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微观经济学

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微观经济学
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Language:
chinese
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目录

Content


作者简介

内容简介

作者自评

前言(1)

前言(2)

前言(3)

前言(4)

供给和需求(2)

供给和需求(3)

第1章 第一法则(1)

第1章 第一法则(2)

第1章 第一法则(3)

第1章 第一法则(4)

第一法则(5)

供给和需求(1)

供给和需求(2)

供给和需求(3)

供给和需求(4)

供给和需求(4)

供给和需求(5)

市场的还击(1)

市场的还击(2)

市场的还击(3)

市场的还击(4)

市场的还击(5)

市场的还击(6)

市场的还击(7)

市场的还击(8)

供给曲线的背后:投入与成本(1)

供给曲线的背后:投入与成本(2)

供给曲线的背后:投入与成本(3)

供给曲线的背后:投入与成本(4)

供给曲线的背后:投入与成本(6)

供给曲线的背后:投入与成本(7)

完全竞争与供给曲线(1)

完全竞争与供给曲线(2)

完全竞争与供给曲线(3)

完全竞争与供给曲线(4)

完全竞争与供给曲线(5)

完全竞争与供给曲线(7)

理性消费者(1)

理性消费者(2)

理性消费者(3)

理性消费者(4)

理性消费者(5)

理性消费者(6)

理性消费者(7)

理性消费者(8)

理性消费者(9)

理性消费者(10)

章垄断(1)

垄断(2)

垄断(3)

垄断(4)

垄断(5)

垄断(6)

垄断(7)

垄断(8)

垄断(9)

垄断(10)

垄断(11)





作者简介


保罗•克鲁格曼,2008年诺贝尔经济学奖得主。美国普林斯顿大学经济学教授,定期讲授经济学原理类课程。克鲁格曼为耶鲁大学学士、麻省理工学院博士。在任现职前,他先后于耶鲁大学、斯坦福大学和麻省理工学院任教;1982-1983年间,在美国总统经济顾问委员会任职。保罗•克鲁格曼的主要研究领域是国际贸易,是新贸易理论的奠基人之一,该理论把对国际贸易的分析建立在规模报酬递增和不完全竞争的基础之上。他对国际金融亦有研究,并且主要集中于对货币危机的分析。1991年克鲁格曼获得了美国经济学会颁发的克拉克奖。除了教学和学术研究外,他还撰写了大量面向非专业读者的文章。他同时也是《纽约时报》固定的专论专栏作家。





内容简介


这是一部由当代经济学大师级人物撰写的经济学教科书。2008年诺贝尔经济学奖获得者克鲁格曼沿袭他一贯的写作风格,用词简洁但富有穿透力,寥寥数语即将经济学原理说的精髓尽现,读者可能已在他和奥伯斯费尔德合著、蜚声世界的《国际经济学》中领略了这种风格带来的阅读乐趣。现在他与韦尔斯合著的《微观经济学》、《宏观经济学》再次给读者呈现这样的机会。

本书新颖的结构安排和寓原理于真实世界分析的叙述方式,把微观经济学的重要原理,如:供给与需求、消费者行为、生产者行为、市场垄断与竞争、市场失灵、风险与不确定性等,宏观经济学的重要原理,如:总供给与总需求模型、国民收入水平决定、经济增长、失业和通货膨胀、货币政策与财政政策、开放经济等等说得通透明白,让读者在日常生活中能看清经济现象背后的奥秘。

本书适合经济学的读者使用,也适合学习过经济学原理但仍然想了解其中细微之处的读者阅读,相信读后会有新的发现。





作者自评


我们在撰写这本书时怀着一个相似的观点。我们想写一本与众不同的书,一本在保证学生在理解模型如何应用于现实世界与模型本身两个方面投入同等努力的书。

我们承诺,本书从初学者的观点接近材料;使材料充满乐趣、易于理解;使发现成为一种乐趣……

——本书作者,保罗•克鲁格曼





前言(1)


本书特色

尽管我们用了许多溢美之词,但教师选择本书具体的好处体现于何处呢?我们相信本书有几个突出之处,基于下述几点原因,使用本书将使你的宏观经济学教学变得更容易和更加成功:

1.各个章节通过实际事例建立直觉。在每一章,我们都使用来自实际生活的事例、故事、理论应用和案例研究来解释概念并激励学生的学习。我们相信,通过现实生活的事例引入概念并强化对概念的理解是最好的方法,因为学生们容易建立起现实生活与概念之间的联系。此外,我们在全书中一直强调经济模型并非是一种智力游戏,而是政策制定者理解现实世界和解决许多难题的方法,现实生活中的许多事例、故事、理论应用和案例研究取之于各个方面:个人故事、经济史以及最近的一些历史事件,我们特别强调了国际性的案例。

