而又遭人落井下石,谓“居易所犯状迹,不宜治

郡,追诏授江州司马”( 《 旧唐书·白居易 》) 。 所以,白居易被贬江州
司马,政治生涯和文学创作发生大变,这与当时的藩镇割据问题尤

其是武元衡遇刺案有着直接的关系 。 也就是说,他在官场里站错了
队。
元和年间,柳宗 元虽然不在朝,先是被贬为永州司马,后来又

被贬为柳州刺史,但他在任上一直没有停止对政治革新失败原因的
反思,而且在大量的作品中,发表了对藩镇割据问题的看法和建议 。

首先,柳宗元认识到了"削藩"的必要性 。 他指出,藩镇是
"窃居 一 方” 、 对抗中央,"逞材声 以欺天,恣狼心而犯上”( 《 贺诛

淄青逆贼李师道状 》)的分裂割据势力,是拥军自重 、 专政害民,
068

·统一与分裂

"逆天地横四海”(《辩侵伐论》)的独立王国 。 他在《捕蛇者说》、《田家
三 首》等作品中有力地控诉了分裂保守势力对百姓的压椋和摧残,
又在《段太尉逸事状》中愤怒揭露了藩镇的骄兵悍将迫害人民的暴
行,歌颂了段太尉整军治藩的事迹,形象地表达了自己“善制兵,
谨择守"的进步主张,和要求“无专地之患 。 四海宁一”(《为文武

百官请复尊号表六首》)的政治愿望 。
其次,柳宗元指明了正确的"削藩”方法 。 柳宗元反对朝廷对

藩镇妥协、退让,"宥而不诛" (《剑门铭》)的政策,主张“除恶务本
根”(《吐谷浑》),“非兵胡以定乱”( 《愈膏盲疾赋》),用暴力荡平分裂
割据的武装力量 。 他还反对有些朝臣主张的“以宦制藩"、“以藩制
藩"的策略 。 柳宗元曾经写过一篇寓言《黑说》,说有位猎人为了捕

鹿,始而引来猫,继而引来虎,结果非但没有捕获到鹿,自己反而
被黑吃掉了 。 文章结尾,作者推物及人,画龙点睛地指出:“今夫不

善内而恃外者,未有不为黑之食也 。 ”不难看出,这篇寓言隐约指
向“以宦制藩" 。 柳宗元提出应该“富兵戎"、“驱豹咒"、"授我疆"

(《兽之穷》),只有富国强兵,加强战备,才能打击藩镇割据,维护
朝廷的权威,确保国家的统一。
当然,最能系统、深入体现柳宗元反对地方分裂、维护朝廷权

威之态度的理论文章,还是《封建论》 。

五、《封建论〉释读之一
柳宗元《封建论》中的历史观,与传统上占主流的历史循环论,
或者历史倒退论完全不同。他认为历史是一个不断前进的发展过程,
而且这一过程是客观的,是不以任何人尤其是圣人的意志为转移的。
因为中国古代的士大夫,包括很多思想家、哲学家,都会把古代的

一些制度看作是圣人的想法,是圣人的意志,即“圣人意”的体现。

069

飞
谷
升
诏

而柳宗元则不同意这种看法,他认为社会的发展 、 制度的变迁,是
一个客观发展的历史过程,不受任何人,尤其是圣人的主观意志所
主宰 。 柳宗元的这种历史观,又是建立在他带有唯物论色彩的自然
观的基础之上 。

他这样描述人类社会的发展和国家的形成过程:

天地果无初乎 ? 吾不得而知之也 。 生人果有初乎?吾不得

而知之也 。 然则孰为近?曰:有初为近 。 孰明之?由封建而明

之也 。 彼封建者,更古圣王尧、舜、禹 、 汤 、 文、武而莫能去
之,盖非不欲去之也,势不可也 。 势之来,其生人之初乎?不

初,无以有封建 。 封建,非圣人意也 。
彼其初与万物皆生,草木椿椿,鹿豕狂狂,人不能搏噬,

而且无毛羽,莫克自奉自卫,荀卿有言:"必将假物以为用”者
也 。 夫假物者必争,争而不已,必就其能断曲直者而听命焉 。
其智而明者,所伏必众,告之以直而不改,必痛之而后畏,由
是君长刑政生焉 。 故近者聚而为群 。 群之分,其争必大,大而

后有兵,德又大者,众群之长又就而听命焉,以安其属,于是
有诸侯之列 。 则其争又有大者焉,德又大者,诸侯之列又就而

听命焉,以安其封,于是有方伯、连帅之类 。 则其争又有大者
焉,德又大者,方伯、连帅之类又就而听命焉,以安其人,然

后天下会于一 。 是故有里胥而后有县大夫,有县大夫而后有诸
侯,有诸侯而后有方伯、连帅,有方伯、连帅而后有天子 。

自

天子至于里胥,其德在人者,死必求其嗣而奉之,故封建非圣
人意也,势也。

政权的合法性在于维护人民的安全 。 所以,他在《封建论》 的开
头,把历史看作是一个不断演化前进的过程,人类的原始状态并不
070

·统一与分裂

是什么天下为公的大同世界,或者是小国寡民的理想社会 。 他认为,
原始人类处于十分落后的野蛮状态,无法对抗外来的侵害。人类在

维护自身生存的斗争中,从野蛮走向文明是一个不断进步的历史过
程 。 他认为,在这一发展过程之中,不存在什么天命或圣人的决定
作用 。 所谓的“圣人”、“圣王”,是被一层层地推举出来的 。 他们首
先是“人",是作为“智而明”的“有德”的人被推举出来的。而人

类社会中这个自下而上的推举过程,遵循的又是历史的发展大势。
国家的形成,并非是因“圣人"凭主观意愿创造的礼、乐、刑、政
等制度促使的。就连“圣人“本身,也是符合社会发展大势的产物。

柳宗元的这个思想,实际上是对主张封建者观点的一个有力的
批判 。 以前主张封建者,大多认为封建乃“圣人”、“圣王”之意 。 如

曹同,他认为封建的形成,是“古之王者,必建同姓以明亲亲,必树
异姓以明贤贤”;“先王知独治之不能久也,故与人共治之;知独守

之不能固也,故与人共守之;兼亲疏而两用,参同异而并建“(《三
国志·魏书·武文世王公传》裴松之注引

《六代论》)。这就是说封建

不是中国古代历史发展的必然,而是先代圣主、明君意愿的产物,
是由人的意志决定的 。 历史上持相近观点者,还有刘颂、陆机等人 。
针对历史上的这些观点,柳宗元提出了明确的反对意见 。 他认为,

封建制的产生原因,根本不是什么“圣人”之”意”,而是历史发展
的客观趋势,也即“势”,使之然也。
柳宗元此处所说的"势”,实际上是从战国时期法家思想中借来
的 。 法家所说的"势”,虽然主要是想说明君主的威信和权势,但也
有承认"势”的客观性 。 柳宗元借用并发展了法家”势”这个概念,
更加侧重于其历史发展的客观性,并将之与主观性的“圣人”之
”意”对立起来 。 人民要安全,这就是大势,是国家存在的理由 。

接下来,柳宗元就具体阐述了封建制产生和衰落的过程,以及

被郡县制取代的历史原因:

071

}

食
谷

开
俘、

夫尧、舜、禹、汤之事远矣,及有周而甚详 。 周有天下,

裂土田而瓜分之,设五等,邦群后,布漫星罗,四周于天下,
轮运而辐集 。 合为朝觐会同,离为守臣扞城 。 然而降于夷王,
害礼伤尊,下堂而迎觐者 。 历于宣王,挟中兴复古之德,雄南
征北伐之威,卒不能定鲁侯之嗣 。 陵夷迄于幽、厉,王室东徙,

而自列为诸侯矣 。 厥后,问鼎之轻重者有之,射王中肩者有之,
伐凡伯、诛装弘者有之,天下乖鳌,无君君之心 。 余以为周之

丧久矣,徒建空名于公侯之上耳,得非诸侯之盛强,末大不掉
之咎欤?遂判为十二,合为七国,威分于陪臣之邦,国珍于后
封之秦 。 则周之败端,其在乎此矣 。
秦有天下,裂都会而为之郡邑,废侯卫而为之守宰,据天

下之雄图,都六合之上游,摄制四海,运于掌握之内,此其所
以为得也 。 不数栽而天下大坏,其有由矣 。 亟役万人,暴其威

刑,竭其货贿 。 负锄挺谪戍之徒,国视而合从,大呼而成群 。
时则有叛人而无叛吏,人怨于下而吏畏于上,天下相合,杀守

劫令而并起 。 咎在人怨,非郡邑之制失也 。
汉有天下,矫秦之枉,徇周之制,剖海内而立宗子,封功

臣,数年之间,奔命扶伤之不暇 。 困平城,病流矢,陵迟不救
者三代 。 后乃谋臣献画,而离削自守矣 。 然而封建之始,郡国
居半,时则有叛国而无叛郡 。 秦制之得,亦以明矣 。 继汉而帝
者,虽百代可知也 。
唐兴,制州邑,立守宰,此其所以为宜也 。 然犹桀猾时起,
虐害方域者,失不在于引1 而在于兵,时则有叛将而无叛州 。 州

县之设,固不可革也 。

他在此处细说史实,总结了自周秦以来 直至唐代的历史变迁大
势和历朝历代兴亡 的客观原因 。 比如,他指出封建制在周朝末年已

072

·统一与分裂

经弊端丛生,诸侯尾大不掉,周天子权威被削减 。 这就说明不仅封
建制的没落及周的衰亡乃是历史的必然,而且封建制不但不是享国
长久的原因,反而成为周衰亡的征兆 。 然后,他又辩证地分析了秦
朝兴亡的原因 。 他认为,秦始皇统一 天下后废除封建制,实行郡县

制,有利于统一中央集权,稳固统治,是十分成功和正确的 。 至于
秦国建立后没几年又天下大乱,与实行郡县制并没有太大关系,而
是另有原因,主要是因为秦朝实行暴政,逼得百姓造反 。 但是,当

时只有造反的百姓,并无造反的官吏 。 所以,导致秦亡的根本原因
并不是郡县制本身存在问题,而在于朝廷暴政所引起的百姓的怨恨 。
汉得天下之后,弃用秦朝的郡县制,恢复了周朝的封建制,立同宗
子弟为王,封异姓功臣为侯,似乎"拨乱反正”了,但结果事与愿
违 。 开国不到几年,也是诸侯王纷纷反叛,导致汉室皇权的衰落竟
长达三 朝 。 最后,还是在采纳了谋臣的献策后,才将各诸侯王的势

力削弱了 。 而且,最能说明问题的是,汉代初年,郡县和诸侯国各
占一半,当时叛乱的只有诸侯王国,并无郡县,可见秦代所推行的
郡县制的优越和进步 。

实际上自汉代以后, 一 直到唐代,都应该是这个清况 。 即使到
了宋朝,设置州县,任命地方长官,也是十分合适的 。 虽然之后也
出现了 一些凶狠奸猾之人,发动叛乱为害地方,但是问题并不是出
在州县这样的行政单位,而是在于藩镇拥有重兵 。 因为现实中只有

叛乱的军阀藩镇,却没有叛乱的州县 。 可见,郡县制的设置,确实
是不可改变的 。

至此,柳宗元又自然地将藩镇问题与传统的关于封建制的讨论
联系起来了 。 因为当时割据自立的藩镇,虽然不同于 三代的封建诸
侯,但“不秉朝旨",独霸一 方,与春秋列国倒也十分相像 。 柳宗元
旨在通过反封建制来反对藩镇割据,从而使这篇文章具备了很强的

现实针对性和政治批判色彩 。
073

Y;
开

诠

六、《封建论》释读之二
历史上还有些论者认为,封建制是治理天下的好制度,而郡县
制则难以为治 。

对千那种将封建制、郡县制与国之治乱硬扯在一起的论调,柳宗
元则在李百药论述的基础上,举出了更多的史实,做了更为彻底的批判:

或者曰:“封建者,必私其土,子其人,适其俗,修其理,
施化易也。 守宰者,苟其心思迁其秩而已,何能理乎?"余又非之 。

周之事迹,断可见矣 。 列侯骄盈,赎货事戎,大凡乱国多,
理国寡 。 侯伯不得变其政,天子不得变其君,私土子人者,百

不有一,失在于制,不在于政,周事然也 。
秦之事迹,亦断可见矣 。 有理人之制,而不委郡邑,是矣 。
有理人之臣,而不使守宰,是矣 。 郡邑不得正其制,守宰不得行
其理 。 酷刑苦役,而万人侧目,失在于政,不在于制,秦事然也 。

汉兴,天子之政行于郡不行于国,制其守宰,不制其侯王 。
侯王虽乱,不可变也,国人虽病,不可除也 。 及夫大逆不道,

然后掩捕而迁之,勒兵而夷之耳 。 大逆未彰,奸利浚财,怡势

作威,大刻于民者,无如之何 。 及夫郡邑,可谓理且安矣 。 何
以言之?且汉知孟舒于田叔,得魏尚于冯唐,闻黄霸之明审,

视汲黯之简靖,拜之可也,复其位可也,卧而委之以辑一方可

也 。 有罪得以黜,有能得以赏 。 朝拜而不道,夕斥之矣,夕受
而不法,朝斥之矣 。 设使汉室尽城邑而侯王之,纵令其乱人,

戚之而已 。 孟舒、魏尚之术莫得而施,黄霸 、 汲黯之化莫得而
行,明谴而导之,拜受而退已违矣 。 下令而削之,缔交合从之

谋,周于同列,则相顾裂眺,勃然而起 。 幸而不起,则削其半,削

074

统一与分裂

·

其半民犹瘁矣,曷若举而移之,以全其人乎?汉事然也 。
今国家尽制郡邑,连置守宰,其不可变也固矣 。 善制兵,
谨择守,则理平矣 。

柳宗元首先指出,在实行封建制的历史阶段,诸侯叛乱更容易
产生,春秋战国时期如此,西汉建国初年也是这样。而在推行郡县
制的时期,反而是容易长治久安的,像汉朝的孟舒、魏尚、黄霸、
汲黯都是能够治理一方的贤良守宰 。 即使郡县守宰有罪,朝廷也可
以很轻易地罢免他们 。 但是,诸侯要是叛乱的话,要想平定他们就

很难了 。

其次,柳宗元在论述国家之乱与封建、郡县之关系时,是将
“政”与“制”,也即政治与制度这两个截然不同的范畴划分开来了。
制度的优越性,本来就是要靠人来贯彻实现的。如果制度不行,即
便贯彻实现它的人再贤能,也不会有好的效果;如果制度很好,实

现它的人不好,当然也不会体现出它的优越性来 。 周朝末年,诸侯
纷争,战国林立,说明封建制已经衰落,且已成为国家大乱的一大
根本原因 。 这是“制”不行,导致“政”也不行 。 周之亡,其“失”
主要在于“制”,而非“政” 。 至于秦朝,郡县制本是 一 种先进的制
度,本身没有问题,但秦朝却没有利用推行好这种制度,原因在于

施政者残酷暴虐,令百姓怨愤不已,最终被推翻 。 秦之亡,其失不
在“制”,而在于“政” 。 因此,柳宗元就比此前诸多反对封建制的
论者,思路更为清晰,分析得也更为辩证透彻 。

另外,柳宗元还联系唐朝的社会现实提出施政方略 。 他说,现
在国家全部实行的是郡县制,在郡县设置了守宰,这种制度是沿用
被历史证明了的好制度,当然不能改变了 。 那么,在现有的郡县制
下,怎样才能做到国泰民安呢?办法有两个:一是“善制兵”, 二是
"谨择守" 。 只要朝廷善于控制军队,同时又能很谨慎地挑选出地方
075