2.采用实际数据来说明概念。我们使用的事例经常附有来自现实世界的数据,这样学生就能够明白什么是实际的宏观经济数据,以及这些数据如何与经济模型建立关系。

3.通过适合教育规律特色的项目设计来强化学习过程。我们精心设置了能对学生真正提供帮助的许多特色栏目。下一节的“学习工具”中,我们将描述这些特色项目。

4.易读; 且吸引人的章节编排。我们使用了流畅和友好的写作风格,使得概念容易被接受。在尽可能的情况下,我们总是使用与学生有直接联系的事例,例如,我们让学生思考以下事例:为什么说经济政策制定者的决策对于劳动市场有重要影响?这显然与他们毕业时的就业市场有密切联系。

5.在容易理解的基础上,本书也为学生未来的课程学习打下了基础。教师选择教科书时经常面临两难选择:容易讲述的教科书会使学生们的知识留下一个较大的缺口,而能为学生未来的课程学习打下良好的基础的教科书难以讲授。我们努力写出能在两者之间获得最佳匹配但却易于理解的教科书。

6.可以根据不同的章节概念灵活使用本书。我们意识到,不同教师对于不同的话题和分析工具的细节有不同的偏好,我们在编写本书时考虑到了这点,所以教师可以根据自己的需要自我安排。





前言(2)


学习工具

我们按照同样的特色栏目来安排各章内容。如下的特色设计既有助于吸引学生也会使之学得更有效果。

本章要点

为便于读者把握,每章第一页都对本章内容进行了概述,采用了易于复习的表单形式编排,这也是向学生提示关键概念和本章的目标。

开篇故事

其他教科书开篇通常是陈述一些经济学现象,但我们采取了不同的做法。我们的方法比较独特:每章我们都从一个引人入胜的故事开始,而且这个故事会贯穿全章。所选择的故事将会达到两个目的:解释本章涉及的重要概念,激励想继续学下去的学生学到更多。

我们已经提到过,我们的一个主要目标是通过实际事例建立起直觉。由于每一章都是从讲述现实生活中的故事开始,所以学生对素材容易把握。例如,第3章在一个票务紧张的市场环境中讲述供给与需求(我们的开篇故事是“葛瑞兹基的告别赛”)。

“真实世界中的经济学”案例研究

除了用鲜活的故事引入主题外,我们在主要的章节中还以更多的事例来做结尾:一个现实生活中的案例研究,被称为“真实世界中的经济学”。这一特殊安排为各章节刚刚学过的重要概念提供了一个简短的、有说服力的应用。通过运用刚刚学过的概念,学生们马上就能有所收获。例如,在第6章中,我们使用eBay公司在线拍卖的例子介绍效率的概念(参见151页文中所指页码均指英文原书页码,请参照边码。--译者注“eBay和效率”)。想了解“真实世界中的经济学”的完整名单,请参见关于该专栏的目录。





前言(3)


“追根究底”专栏

我们进一步的目标是帮助学生对现实生活中的事例建立起直觉。几乎每一章都包括一个或多个“追根究底”栏目,在这些专栏中,当使用经济学概念以意想不到、有时甚至是令人惊奇的方式来分析现实世界中的事件时,读者就会感觉到经济学的作用之大和应用范围之广。这些专栏有助于大学生理解尽管经济学被称为沉闷的科学,但其中也有许多有趣的地方。

例如,在第10章的专栏中,学生们将学到,预算线上的价格如何与体重监督员计划中分配给一个特定食品的点数发挥相同的作用(参见240页“节食的预算约束”)。“追根究底”专栏的完整名单请参见关于该专栏的目录。

“疑难解答”专栏

当学生们开始学习经济学时,对一些概念容易误解。本专栏中,我们指出了一些大多数人容易产生的误解并做了纠正以提醒学生。例如,总成本递增与边际成本递增之间的差异。

贴近学生的图形设计

对于那些初学经济学原理的学生来说,理解图形的含义是他们常遇到的最大难题之一。为了降低难度,本书精心设计了容易为学生理解的大幅清晰的图形。许多图形配有解释说明--采用引人注目的气球标签的样式--并且链接到正文中的概念。图形的标题是对正文中讨论的补充,有助于学生理解他们看到的是什么。

我们努力使那些图形亲近学生。例如,为了使学生把握一对非常容易误解的概念--沿着曲线的移动和曲线的移动,我们让学生注意两种类型的箭头,移动用;沿着曲线移动用→→→。请参见图3-12和图3-13。

此外,在每一章有几幅图还有一个标示Web…,这表示这个图形也同时可在网上查到(图形是flash动画形式,可以自己操作)。每一个互动的图形都附带一个对关键概念的测试,以便对学生利用图形提供进一步的帮助。

大受裨益的图形附录

对于学生来说,了解经济学中的图形如何构建、解释和运用无疑会大受裨益,我们在第2章后增加了一个图形的附录。这个附录非常全面,由于我知道有些学生需要这方面的背景知识,所以我们不想草草解释。我们希望这种较为全面的图形知识可以帮助学生更好地使用和理解本书所用的图形,并为将其应用于实际生活(报纸、杂志和其他媒体)打下一个良好的基础。

一些关键术语的说明





前言(4)


每一个关键术语除了在正文中给出定义外,还把其定义放在每页的边缘,目的是便于学生学习和复习。原书最后有索引以及术语表,出于厚度与价格考虑,我们将其放在网站上,读者可去www.crup.com.cn/jingji下载。

下章前瞻栏目

每一章正文都以一个下章前瞻栏目而告结束,这是对下一章做出的简单的概述。用这个方法结束能给学生一种章节还在继续的感觉。

章末复习

每一章除在主要各节后设有栏目外,每一章最后也给出一个小结,精炼地列出了本章的关键术语。每一章我们都列出了一组章后练习,目的是检验所获得的直觉和对重要变量进行计算的能力。我们花费了大量的精力来设计问题,教师应该确信它提供了一种可靠地检验学生知识掌握能力的测验方法。

本书的组织框架以及如何使用

本书由一系列单元组成,每一单元需要学习的材料都构建在前一单元的基础之上,并且为随后展开的单元进行铺垫。这些单元与书中的10个部分一一对应,每个部分由若干个章节组成。需要注意的是,教师并不需要按照书中呈现的各部分顺序来安排教学。我们认为,一些章节可作为选修学习,并且许多教师会更倾向于按照自己的意愿选择章节顺序。因此,我们在各章节的写作中尽可能地融入一定的灵活性,使它们可以在不影响思维连贯的情况下以不同的顺序被用于教学。教师可以通过选择涉及哪些章节和章节涉及的顺序来实现独特的课程安排。我们将在讨论各种可行的教学顺序之后给出各个部分和章节的简短介绍。





供给和需求(2)


为什么一个市场上所有的买和卖会在同一个价格上发生?

有些市场上同一种商品会以许多个不同的价格出售,这取决于谁在卖或谁在买。例如,在旅行途中,你有没有刚在一家店里买了一个纪念品,但是转身在隔壁的店里就看到同样的东西价格却更低?因为游客不知道哪家商店的开价最低,也没有时间来货比三家,所以旅游景点的商店能够对同样的商品收取不同的价格。

但是在买方和卖方都有充分搜寻时间的市场上,买和卖趋向于在一个大体一致的价格上互相靠近,所以我们才能有把握地说“市场价格”。原因很简单。假设一个卖主给一个潜在买主的开价明显地比买方所知道的其他人支付的价格高的话,买方只要到别的卖主那里去购买,自己的境况就会改善,除非卖主决定降价。相反,一个卖主也不会以低于他所知的多数买主愿意支付的价格出售自己的商品。所以,在任何一个正常运行的市场上,所有的买主和卖主都支付和收取几乎相同的价格。这个价格就是我们所说的市场价格。

为什么市场价格高于均衡价格就会下降?

假设供给曲线和需求曲线如图3-9所示,但是市场价格高于均衡水平250美元,例如是350美元,如图3-10所示。为什么这个价格无法维持呢?图3-10 价格高于均衡水平将造成过剩





供给和需求(3)


350美元这个价格比均衡价格250美元要高。这导致过剩出现:在350美元这个价格上供给者愿意出售8 800张票,而球迷们只愿意购买5 000张,所以多出了3 800张。这种过剩将推动价格下降,直到达到均衡价格为止。

在350美元这个价格上,二手票的供给量超过了曲棍球迷们愿意购买的数量:前者是8 800张,后者是5 000张。中间相差的3 800张就是350美元这个价格水平上出现剩余--也就是超额供给。

供给过量意味着一些想卖票的人受挫了:他们找不到愿意买自己的票的人。所以供给过剩的存在促使那3 800个可能的卖主为了从其他卖主那里争取到顾客而降低票价。不降价的人将找不到买主,而降价的结果是推动当前的主流价格降低,直到达到均衡价格为止。于是只要存在供给过剩--也就是价格高于均衡价格,一种商品的价格就会下降。

为什么市场价格低于均衡价格就会上升?