飞
谷

官吏,那么国家的政治就能清明太平,不会发生叛乱了 。 其中,“善

诏

制兵”一条尤其具有现实针对性 。 因为柳宗元在前文已经讲过,当

开

时"桀猾时起,虐害方域者,失不在于州而在于兵”,如果朝廷能够
控制好兵权,应该不会发生这么多的藩镇叛乱 。

接着,柳宗元又针对几种将封建、郡县制度之争与国家治乱混

为一谈的错误观点,一一进行批驳:

或者又曰:“夏、商、周、汉,封建而延,秦郡邑而促 。 ”
尤非所谓知理者也 。

魏之承汉也,封爵犹建 。 晋之承魏也,因循不革,而二姓

陵替,不闻延祚 。 今矫而变之,垂二百祀,大业弥固,何系于
诸侯哉?
或者又以为: "殷、周,圣王也,而不革其制,固不当复议
也 。 ”是大不然 。

夫殷、周之不革者,是不得己也 。 盖以诸侯归殷者三千焉,
资以黜夏,汤不得而废 。 归周者八百焉,资以胜殷,武王不得
而易 。 徇之以为安,仍之以为俗,汤武之所不得己也 。 夫不得

己,非公之大者也,私其力于己也,私其卫于子孙也 。 秦之所
以革之者,其为制,公之大者也,其情私也,私其一己之威也,
私其尽臣畜于我也 。 然而公天下之端自秦始 。

柳宗元认为,那些持实行封建制政权延祚长久、实行郡县制政
权短促的观点的,肯定不是什么懂得治国之理的人 。 试看一下史实:

魏晋两朝实行封爵的制度,与汉初之封建制差不多,但魏晋的国运
并不长久 。 而唐朝至当时时代,实行的是郡县制,已经享国两百年,
国家基业仍很稳固,这与封建制又有何关系呢?
又有人说,殷周两代开国的圣明天子都没有改变封建制,后世
076

统一与分裂

·

之人就不应该再反对和质疑了 。 对此,柳宗元同样予以驳斥 。 他说

殷周之所以不改变封建制,是有当时特定的历史原因的 。 汤、武当

时是为了保持社会的安定秩序,而保留旧有的制度的,是不得已而
为之 。 而且,这种“不得已",也不是什么“大公无私",相反,他

们倒是怀着让诸侯为自己出力,达到保护自己子孙后代的私心 。 而
秦代开始实行改革,推行郡县制,从制度上讲才是真正的“公夭

下” 。 当然,从秦始皇的政治动机讲,也是有私心的,其私心在于想
要巩固自己的权威,使天下之人都臣服于他 。 不过,中央集权以天
下为公的制度,确实是从秦代开始的 。
柳宗元在此对封建 、 郡县两种制度孰为“公"、孰为“私"的分

析,与维护封建制的曹同、陆机等人正好相反 。 曹间曾说:“ 三代之

君,与天下共其民,故天下同其忧 。 秦王独制其民,故倾危莫救
也 。 ”( 《三 国志·魏书·武文世王公传》 裴松之注引《六代论》)陆机也
说封建制:“分天下以厚乐,而已得与之同忧;窖天下以丰利,而我
得与之共害 。 ”( 《 陆机集·五等诸侯论 》)但果真如此吗?柳宗元通过
对史实的分析,提出了他所理解的“公天下”,实际上是指打破血缘

纽带的限制,而向更广泛的社会阶层开放政权 。 郡县制在这方面,
确实比封建制要进步得多,在促进社会生产力的发展方面,确实要
优越于封建制 。
那么,怎么样才能真正治理好国家,使社会能够长治久安,人
民安居乐业呢?柳宗元最后总结为:

夫天下之道,理安,斯得人者也 。 使贤者居上,不肖者居
下,而后可以理安 。 今夫封建者继世而理,继世而理者,上果

贤乎 ? 下果不肖乎 ? 则生人之理乱,未可知也 。 将欲利其社稷,
以一其人之视听,则又有世大夫世食禄邑,以尽其封略,圣贤

生于其时,亦无以立于天下,封建者为之也,岂圣人之制使至
077

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于是乎?吾固曰:非圣人之意也,势也 。

11
柳宗元之所以反对封建制、维护郡县制,还有一个极为重要的
理由,就是封建等级制会压抑人才,只有在郡县制度下才能真正举
贤用能,最终致理兴化 。 当然,在现实中,朝廷用人还是很混乱的,

对此他深有所感 。 比如,他在 《复吴子松说》 中就批判过当时用人不
公的社会现象,并对之恨恨不已:"人或权褒贬黜陟,为天子求士者,
皆学於圣人之道,皆又以仁义为的,皆曰`我知人,我知人 。 '披辞

窥貌,逐其声而核其所蹈者,以升而降 。 其所升,常多蒙瞥祸贼、
僻邪罔人以自利者;其所降,率多清明冲淳 、 不为害者 。 彼非无情

物也,非不欲得其升降也,然犹反戾若此 。 逾千百年,乃 一二人幸
不出於此者…… 。 ”统治者出于一 己之私,是不可能以大公之心来选

拔人才的 。 那么,只有用好的制度,才能保证选好 、 用好人才 。 而
在当时,只有在郡县制下,才能最大限度地调动广大普通士子的政

治积极性,选拔出真正的才士 。 因为朝廷可以根据政绩得失来选择、
升黜守令,使贤者居上、不肖者居下,最终治理好国家 。
总之,柳宗元在 《封建论》 中从各个角度、各个层面,彻底批判

了封建制 。 最为关键的,是他能够深探本源,结合实际,通过反封
建来反对唐代的藩镇割据,通过反封建来向残余的士族世袭势力争
取庶族士子的政治权利,因而使得文章既有理论深度,亦具现实批

判性,遂成为中国古代一篇精彩的政论文 。

七、《封建论〉的历史评价和现实意义
柳宗元的这篇 《 封建论 》 ,后来得到不少仁人志士的赞赏和高

评 。 苏东坡的

《 志林》 就认为:“昔之论封建论者,曹元首、陆机、

刘颂及唐太宗时魏徵 、 李百药 、 颜师古,其后则刘秩 、 杜佑、柳宗
078

统_与分裂

·

元 。 宗元之论出,而诸子之论废矣 。 虽圣人复起,不能易也 。 ”
(《东坡续集·论封建》)评价可谓无以复加 。 宋祁在《新唐书·宗室传
赞》中转述柳宗元此文大意之后,也认为文中所论“诚然”,并且认
为“唐有镇帅,古诸侯比也 。 故王者视所救为之,勿及于敝则善
矣”,明确指出柳宗元此文所论之封建,实际上是有现实针对性的,
是针对藩镇割据问题而发的,而且他也同意柳宗元提出的建议,希

望朝廷“善制兵”,平定藩镇叛乱 。 而宋代另一位史学家范祖禹也在
介绍了此文主要观点后发表评论道:“ 三代封国,后世郡县,时也;

因时制宜,以便其民,顺也 。 古之法不可用于今,犹今之法不可用
于古也 。 后世如有王者,亲亲而尊贤,务德而爱民,慎择守令以治
郡县,亦足以致太平,而兴礼乐矣 。 何必如古封建,乃为盛哉!”