现在假设价格低于均衡水平,70例如为150美元,如图3-11所示。在这种情况下,需求的数量(15 000张)超过了供给的数量(5 000张),这意味着有10 000个潜在的买方会买不到票:10 000张票的短缺也就是需求过剩出现了。





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第1章 第一法则(1)


本章要点

介绍一套理解个人如何做出选择的5经济学原则

介绍一套理解个人选择如何相互影响的经济学原则

共同的基础

美国经济学会年会吸引着上千的经济学家,老的、少的、著名者和无名者济济一堂。这也是书商云集、商务会晤的场合,而且其中夹杂一些工作职位的面试。最主要的是经济学家们聚在一起讨论和聆听报告。会议最繁忙的时候,大约有60个报告在同时进行。讨论的问题从股票市场发展的趋势到夫妻二人都上班的家庭该由谁做饭等应有尽有。

这些人之间有共同点吗?股票市场专家大概对于家庭活动中的经济学知之甚少,同样,研究后者的经济学对前面的主题也了解不多。一名经济学家随意走进一个专业并不对口的讨论组并听完一些并不熟悉的主题报告与聆听自己熟悉的专题差别并不大,原因是:所有经济分析都是采用一套共同的原则来应用于不同的话题。

其中一些原则与个人选择(individual choice)有关,对经济学来说最重要的是个人做出的选择。夏季你会选择去打工还是背起行囊去旅行?你想购买一张新的CD还是去看一场电影?这些决策都牵涉到在有限的选项中做出选择。说有限是因为人们不能拥有他所希望拥有的一切。经济学中的每一个问题从最基础的意义上来看,都涉及个人选择。

但是想了解一种经济如何运作,你就需要更多地了解个人如何做出选择。我们中没有谁是鲁滨逊,独自在荒岛上生活,我们必须在一个受到他人决策影响的环境中做出抉择。其实现代经济中有一些非常简单的抉择,如:早餐吃什么,也受到成千上万人抉择的影响,从哥斯达黎加的香蕉种植者(他们决定了种什么水果)到艾奥瓦州的农场主(他们提供了做玉米片的玉米)。因为我们在市场经济中依赖于另外许多人——当然他们反过来也依赖我们6——我们的选择是相互影响的。所以,尽管所有的经济学在基础上是关于个人选择的,但为了理解市场经济如何运作,我们必须明白广泛意义上的经济交往——我的决策如何影响你的决策以及你的决策如何影响我的决策。





第1章 第一法则(2)


每一个经济学话题从最基本的意义上来看都与个人选择有关,也就是对于做什么和不做什么由个人做出抉择。事实上,也可以说,如果没有选择也就没有了经济学。

在沃尔玛(WalMart)和家得宝(Home Depot)这样的大商店,有成千上万种商品可供选购,你或者其他人不可能买得起你想要的一切商品。不管怎么说,你的宿舍或公寓的空间也是有限的。你该购买一个书架还是一个小冰箱?假定你的预算支出和生活空间是有限的话,你必须在购买哪种产品而不购买哪种之间做出选择。

事实是,那些货架上的商品首先就涉及选择:商店经理选择把它们放在那里,生产商选择生产它们。所有的经济活动都涉及个人选择。

下述的4条经济学原则是关于个人选择的经济学,如表1—1所示。接下来我们对这些原则中的每一条进行详细解释。

________________________________________

表1-1	个人选择经济学的几个原则

1.	资源是稀缺的。

2.	得到某些东西的真实成本是为此必须放弃的一切。

3.	“多少”是在边际上做出决策。

4.	人们通常会去寻找机会来改善自己的处境。

________________________________________

资源是稀缺的

人们总不能事事如愿。每个人都喜欢在黄金地段拥有一幢漂亮的住房(而且有清洁工打扫房子),二三辆高级轿车,经常住星级酒店去度假。但即使是像美国这样富裕的国家,能买得起这些的家庭也并不多见。所以,他们必须做出选择:今年是到迪士尼去度假还是买一辆好车,是在一个小庭院的房子中得过且过,还是选一个地价便宜但需要花费更长时间驾车的地方居住。





第1章 第一法则(3)


收入有限并非唯一使人们不能完全满足愿望的原因。可用时间也是有限的:每天只有24小时。因为我们时间有限,所以我们在一种活动中花费了时间就意味着我们不能在其他事情上花费时间,比方说你花时间学习应付考试就必须放弃晚上看电影。其实许多人每日的时间非常有限,所以他们愿意用钱来换取时间。例如,便利店商品的价格一般要高于超级市场,但对于满足时间紧迫的消费者来讲发挥了重要作用,因为他们更愿意多花一些钱,而不是花费更长的时间走更远的路去超级市场。

为什么人们不得不做出选择?最重要的原因是资源是稀缺的。所谓资源是指用于生产其他商品的一切东西。经济中的资源通常应包括:土地、劳动(工人可提供的劳动时间)、资本(机器设备、厂房和其他制造用生产性设备)和人力资本(教育程度和工人劳动技能)。当资源的数量不能最大限度地满足所有生产性需要时,资源是稀缺的。稀缺资源有多种,其中包括:自然资源,这是来自于物质环境上的资源,如:矿物资源、森林资源和原油;劳动、技能和智力等人力资源的数量也是有限的;在一个人口迅速增加、经济增长的世界中,甚至水和空气也是稀缺资源。

像个人必须做出选择一样,稀缺资源意味着社会整体也必须做出选择。7对一个社会来讲,做出选择的一种简单方式是:尊重许多个人选择的结果,这通常发生在市场经济体制中。例如,美国人作为一个整体,每星期的时间是有限的,其中为购买低价商品他们会花多少时间去超市而不是省时间在便利店购物?答案是看个人决策的总和:在一个经济体中,数以百万计的人自己做出决策到哪里去购物,总体的选择就是把这些个体决策加总起来。

但是出于各种原因,一些决策由一个社会做出而不是由个人做出才是最好的。例如,本书作者所居住的区域直到最近主要是农田,但是,许多建筑物正拔地而起。大多数当地居民感到如果土地不进行开发的话,社区居住环境将非常舒适。但是,没有一户人家愿意让土地闲置,不卖给开发商。所以,在整个美国的多个社区,已经出现一种趋势,当地政府购买未开发的土地留作闲置用地。在后续章节中,我们将会知道,如何使用闲置资源由个人做出决策是最佳的,但有时在更高的社区水平上做出决策更佳。





第1章 第一法则(4)


个人选择:经济学的核心

机会成本:得到某些东西的真实成本是为此必须放弃的一切

假定这是你毕业前的最后一学期,教学计划只允许你选修一门课。但实际你有两门课比较喜欢,比方说:爵士乐史和初级网球。

假定你选修了爵士乐史,那么你决策的成本是什么呢?事实上你就不能够选修初级网球课程,经济学家们称这种成本,即为得到你想要的东西必须做出的放弃为机会成本。所以说,选修爵士乐史的机会成本为你从初级网球课程中所得到的愉悦。

机会成本概念对理解个人选择非常关键,因为最终所有的成本都是机会成本。有时有人批评说经济学家关心的仅仅是那些能够用货币来衡量的成本和收益。这并非事实。正像我们选修课程的例子中选修一门课程无须多交学费一样,许多经济分析并不直接涉及货币成本。尽管如此,你做出的选择还是有机会成本,因为你的时间有限,只能选择一门,其他想选修的课程就不得不放弃。

你可能认为机会成本是一个附加量,也就是说,货币成本之上的附加量。假设选修一门新课增加的学费为750美元,这就是选修爵士乐史的货币成本。那么选修该课程的机会成本是在这个货币成本之上的新增加的部分吗?

我们来看两种情形:第一种情形,假设选修初级网球的成本也是750美元。在这种情况下不管选修什么课程你都得付出750美元。因此,你选修爵士乐史课程放弃的是初级网球课程,这一时间区段,你不管选择什么,你都得花750美元。第二种情形,假定选修初级网球课程是免费的,在这种情况下,选修爵士乐史课程所放弃的是初级网球课程和任何你花费750美元购买到的东西。

不管哪一种情况下,选修自己喜欢的课程的成本就是因为选修该门课程所放弃的一切。所有的成本最终都是机会成本。

有时候,因为必须为某种物品支付的货币成了机会成本的良好标示。但在多数情况下不是这样。一个说明机会成本不能利用货币成本来表示的非常突出的事例是上大学的成本。对大部分学生来讲,学费和租房成本是主要的货币支出,但是,即使这些都是免费的,上大学的花费也很大。因为对大部分大学生来讲,如果他们不上大学,将会去就业。这也就是说,由于上大学,学生们放弃了他们参加工作所获得的收入。这就意味着上大学的机会成本除了所支付的学费和房租外再加上没有去就业工作所放弃的收入。

所以,我们容易看出,上大学的机会成本对于在大学读书几年中可以获得很高收入的人来说是非常昂贵的。这就是像泰格·伍兹这样的运动员不上大学或者不完成大学学业的原因。





第一法则(5)


一些重要的决策涉及“要么这样要么那样”的选择,例如:你要决定要么去上大学要么去工作;你要决定是学习经济学还是学习其他学科。其他的一些牵涉到“多少”的选择的重要决定有:你在这个学期选修了经济学和化学,你就必须决定在每门课上花费多少时间。当涉及理解“多少”的决策时,经济学提供了一个重要的“见解”:有关“多少”的决策是在边际上做出的。

假设你选修经济学和化学,又假设你是医学院的预科生,所以你的化学成绩比经济学成绩重要得多。这是否意味着你应该花费所有的学习时间来学习化学而在经济学考试中即兴发挥?实际上并非如此,即使你认为你的化学课成绩非常重要,你也应该花一些时间来学习经济学。

花费更多的时间来学习经济学涉及收益(期望在该课程中得到好的分数)和成本(你可以把时间花在其他事情上,如可以用来学习化学得到好的成绩)的比较。也就是说,你的决策涉及权衡取舍——比较成本和收益。