(《唐鉴·太宗》)他也是十分赞同柳宗元的观点和主张的 。
1973 年 8 月,毛泽东主席召见江青,令其手记七言诗一首,标

题为《七律·读(封建论〉呈郭老》 。 当时,毛泽东主席写这首诗是要
和郭沫若进行商榷 。 郭沫若当时已届 81 岁高龄,所以毛泽东称之为
郭老 。 郭沫若在 1945 年时曾经出版过《十批判书》,由《古代研究的

自我批判》、《孔墨的批判》、《儒家八派的批判》、《稷下黄老学派的

批判》、《庄子的批判》、《荀子的批判》、《名辩思潮的批判》、《前期法
家的批判》、《韩非子的批判》、《吕不韦与秦王政的批判》十篇文章组
成 。 郭沫若在书中推崇孔子与孟子,因为他们的思想在各家中比较
富于人民本位的色彩 。 郭沫若对早期的法家也是比较肯定的,而对
韩非子的“法术”,即“君主本位思想和秦始皇的集权主义”是持否

定态度的,且进行了尖锐的批判 。 可见,郭沫若的《十批判书》对
儒法两家都是有褒有贬的,并没有特别推崇哪 一 家,更不能说是
"崇儒反法” 。 但毛泽东则不然,他在 1968 年 10 月 31 日的中国共产
党扩大的八届十二中全会闭幕式上,当着郭沫若的面说:“我这个人

比较有点偏向,就不那么高兴孔夫子 。 看了说孔夫子是代表奴隶主、
079

勹
谷
开
诏

旧贵族,我偏向这一方面,而不赞成孔夫子是代表那个时候新兴地
主阶级 。 因此,我跟郭老在这一点上不那么对劲 。 你那个 《 十批判
书》崇儒反法,在这一点上我也不那么赞成 。 ”到 20 世纪 70 年代
初,由千林彪等人曾骂毛泽东是当代的秦始皇,毛泽东就说,我赞

成秦始皇,不赞成孔夫子,并说自己是“马克思加秦始皇” 。

毛泽东特别欣赏柳宗元的《封建论》,主要是因为柳宗元对秦始
皇反封建的肯定。秦始皇在短短的十多年内灭掉了六国,千公元前
221 年建立了统 一 的多民族的中央集权的封建国家,用统一的中国
代替了四分五裂的中国,当然是历史的进步 。 "劝君少骂秦始皇”,
“百代都行秦政法”,表明毛泽东对秦始皇废除封建制推行郡县制这
一历史功绩的充分肯定 。 当然,毛泽东对历代功臣"匹夫逐利”,目
光短浅,终成利益集团的教训十分警醒 。 从马克思主义立场看,将

之与领导集团的蜕化变质联系起来思考,也是很自然的 。 “莫从子
厚返文王”,则在对柳宗元的

《 封建论 》 的高度肯定中,批判了各

种历史倒退论,自然也包括对郭沫若在《 十批判书 》 中肯定孔孟之儒

观点的批判 。 毛泽东奉劝郭老要读柳宗元的《封建论》,不要在废封
建 、立郡县这一 点上退回到搞分封诸侯的周文王时代去 。 事实上,

郭沫若在读到毛泽东此诗后,也马上回了 一首《春雷》 ,诗中云”肯
定秦皇功百代”,“柳论高瞻灿若朱",表示十分同意毛泽东的看法 。

但实际上,毛泽东晚年的心声,在当时是无人能理解的 。
虽然毛泽东对柳宗元 《 封建论》 的高度评价有其特定的政治用

意和历史背景 ,但是不可否认,柳宗元的 《封建论》 确实具有思想上
的特异之处和历史先进性 。

首先,柳宗元在这篇文章中认识到了历史发展的必然性 。 我们
要顺应历史发展的趋势,反对封建制,认识到封建制本非“圣人
意”,封建制被郡县制所取代,是"势”也,是历史发展的规律和趋
势使然 。 柳宗元的这个观点, 是符合唯物主义的历史发展观的 。
080

·统一与分裂

其次,柳宗元在分析历史问题时,能够透过现象看本质,拨开

历史的迷雾,辩证地看问题,对秦亡问题,对封建制、郡县制孰公

孰私问题,对用封建制、郡县制治政孰难孰易问题,以及制度与为
政之间的矛盾,改革的历史意义与改革者的主观目的之间的矛盾的
论述和辨析,都十分精彩和透辟 。

再次,柳宗元的《封建论》并非就事论事,更非空发历史议论,
而是能够紧密地联系现实政治问题,针对当时最为严重的社会问
题-~藩镇割据,在旗帜鲜明的批判中,提出了“善制兵”、"谨择
守"、要“得人”等积极策略 。 理论联系实际,破中有立,针对性、

建设性都极强 。
最后,柳宗元还全面地总结了封建制及藩镇割据的危害,坚决

维护政治上的统一、经济上的富强、用人制度的公正。
柳宗元的《封建论》在 21 世纪的今日中国,也具有很强的现实
意义 。 我个人认为,柳宗元的这篇文章从以下几个方面给予了我们

启迪:
第一,可以警醒我们时刻要维护国家民族的统一,旗帜鲜明地
反对境内外各种形式的分裂活动 。
第二,可以为政府如何处理中央与地方在事权、财权和人权方

面的关系,提供一定的借鉴 。
第三 ,柳宗元所提出的“善制兵”,则警示我们要坚持党对军队
的绝对领导 。

第四,要反对特权思想、宗派主义 。 封建制,就是贵族世袭制,
就是特权政治 。 反对封建制,就是要反对特权思想,反对搞小集团、
拉山头 。 如果出现这样的情况,就可能会导致藩镇割据这样危害中
央权威、国家安定的后果 。

所以,柳宗元的《封建论》对于我们今天的治国理政,是具有极
强的现实警示意义的 。

081

因循与创新
YIN XU N YU C II U ANG XI N

宋代是承前启后的时代,是中国
历史发展的一个关键转折点 。 特殊的
立国环境,迫使宋代内政选择因循求

稳的政策 。 因此,在”事为之防,曲
为之制”的祖宗之法下,国家治理如

何处理好因循与创新 、 效率与制衡的

关系,是一个需要认真思考的问题 。

.因循与创新

历史是最好的教科书,也是最好的清醒剂 -Q
—习近平
------ --

历 史学最重要的一个任务就是反思,因为历史处理的所有问
题,都是过去的事情;对我们来说,都是一个完成时的事
情 。 这些事情对于我们有什么样的意义呢?我想,这些事情可以促

使我们反思,让我们能更加智慧地去认识中国的过去,在未来的道
路上,可以少走 一些弯路 。 本篇以“因循与创新”为题,通过分析

宋代的文官制度,让我们去做一些反思 。

习近平同志反复地讲,历史是最好的教科书 。 学历史可以观成
败,鉴得失,知兴替 。 所以,不管我们来自哪个学科,不管我们具

体的追求是什么,我们都要在历史的脉络里面寻求未来 。 建设中国
特色社会主义,为什么一定要有中国特色呢?原因是我们无法与中
国传统文化隔离开 。 我们今天的优势,我们今天面临的问题,都是
与这个传统文化有关的 。 在这样的背景之下,我们要往前走,就要
对我们走过来的“历史的中国”,对于这样的传统文化,有所认识 。

2014 年,哈佛大学推出的一门网络公开课开篇就说到,理解今
日中国的关键,在于认识中国的过去 。 我们从哪里来,注定了我们
往哪里去 。

一、宋代是中国历史上 一个关键的转折点
中国历史上,夏、商、周 三代都处在没有帝王的时期,虽然有
083

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谷
开

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王,但是没有皇帝 。 秦始皇的时候才开始有了皇帝 。 所以,从秦始
皇时期开始,一直到清朝的最后一个皇帝退位,中国历史上的帝制
时期,差不多是 2000 年 。 我们今天要讲的宋朝,是这个 2000 年历
史时期的中段,如果我们把这 2000 年的帝制时期打一个对折,折线

的地方,就是我们历史上的宋代 。
宋代不是一个严格意义上的统一王朝 。 在这个王朝的北部和西

北部地区 ,一直都有 一些其他民族建立的政权,如契丹民族建立的

辽,女真民族建立的金,蒙古民族建立的政权,前期叫大蒙古国,
后来就是元 。 所以,这一段时期,是中国历史上又一个“南北朝时
期” 。 现在我们说南北朝,都是有特指的,但是宋代这个时期,实际

上是第二个“南北朝时期” 。 我们说到这个时期的时候,自然都会有
一种很复杂的感觉,可以说是一种爱恨交加的感觉 。

一方面,宋代在社会经济、制度建设、科技文化这些方面,应

该说都是领先于当时的世界的 。 另一方面,我们又会看到,它的周
边一直受到其他民族建立的政权的挤压,而这种挤压,又导致它的
内政趋于因循求稳 。 在这个时期,它面临着很多严峻的挑战 。 所以,
我们研究这个朝代的时候,会有非常深刻的思考的空间 。

如果把宋代放到一个中国历史的长时段里面去看,我们会看到
什么呢?当我们说到历史的长时段的时候,我们其实经常会碰到两
个关键词:一个关键词是"延续",另一个关键词就是“变迁" 。 也
就是说,历史一步一步地走来,都是由延续和变迁这两者相互作用
的,一方面是相辅相成,另一方面也相互冲突、相互摩擦 。 钱钟书
先生曾说,在中国文化史上,有几个时代是一向相提并论的,说到
文学会说唐宋诗词,会把唐宋连在一起讲;说到绘画会说宋元文人

画,会把宋元联系在一起讲;说到学术思想会说汉学 、 宋学 。 也就
是说,宋代是一个在中国传统文化发展上面起到承前启后作用的历
史时期 。

084

·因循与创新

20 世纪初期,日本学者内藤湖南提出,中国历史上的唐宋时期
有很重大的变革 。 这样的一种说法,被概括成为“唐宋变革论”,强
调宋变迁转型的一面 。 2003 年以后,又有学者提出,宋代是一系列

变迁的集大成时期,是一系列新潮流、新现象出现的一个出发点 。
所以葛兆光老师在

《 “唐宋"抑或“宋明” 》 中说,宋是一个关键的

转折点,它是一系列新发展的开端 。

二、生千忧患:立国环境与开国基调
宋代的立国环境,我经常用八个字来概括,就是“生于忧患、
长于忧患" 。 宋王朝,从立国之初就是伴随着忧患的 。 这种忧患一直

伴随了它 320 年,直到宋灭亡 。 具体可以从以下两个方面进行阐述:
宋代的疆域与汉代的疆域、唐代的疆域相比,有非常大的变化 。

唐代从安史之乱之后,它的疆域就急剧地收缩了 。 军阀混战的结果,
就是将唐代分裂成了若干个国家 。 中国历史上分裂的时期并不少,
而且有的时候分裂也长达两三百年的时间 。 但是,如此彻底的分裂,
即有十来个政权同时并存的状态,在中国历史上还是很罕见的 。 直
到宋代,赵匡胤完成了统一 。 他把并存的十几个小王国,统一 起来
了,并在这个基础上,建立了宋朝 。 所以,宋代的疆域,是中国历
史上各个主要王朝里边疆域最为狭小的 。 宋与汉、唐都不能相比,

与后来的明、清也不能相比 。

但是,宋代疆域狭小这个责任不能由赵匡胤来承担,不是他把
那些疆域弄丢了,而是他继承的就是晚唐以来的这样的一个局面 。
这个王朝建立之前,那些区域就被一些其他民族建立起来的政权占
并了 。 所以,宋这个王朝建立之初,就感受到来自周边的其他民族
政权带来的沉重的压力 。

我们现在会说,外交都是内政的延伸,就宋代的情况来说,我
085

志

«, 仅
入
谷

们也可以反过来讲,就是当时的内政选择,实际上是外交压力下的

诏

选择。宋朝觉得外部的压力很大,希望能够舒缓它内部的压力,所

开

以宋代王朝,历来政策选择是比较谨慎、小心的,我们也可以说是
因循求稳的 。 也就是说,外边有这么大的压力,内部不要再闹起来 。
也就是在这样一种情况之下,有一些传统观念在宋代这个时候
发生了明显的变化,比如说“中国”这样的一个概念 。

我们大家都知道,“中国”这个词在我们的历史上产生是很早的 。
在先秦的时候其实就有这样的观念 。 不过当时的"中国”这个概念,
和我们现在说的“中国”这个概念,其实是非常不同的 。 现在当我
们说到“中国”这个词的时候,我们很自然地就会想象到 960 万平

方公里的疆域,在这样的一个疆域里面,我们行使着自己的主权 。
这样一种概念一有确切的、固定的疆域,有主权的国家观,在我
们先人的概念里,却是非常含混的 。 比如,在先秦的一些作品里面,
那个时候的"中国”是什么意思呢?其实它就是指中土,即居千天

下之中的地方 。 国,其实在那个时候,就是一些邦国,逐渐引申为
王国,再到秦始皇时,开始有了帝国 。 所以,那个时候对于“中国”
的理解,跟我们现在的理解是非常不一样的 。 那时候的人们,也会

想到“中国”,也会把它和一个空间的概念联系起来,但是,当时的
空间,是没有明确的疆域边境的。那个时候,我们的先民都会把

“中国”与“天下”等同起来 。 在他们的心目中,普天之下莫非王
土,只要我们延伸到的地方,那些地方都是我们的领土 。 所以,那
个时期,当人们把“中国”和空间联系在一起考虑的时候,这个空
间实际上是一种想象的空间,而不是一个有确切疆域的现实空间 。
如果用西方概念来套,宋朝可算是一个典型的有固定边界的民
族国家 。 宋代建立之初就面临着很大的压力 。 我们今天说到宋太祖、
宋太宗,会觉得他们好像是一世英主 。 但在当时其实不是这个概念 。
在他们之前,社会处于一个非常动荡的时期 。 宋太祖以前,那个时
086

.因循与创新

候的中原地区曾经先后出现 5 个王朝, 5 个王朝有 14 个皇帝, 14 个

皇帝一共才 53 年时间,每一个皇帝平均才几年的时间 。 那个时期,

其实一直都是扰攘不定的 。 而这样的一种局面,是怎么能够安定下
来的呢?这个就涉及北宋的内政问题 。
皇帝即位时都会颁布即位诏,就是一份面向全国军民的告军民

书 。 在赵匡胤的即位诏里面,他说:“革故鼎新,皇祚初膺于景命;
变家为国,鸿恩宜被于寰区 。 ”也就是说,他面对的任务和责任,就
是要革故鼎新、变家为国 。 “革故鼎新”是什么意思呢?其实就是把
一些不好的东西,如过去那些遗留下来的,有严重问题的制度彻底

地改变掉 。 所谓的"鼎新”,就是要让这个王朝呈现出来一种新的面
貌。“变家为国”这样一个说法,则与我们传统文化中秩序的观念、
文化的概念,有着直接的关联 。
比如说“国家”这个词,一方面是国,一方面是家,其实国和

家本来是两个不同的概念 。 但当我们把它们放在一起作为一个词时,
并不觉得有什么奇怪 。 我们想找一个对应“国家”的英文词,我们
可能会把它翻译成 country, state 或者 nation, 可惜不管用哪一个词,

它都不是国和家概念的叠合 。 但在我们的文化背景里边,却觉得这
是很自然的,因为儒家长期以来,它的那种理想的社会秩序观念,

实际上就是修身、齐家、治国、平天下 。 这是一个秩序的链条,是
一个由内向外、一步一步延展出来的 一种整体的社会秩序 。 用一套

制度把家与国联系起来,这叫变家为国 。 这件事是赵匡胤干的 。 其
实,他主要做的就是定制度、定规矩 。 赵匡胤做了皇帝,实际上他

就由一家之主变为一 国之主了 。
赵匡胤做了 17 年皇帝,他去世后,由他的弟弟继承皇位,成为

宋代的第二个皇帝宋太宗 。 宋太宗即位后,也颁布了即位诏 。 在这
个即位诏里面,他说,他哥哥宋太祖,创业垂 20 年,”事为之防,
曲为之制” 。 这八个字是非常关键的 。 宋太宗把他哥哥做皇帝期间
087