你如何在这类“多少”的问题上做出决策?典型的回答是:你每次只做出部分决定,也就是决定下一个小时怎么过。比如说两门课在同一天考试,头一天晚上你正在复习两门课的笔记。在晚上6:30,9你决定对每门课各花至少一小时的时间是一个不错的主意;到了晚上8点,你决定在每门课程上再各花费一个小时;到晚上10点,你有些累了,估计在休息以前自己大概还有一个小时的学习时间,是学习化学还是学习经济学?如果你是医学院的预科生,你很可能去学习化学,如果准备攻读MBA,很可能你会去学经济学。

请注意你是如何做出分配时间的决策的:在每一时间点上,要考虑是否在一门课程上多花费一个小时。当考虑是否在化学的学习上多花一小时的时候,你要做成本(放弃了学习经济学一小时或牺牲了一小时的睡眠)和收益(很可能提高你的化学成绩)比较,只要多花一个小时的收益大于成本,你应该将多余的一小时用于对化学的学习。

“你下一小时做什么”,“你下一单位支出做什么”等等之类的决策就是边际决策。它们涉及在边际上进行权衡取舍:比较某种行为增加或减少一小部分的成本和得益。对这种决策的研究就是所谓的边际分析。

在经济学中,我们面临的许多问题——其实实际生活中也是这样——都要采用边际分析:我的商店中应该雇用多少工人?我的车行驶多少公里应该加一次油?新药品可接受的副作用有多大?边际分析在经济分析中发挥着核心作用,因为它是决定一种行为“多少”的关键。





供给和需求(1)


供给和需求

本章要点

什么是竞争性市场,56以及如何通过供给和需求模型来描述这个市场

什么是需求曲线和供给曲线

沿着曲线的移动和曲线的移动之间的区别

供给曲线和需求曲线如何决定市场均衡价格和均衡产量

在发生短缺或生产过剩的情况下,如何利用价格使市场恢复均衡

葛瑞兹基的告别赛

要想获得一场体育赛事的门票你可以有几种办法。或者你拥有一张季票,每个主场比赛你都能得到一个座位,或者你能从售票处买到单场比赛的门票,或者你还能从“黄牛”手上买到一张票。“黄牛”们会提前买票--要么从售票处,要么从有季票但不打算看比赛的人手里去买票,然后在比赛即将进行之前再卖掉这些票。

倒票并不总是合法的,但通常是有利可图的。“黄牛”们可能在售票处买票,然后在售票处票卖完后,把这些票以更高的价格卖给那些在最后一刻决定观看比赛的人。当然,他们并非总能获利。有时候一场赛事会出人意料地“热门”,“黄牛”手里的票能卖个好价钱,但是如果赛事出人意料地“冷门”的话,“黄牛”就会遭受损失。但是从长期来看,即使碰到过那么几个不太幸运的夜晚,“黄牛”们仍然能从狂热的体育爱好者那里赚到钱。

加拿大渥太华的“黄牛”们在1999年4月的几天里运气颇佳。为什么?因为加拿大曲棍球明星韦恩·葛瑞兹基突然宣布自己即将退役,而4月15日渥太华议员队和葛瑞兹基所在的纽约巡游者队之间的那场比赛将是他在加拿大的最后一场比赛。加拿大的许多球迷都希望观看这场意义非同寻常的比赛,他们可不会因为售票处的票早就告罄而轻易放弃。

很明显,囤积了不少票的“黄牛”们迎来了一个天赐良机。葛瑞兹基退役的消息刚一宣布,“黄牛”们手里的票的价格便翻了好几个跟斗。而这实际上就是供给和需求作用的结果。

这么说到底是什么意思呢?许多人把“供给”和“需求”57当做“市场运行法则”的标签来使用。但是对于经济学家而言,“供给”和“需求”模型有着确切的含义:它是关于市场运行的模型,对于理解许多(而非所有)市场极为有用。

本章我们将一一展示供给和需求模型的组成部分,然后把它们组合起来,并且说明怎样用这个模型理解许多市场的运行。

供给、需求和均衡





供给和需求(2)


为什么一个市场上所有的买和卖会在同一个价格上发生?

有些市场上同一种商品会以许多个不同的价格出售,这取决于谁在卖或谁在买。例如,在旅行途中,你有没有刚在一家店里买了一个纪念品,但是转身在隔壁的店里就看到同样的东西价格却更低?因为游客不知道哪家商店的开价最低,也没有时间来货比三家,所以旅游景点的商店能够对同样的商品收取不同的价格。

但是在买方和卖方都有充分搜寻时间的市场上,买和卖趋向于在一个大体一致的价格上互相靠近,所以我们才能有把握地说“市场价格”。原因很简单。假设一个卖主给一个潜在买主的开价明显地比买方所知道的其他人支付的价格高的话,买方只要到别的卖主那里去购买,自己的境况就会改善,除非卖主决定降价。相反,一个卖主也不会以低于他所知的多数买主愿意支付的价格出售自己的商品。所以,在任何一个正常运行的市场上,所有的买主和卖主都支付和收取几乎相同的价格。这个价格就是我们所说的市场价格。

为什么市场价格高于均衡价格就会下降?

假设供给曲线和需求曲线如图3-9所示,但是市场价格高于均衡水平250美元,例如是350美元,如图3-10所示。为什么这个价格无法维持呢?图3-10 价格高于均衡水平将造成过剩





供给和需求(3)


350美元这个价格比均衡价格250美元要高。这导致过剩出现:在350美元这个价格上供给者愿意出售8 800张票,而球迷们只愿意购买5 000张,所以多出了3 800张。这种过剩将推动价格下降,直到达到均衡价格为止。

在350美元这个价格上,二手票的供给量超过了曲棍球迷们愿意购买的数量:前者是8 800张,后者是5 000张。中间相差的3 800张就是350美元这个价格水平上出现剩余--也就是超额供给。

供给过量意味着一些想卖票的人受挫了:他们找不到愿意买自己的票的人。所以供给过剩的存在促使那3 800个可能的卖主为了从其他卖主那里争取到顾客而降低票价。不降价的人将找不到买主,而降价的结果是推动当前的主流价格降低,直到达到均衡价格为止。于是只要存在供给过剩--也就是价格高于均衡价格,一种商品的价格就会下降。

为什么市场价格低于均衡价格就会上升?

现在假设价格低于均衡水平,70例如为150美元,如图3-11所示。在这种情况下,需求的数量(15 000张)超过了供给的数量(5 000张),这意味着有10 000个潜在的买方会买不到票:10 000张票的短缺也就是需求过剩出现了。





供给和需求(4)


150美元的价格比均衡价格要低,这导致短缺出现:球迷们想买15 000张票,但是只有5 000个人想卖出手里的票,所以短缺了10 000张。短缺将推动价格上升直到达到均衡价格250美元为止。

当存在短缺的时候,会有一些人无法以现有的价格买到票。在这种情况下,要么买方意识到得出更高的价,要么卖方意识到应该要更高的价钱。不论哪一种方式,结果都是推高了原来的价格。只要价格低于均衡水平就会发生短缺,而只要存在短缺价格就会升高。所以只要低于均衡价格,市场价格就会上升。

用均衡来描绘市场

我们现在已经看到市场倾向于形成一个单一的价格;71如果市场价格高于均衡水平,它就会下降,反之则会上升。所以市场价格总是朝着均衡价格移动,在这个价格上既没有过剩也没有短缺。

鱼的故事

在市场均衡状态下,按理应该发生这样不寻常的事情:每个想卖商品的人都能找到一个买方,而每个想买商品的人也能找到一个卖方。这真是一个完美的理论,但是这现实吗?

在纽约,这个问题的答案每天都会出现,就在黎明之前,在著名的富尔顿鱼市。这个鱼市从1835年开始就存在了(虽然它从最初的富尔顿街搬到了其他地方)。在这里,每天早晨,渔民们带着他们捕获的鱼和饭店老板、商店老板以及各种中间商们讨价还价。

风险是比较高的。不能为顾客提供新鲜的鱼会使饭店老板失去一些生意,所以对于他们而言找到愿意把鱼卖给自己的人是很重要的。而对于渔民来讲做成交易甚至更加重要:卖不完的鱼即使不是一文不值,也会大为贬值。但是市场的确可以达到均衡:每个潜在买方都能找到合适的卖方,反之亦然。原因就是,每天各种鱼的价格都会朝着使供给等于需求的水平移动。

所以市场朝着均衡移动的趋势并不是理论上的猜想。你每天早上都可以目睹(以及听到)它的发生。





供给和需求(4)


供给、需求和受管制物品

2000年最引人注目的“有争议的电影”(issue movie)是《毒网》(Traffic),76这部电影全景式地再现了毒品交易。它是根据1989年的一部英国电视系列片改编而成的。虽然时间过去了11年,基本的情况没变,尽管法律严厉禁止,但是毒品交易仍然很猖獗。不仅由执法者发起的面向毒品的所谓“战争”没有消除非法毒品交易,而且据估计连毒品消费都没有受到太大的影响。

此类“战争”的失败在历史上也是有先例的。在1920-1933年间,酒的销售和消费在美国是违法的。但是违反禁酒令的行为却非常普遍。事实上,到1929年为止,人均消费的酒量比10年前反而更高了。就像今天的毒品一样,虽然不合法,但是受管制物品的生产和销售却成为一个大的产业。