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升

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的所作所为,就用这八个字概括、提炼出来了 。 ”事为之防”是什么
意思呢?就是指所有的事情都要预先防范,而不是说出了事以后你
再去堵窟隆 。 “曲为之制'是什么意思呢?这个“曲”就是周全的意

思 。 “曲为之制”,也就是要周全地进行制约 。 所以,这八个字放在
一起,用我们现在的话来说,就是防微杜渐 。 这样的一种治国原则,

在宋代,包括在后来人的心目中,都会把它称为一种防弊之政,也

就是它的出发点是防范弊端 。
为什么宋太祖会选择这样一种出发点,并且又强调这样的出发

点呢?最重要的就是因为他们当年身处的那样一种历史环境,乃是
非常动荡不安的 。 而这种动荡不安,使他们想到了必须防患于未然,

必须要有规矩 。 所以,他们提出要”事为之防,曲为之制” 。 宋太
宗就表了一个态 。 他说: "纪律已定,物有其常 。 谨当遵承,不敢逾

越。”意思是他哥哥定了规矩,他也要按照这个路子走下去 。 他们立

下来的这个规矩,被称为宋代的“祖宗之法" 。 定这样一套祖宗之法
的最终目的,是希望保证这个王朝的长治久安 。
王朝的长治久安以什么作为抓手呢?用一些什么样的方式能把

它贯彻下去呢?宋人的很多著述里面,都提到这样的两个词: 一是
“立纪纲",二是"召和气” 。 两者像一个车的两个轴一样,缺一不
可 。 "纪纲”在欧阳修的笔下,称之为纲纪或者法治;

“召和气”,

其实当时的人都是把它与道德、仁义,或者说与仁政联系在 一 起 。
树立制度和感召和气,这两者是不可偏废,联系在一起的 。

宋朝是一个帝制 王朝,帝制王朝基本上是专制王朝 。 但是专制
的程度、专制的方式是不一样的 。 我们也不能简单地认为天下乌鸦

一般黑,这是一种缺乏分析的说法 。 宋代的朝政,在中国历代帝制
王朝里面是最开明的 。 这是因为皇帝也要守规矩 。 在这里,举几个

简单的例子:

其中 一个是说,宋太祖刚当皇帝不久,他问宰相赵普,天底下
088

.因循与创新

什么东西最大啊?其实这个问题并不好回答 。 所以,赵普想来想去,
不知道要怎么回答才好 。 皇帝一直在催问,最后赵普就说,“道理最
大" 。 皇帝觉得说得很不错。这个事情到底有没有呢?对这件事情最
早的记录,来自于沈括的《梦溪笔谈》 。 文中记载,“太祖皇帝尝问赵
普曰:`天下何物最大?'普熟思未答间,再问如前,普对曰:`道理最

大 。 '上屡称善 。 ”那么,过去是不是真有这么一回事,沈括是从什
么地方 、 什么途径听说这个传闻的,这个我们现在也不知道 。 但不

管怎么样,宋代的人都倾向于认为有这么一回事 。 宋代官员给皇帝
写建议、打报告的时候,都会提到“道理最大” 。

宋太祖做皇帝的时候,据说他有一个约定,这个约定刻在一块
石头上,这块石头藏在太庙里面 。 这块石头上面写着什么内容呢?
他说是他的一个宣誓,即不杀大臣,不杀言官。言官是做什么的呢?

他们就是给皇帝提意见的人 。 宋太祖的时候有没有杀过大臣呢?其

实是杀过的,但基本上是两种罪名:武官被杀多半是因为面对战场,

畏蔥不前,就是让他上战场他不肯去,临阵脱逃;文臣基本上都是
因为贪污 。 没有人是因为给皇帝提意见惹恼了皇帝而被杀的 。 也就
是说,在宋朝历史上,基本上没有人因为进言而被杀 。 所以,陈寅
恪先生在《论再生缘》 中说,六朝和天水一代思想最为自由,文章写
得也好 。

三 、效率与制衡:宋代的文官体制
我们国内,反腐倡廉,经济改革,其实都离不开制度的建设,
离不开制度的调整 。 这叫“推进国家治理体系和治理能力现代化” 。
这就要注意历史上制度的延革 。 曾荣获诺贝尔奖的美国经济学家道
格拉斯·诺斯说:"路径依赖性意味着历史是重要的 。 如果不回顾制度

的渐进演化,我们就不可能理解当今的选择(并在经济绩效的模刮
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?食
谷

中确定它们) 。 ”路径的依赖,是说过去的那些制度,还会影响后来

ig

制度的走向 。

开

钱穆先生在《中国历代政治得失》中说,制度和人事这两者其实
是不可分的 。 我们通常有一种很单纯的观念,觉得制度都是好的,
制度是客观的、中立的,但人事可能有不同的利益选择 。 人事影响

到制度的时候,这个制度就会发生扭曲 。 我们从历史上来看,应该

说,没有任何一个制度是能摆脱人事的。所有的制度在它建立、设
计的时候,一定就是保护一些人的利益,而限制一些人的利益的。
所以,制度在它产生的时候,必定就是跟人事相关的。在它的执行
过程中,实际上也是跟人事分不开的。
制度还不光是与人事有关系 。 我们也会看到,制度与事件也有
很密切的关系 。 我们知道,很多制度的出现,就是因为出了一些什
么样的事件,引起了大家的反响或者说引起了大家的重视,为应对
危机、事变,因而才设计出一些新的制度,或者说去推动,去限制
某些原先的制度 。 所以,制度的出现,往往也与事件的倒逼是有直
接关系的 。 另外,我们也要注意到,制度不光是与人事有关,与事
件有关,制度与制度彼此之间也有关联 。

制度的生命力在于执行。所以,制度运转的实际状态,也是我
们在讨论制度问题的时候,要特别注意的 。 过去,我们研究历史,
分析中国古代有什么样的规定 。 分析完规定就完了,我们不太会去
讨论下面是怎么执行的 。 实际上,就我们真正的研究而言,不光要
看到这个书面的规定,还要看它是怎么运行的 。 它运行的状态,实

际上就是这个制度的生命力所在 。
宋代的制度和隋唐的制度其实是有很大区别的 。
隋唐时期,实行“ 三省六部制” 。三 省是哪三个省呢? 三 省就是
指中书省、门下省和尚书省 。三省的长官都是当时的宰相 。 这 三 省

是有分工的 。 中书省是负责出令的,出令,就是国家的红头文件是
090

因循与创新

.

由他们来起草的 。 但是,文件起草了以后,不能马上发下去,还得

有一些人来审核,谁来审核呢?这就得由门下省来审核 。 假如门下
省认为不行,这个文件就要退回去重新议;假如门下省说这个文件
可以了,就会发到尚书省,尚书省就是负责执行的 。 为了避免 三省
之间相互扯皮, 三 省的长官会来政事堂,即宰相共同的办公地点,
讨论事情要怎么解决 。 在政事堂议事之后,中书省再去起草,门下
省再来审核,然后送到尚书省执行 。

尚书省是一个执行部门,涉及各方面的事情,所以底下会设六
个部,六个部分门别类地处理各种各样的事务 。 比如吏部,相当于

现在的组织部、人事部;户部,相当于现在的财政部,当时的人力
资源,都是在户部的;礼部就相当于现在的外交部和教育部;兵部
相当于现在的国防部;刑部,主管从立法到司法的全部工作;工部
就像建设部 。 这样的 一 种结构就是“ 三 省六部制”,呈现为“金字

塔”式的结构 。 塔的顶端是皇帝,下面是政事堂,然后是三省,然

后是六部,每个部里都有四个司,所以是六部二十四个司 。
宋代官僚机构的构成方式,和隋唐有明显的不同 。
在宋代,皇帝下面有 一个所谓的御前会议 。 什么叫御前?御前
就是在皇帝面前开会 。 刚才我们说到隋唐的政事堂会议,只有宰相
出席,一般的事情他们商议好就定了,只有重大的事情才会报到皇

帝那里 。 但是宋代不一样,宋代召开御前会议时,这些宰相议事是
在皇帝面前议事 。 所以,从某种意义上,我们可以说,宋代的皇帝
更加站到了“前台”,政治事务,国家重大行政事务的处理,皇帝参
与的方式更直接 。
宋代不是“ 三 省制”,而是“ 二府制” 。 所谓的 二 府,一个是中
书门下,处理行政事务的;另外 一个就是枢密院,枢密院是处理国

家军政事 务的 。 这两个机构,就被称为 二府 。二府是 当 时国家的核
心机构,但是在 二府之外,还有一些其他部门 。 比如说负责财政事

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飞
谷

务的三司,负责监察事务的御史台 。 二府、 三 司和御史台,都是直

谅

接向皇帝负责的,什么事情都直接拿到皇帝面前去报告 。 皇帝每一

开

天都要分批接见这些人 。 御史台是监察部门 。 唐代的时候也有御史

台,但是唐代的御史台是宰相的下属机构,这样宰相选择御史台长
官的时候,不会成心选那些和他们过不去的 。 因此,唐代御史台监
察的对象主要是中下层的官员,而不是位千官僚体系最高层的宰相 。

但是,宋代不一样 。 宋代的御史台不是向宰相负责,而是向皇帝负
责,它不是宰相的下属机构 。 御史台的长官不是由宰相任命的,而

是由皇帝直接任命的 。 所以,我们在宋代的材料上看到很多御史台
官员弹劾宰相的情况,他们会监督国家行政体系的最高官员 。 总之,
宋代的政务管理机制幅度比较宽,层次比较少 。 所有的机构几乎都
是平列的,都直接向皇帝禀报,是相对“扁平式”的 。

唐代与宋代的官僚制度还有什么不同呢?中国古代的官僚制度

在设计的时候会注意到两个方面的问题:一是这个官僚队伍要有效
率 。 国家的什么事情,如行政事务、军政事务,不能处理不下去,
必须在执行时有效率 。 二是当时的皇帝,不管是哪一个朝代的皇帝,
都不放心把所有的权力交给同 一 部分人 。 所以,在机构的设计上,

肯定是有制衡的 。 各个机构之间,会有相互的制衡 。 因此,追求效
率的方式和设立制衡的方式不同,就决定了当时中枢机构设置的
不同 。

唐代中书省是出令的,门下省是审核的,尚书省是执行的,也
就是说这 三省的 三个部门,组合起来就像一个链条一样,每一个部

门都是这个链条上的一个环节 。 所有的政务,都要通过整个链条 。
而在这个链条上的不同环节,要守土有责, 一个部门把守一个关卡,
管好自己的人,看好自己的部门 。 所以那个时候的制衡方式,是这
一个链条上不同的程序、不同的环节之间的相互制衡。也就是说,

唐代的官僚队伍都是有分工、有合作的 。 它的分工是一种程序上的
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因循与创新

·

分工,也是一种程序上的制衡 。
宋代不一样 。 宋代也是有分工的,但在分工的基础上也有合作,
相互之间也有制衡 。 宋代怎么分工呢?宋代所有的行政事务都由中
书门下处理,所有的军政事务都由枢密院处理,所有的财政事务都
由三司处理,所有的监察事务都由御史台处理 。 它是以事务为中心
的分工,而不是以链条环节作为一个分工的基础 。 它是根据事务的
特点,把这些事务分别发送到不同的部门里 。 宋代的分工更专业化

了 。 所以,我们会看到,唐代的三省,任何一省都不可能把控所有
的权力;宋代的二府,任何一府也不可能把控所有的权力 。 从这个

意义上来说,它们都是有分工的,都是有制衡的 。 但是分工和制衡
的方式,是不一样的 。 这里面,既有当时特定的背景的影响,也有
那个时候对于效率的追求方式不同的影响,从而造成了这种不同的

结果 。

四、宋代的"言路',
什么叫“言路”呢?“言路”就是提意见的路径 。 上层要了解底
下的社情民意,底下那些社情民意要反映到上面去,这就需要有一

条合适的渠道来维持 。 我们知道,重大的决策都是有赖于信息的 。
而基层的信息、底下的信息,上边是不是能知道,是不是能够如实

掌握,上面的精神或者皇帝那儿出来的红头文件,底下是不是也能
了解,是不是能贯彻,历朝历代都会存在这样的问题 。

宋代有 一 种说法,叫“宋之立国,元气在台谏" 。 什么叫“台
谏”呢?“台”就是御史台,"谏”就是谏官 。 这个谏官可能品级是很
低的,御史台官员的品级可能也是很低的,最低的只有八品 。 我们

知道中国古代的官僚制度一共九品,而有一些谏官、一些御史台官
员只有八品,所以他们的地位其实是比较低微的 。 但是他们的权力
093

勹
谷

开
谊

并不小,以至于在当时被称为是“立国的元气” 。

欧阳修在北宋第四个皇帝宋仁宗的时候做过谏官 。 他说,谏官
虽然地位很卑微,但是我们的作用几乎和宰相是一样的。也就是说

天子是在权力的顶端,一边是宰相,另一边是谏官,他们之间似乎
形成一个三角形的结构 。

谏官虽卑,与宰相等 。 天子曰不可,宰相曰可,天子曰然,
宰相曰不然,坐乎庙堂之上,与天子相可否者,宰相也 。 天子
曰是,谏官曰非,天子曰必行,谏官曰必不可行,立殿陛之前

与天子争是非者,谏官也 。 宰相尊,行其道,谏官卑,行其言 。
言行,道亦行也 。

宋代有所谓的多层多途的进言方式 。 多层是什么意思?多层是
指上下之间有不同的层级 。 多途是什么意思?多途是指有不同的渠

道、不同的来源 。 进言历来是大家很重视的一个问题 。 比如我们现
在说到唐太宗,大家脑子里首先就会想到他说过的"兼听则明,偏

信则暗" 。 魏徵,是唐太宗时候进言的一个名臣 。 他和唐太宗说,为
什么皇帝你要广泛地听取不同的意见呢?因为“人君兼听广纳,则
贵臣不得壅蔽,而下情得以上通也” 。 意思是说,如果你不广泛地听

取大家的意见,很可能就被少数人蒙蔽起来了,你的耳目就被堵塞
住了 。
历代中,宋代官员向皇帝进言的机会和途径是最多的 。 在宋代,

皇帝的指示必须和大臣商议,在商议了之后,再颁布出来的,才会

被外朝承认为皇帝的圣旨,认可是皇帝发布的文书 。 “不经二府,不
为圣旨"的意思是:明明是皇帝说的,但是这个事没有经过二府讨

论,那么这个皇帝的旨意也不能往下传达,也不能被承认为是圣旨。
而言路之官,就是指御史台和谏院官员 。 他们不是在一件事情
094

因循与创新

.

做坏了以后才开始弹劾,而是在这个事情作为一个报告往上报,上
面往下面发文件的时候,他们就可以提意见了 。 也就是说这件事情

还没开始做,他们就可以开始提意见 。 他们在看到指示,或者看到
报告时,就可以介入,提出他们的意见 。 所以,这个监察的过程是
一种全方位的。

还有一个是“御笔手诏",即皇帝亲手写的条子 。 有一些事情,
皇帝有意想绕开正式的程序去推动 。 比如说他个人欣赏一个什么人,
想提拔一下那个人,走正式程序可能就提不上去,于是皇帝就写了
一个条子,找人直接送到某一个部门,让他们按皇帝交代的意思办,

这样就可以不经过那些正式程序 。 这样一种情况,在宋代被称为
“内降”,“内”就是指大内,“内降”就是指从宫廷里边直接“飞”出

来的一个指示 。 但这个“内降”在宋代受到外朝官员非常强烈的抵

制 。 宋代有一些记载,说到这一类的事情 。 比如说有的人劝宋仁宗,
说宋仁宗你要大权独揽,既然你是皇帝,你说话必须得算数,你的

话他们都不落实,这还能办事吗?宋仁宗是北宋第四个皇帝 。 他当
场就表了一个态,说天下的事情不能都由我一个人说了算 。 我们看

看当时发生的一些事情,是不是都是由他一个人说了算呢?宋仁宗
中期,当时吏部侍郎兼枢密使杜衍,管人事任免,而皇帝的条子往
往都是送到他这儿来的 。 条子送到杜衍这儿,杜衍就把它放在一边,
再送来一个还是放在一边,竟然都没有去执行 。 结果等皇帝的条子
攒了十几份了,他就把它们装在一个口袋里,给皇帝送回去,说:

这都不行 。

谏官欧阳修入对,皇帝就问他,外边的人知不知道杜衍把这些
“内降"的条子都封在一个口袋里给我退回来呢?可见皇帝也觉得这
是一件很没有面子的事情。这样的清况,其实在宋代并不是偶尔出
现的个别例子 。 宋光宗时,有一个叫楼钥的人 。 这个人被宋光宗提
拔为中书舍人,即代 皇 帝立 言。每一 次都做得很到位,如果他觉得

095

l/k
谷
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皇帝有做得不对的事,他都会退回去,从不回避 。 内廷里边有人找

到宋光宗,想要点好处,皇帝说,"楼舍人朕亦惮之,不如且已" 。 那
个时候的官僚机构都是有制约的,皇帝不愿意把权力放到某一部分
人手上 。 这个就是我们说的宋代外廷会抵制”内降” 。
进言,有轮对、奏对 。 轮对、奏对就是指京城以内的八品以上

官员,都有机会轮着跟皇帝个别谈话 。 因为是一个一个机构轮着与
皇帝进行谈话,一方面,你可以把你的想法向皇帝倾诉,给皇帝提
建议,提看法 。 另一方面,也是皇帝考察人才的一个重要途径 。 看
看究竟哪些人是有眼光的,是这个官僚队伍里值得提拔的 。 结果当

时,"抱才气者皆以得见上为喜”,一天一天算着,什么时候该轮到皇

帝接见我了,于是先把要发言的提纲列好了 。 但是,那些"碌碌者
颇以转对为忧",不知道到时候该和皇帝说什么,怕 三句话讲完就没
了,皇帝反而因此看不上他 。
陆九渊是南宋的一个大儒,因为所有人与皇帝见面的时间都已
经排好了,所以基本上可以算出来什么时候该轮到他去见皇帝 。 于
是他忙着准备材料 。 朱熹在哲学理念上和陆九渊其实是两派,但他
们都关心当时的朝政 。 所以,朱熹就和他的学生讲,我们这批人里
边,就数陆九渊最会说话 。 他鼓动他的学生去给陆九渊写信,说陆
九渊你见了皇帝应该说这个、应该说那个 。 这样,陆九渊在上朝之

前,就写了 5 份发言稿,准备到皇帝那儿去谈 。 到了淳熙十一年,
宋孝宗的时候,果然就轮到他了 。 因为跟皇帝谈话是有时间限制的,

皇帝不可能听你长篇大论,所以,他把要点都谈了以后,又把他写
好的书面东西留在了皇帝那个地方 。 后来这次谈话的内容收在他的
文集里,因此,我们现在才会知道他当时谈了什么内容 。

他跟皇帝究竟谈了什么呢?他说,陛下,你当皇帝巳 20 多年
了,但还比不上唐太宗那短短几年呢 。 北方地区已被女真人占了去,

当时南宋一直有一个口号要打回北方去,但是一直没打过去 。 "版图未
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归,仇耻未复”,我想到你干的这些事,我都觉得寒心 。 陆九渊跟皇

因循与创新

.
帝就这么直截了当地讲,几乎是训斥皇帝 。 这种情况在历史上是很
少见的 。

当然,也有很多人不光是给皇帝提意见,也会说当朝这个宰相
怎么怎么不好 。 所以,一般宰相都会算计着,下边该轮到谁对话了,
如果这个人是一个刺头,就是专门给宰相提意见的,便趁着还没轮
到他,赶紧把他调去干别的事 。 当时的轮对,是按机构轮的,一个

机构轮完了轮到下一个机构 。 所以,有时候,宰相算着该轮到哪个
机构了,如果那个机构里有一个刺头,就会派他出一趟差,等他出
差回来,他这个机构已经轮过去了,轮到下边一个了 。

轮对、转对,都是行政体制规定之内的 。 还有一些是行政体制
规定之外的,包括皇帝跟他的老师的对话 。 老师本来是应该教他读

史、读经的,像司马光就是给皇帝读《资治通鉴》的 。 那个时候王安
石变法,因为司马光和王安石的意见非常不一样,所以,当时皇帝
几乎每次和司马光读完了书以后,都会把司马光留下来,问他外朝

对王安石变法有什么意见 。 这个也相当于是提供信息的途径。当时

他们之间的谈话,非常坦率,非常诚恳,就像朋友一样交谈 。 宋代
的皇帝一直有这种观念,就是所谓的"议论相交" 。 持不一样政见的

人,要让他们同时在朝廷为官,这样就免得你只听一面之辞,你的
决策被一种力最所影响,甚至于被控制 。 所以,那个时候,虽然在
朝廷里边有王安石变法,但皇帝一直想留着司马光在朝为官的,到
后来是因为司马光不愿意跟王安石共事,所以他才去洛阳了 。

另外,行政体制之外的,也即规定之外的,还有所谓的“夜
对" 。 宋孝宗的时候,就曾跟很多人夜对 。 夜对就是各个部门都有值
夜班的,晚上皇帝就会找这些值夜班的人谈话 。 值夜班的时候谈话,

会有什么特别之处呢?最特别的一点,就是在殿堂上谈话的时候,
皇帝是端坐在上面的,下面的那个人跟他距离是比较远的 。 而晚上
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勹
谷
开
馆

谈话,是在偏殿里边,没有那么严格的殿堂里面的规矩 。 皇帝跟召来
的人离得非常近,被召来的人都有一种受宠若惊的感觉,不管自己
心里想到的是什么,都想掏心掏肺地跟皇帝说 。 这都是奏对的途径 。

五、走向严密与开放的科举制度
当时的官僚队伍里边活跃的这些人,他们是从哪来的?他们是
由科举制度选拔出来的,许多人会把科举和高考相提并论,实际上,
科举和高考是性质非常不同的两种制度 。
高考选出来的人是去哪里?无非就是进哪一所大学 。 但是科举

选拔出来的人,是进官僚队伍的 。 所以,科举制度是认定你这个受
教育的过程已经结束了,你现在就要上岗了,要做官了 。 从这个意

义上说,科举制度和我们现在的公务员考试制度更接近 。
科举制度其实是隋炀帝创立的,到 1905 年才结束,在中国历史

上一共持续了约 1300 年的时间 。 隋炀帝虽然创立了科举,但当时取
士非常少,所以对整个官僚队伍的结构,未产生明显的影响 。 到了

唐代,这个制度就确立下来了 。 那么,宋代的科举制度和唐代有什
么区别呢?我想最主要的区别就是这个制度走向严密,走向开放 。

通常我们会认为, 一个制度, 一旦强调严密,肯定就不开放;一旦

强调开放,肯定就不严密 。 但是,宋代的科举制度,恰恰是通过它
的严密化,保证了它向更多的人开放 。 举个例子:

唐代科举考试的时候会指定一个人做主考官 。 唐代中期,有 一
次科举考试指定了 一个主考官,这个人