为什么要消灭酒和毒品的市场如此困难?我们不妨把毒品禁令看做一项使供给曲线移动但是却没能改变需求曲线的政策。

虽然使用诸如可卡因之类的毒品是非法的--就像喝酒曾一度非法一样,但实际上毒品禁令主要是针对毒品供应者的。因此,供应毒品的成本就将包括遭受牢狱之灾甚至上电椅的风险。这无疑减少了在任一给定价格上毒品的供应量,从而导致毒品的供给曲线向左移动。如图3-15所示,供给曲线从S1移动到了S2。如果毒品禁令对毒品的价格没有影响,从而价格保持在P1上的话,供给曲线向左移动的幅度就等于毒品供给减少的幅度。

但是正如我们所看到的,当某种商品的供给曲线向左移动时,其效果是提高了此种商品的价格。如图3-15所示,毒品禁令使均衡点从E1变为E2,而价格从P1变为P2,体现为一种沿着需求曲线的移动。毒品供给量实际的减少幅度比价格保持为P1时供给量减少的幅度要小。





供给和需求(5)


对毒品发动的“战争”使供给曲线向左移动。但是,比较最初的均衡点E1和新的均衡点E2,毒品数量实际的减少要比供给曲线的移动小得多。均衡价格从P1上升到P2,是沿着需求曲线的移动。正是价格的上升使毒贩们仍然铤而走险。

禁酒令之所以无效,其中关键的原因是,随着酒的价格的上升,消费者仅仅只是略微地减少了酒的消费,而更高的价格却足以诱使许多潜在的供应者铤而走险。因此,虽然禁令提高了酒的价格,但它却没有减少多少消费。不幸的是,眼下的禁毒令也面临着同样的问题。这个政策提高了吸毒者需要支付的价格,但是这并没有使消费减少很多。而与此同时,更高的毒品价格却使得毒贩愿意为之冒险。

答案究竟是什么?有人提出这些禁令应该以管制需求为着眼点,例如开展更多的反毒品教育,提供更多的相关咨询等。如果这些政策奏效的话,它们将使需求曲线向左移动。另有一些人主张,毒品应该像酒一样,允许其合法生产,但是课以重税。争论还在继续,而人们针对毒品的战争也将继续下去。





市场的还击(1)


本章要点

价格管制和数量管制--政府干预市场的两种手段83--的含义

价格管制和数量管制是如何造成问题并导致市场非效率的

为什么经济学家通常对试图干预市场的行为抱有很深的怀疑态度

什么是销售税,为什么它的效果类似于数量管制

为什么某种税收造成的无谓损失意味着该税收的真实成本超过了税收收入

大城市,并不是那么明智的选择

纽约是一个你可以找到几乎任何东西的地方--任何的东西,除了你需要时的一辆出租车或者你租得起的一个像样的公寓。你也许会想,忍受纽约紧俏的出租车和公寓是生活在大城市所必须付出的代价。但实际上,它们在很大程度上是政府政策,尤其是那些试图挑战市场供给力量和需求力量的政府政策的结果。

在前一章里,我们知道市场有朝着均衡状态运动的规律--市场价格会朝着使商品的供给和需求相等的方向运动。但有的时候政府试图挑战这个规律。当它们这样做时,市场会以一种可以预见的方式进行还击。当政府违反市场规律时,将会发生些什么?我们对于这个问题的预见能力显示的正是需求和供给分析自身的力量和作用。

纽约公寓和出租车的短缺是一个能够显示当市场规律受到“挑衅”时市场如何进行还击的特定的例子。纽约住房的紧俏是租金管制的结果,纽约的法律禁止房东提高租金除非得到特别批准。租金管制是二战期间引入的,目的是为了保护租户的利益,这一制度一直延续至今。美国的其他许多城市也曾经或早或晚地实行过租金管制,但是除了纽约和旧金山之外,其他城市都已经取消了这个制度。同样地,纽约出租车的紧张也是20世纪30年代引入的一项许可制度的结果。纽约出租车的许可证也就是所谓的“出租车执照”,只有拥有这种执照的车才能载客。虽然这一制度的初衷是保护司机和乘客的利益,但是却造成了这个城市出租车的短缺。从1937年直到1995年,出租车执照的数量几乎一直没有变动,在这么多年里只增加了少量的新执照。





市场的还击(2)


在本章当中,84我们先来看看当政府试图管制竞争性市场的价格时--使价格保持在低于均衡价格的水平(价格上限,如租金管制)或者高于均衡价格的水平(价格下限),将会发生些什么。然后我们再对出租车执照之类的控制商品买卖数量的措施进行探讨。最后我们要考察的是税收对于购买或者销售的影响。

政府为什么要管制价格

第3章说明市场会朝着均衡状态运动,即市场价格会向着一个使供给数量等于需求数量的水平运动。但是这个均衡价格却不一定会使买方或者卖方满意。

毕竟买方总是愿意尽可能地少付钱,有时他们会把要求降价的呼吁发展成一种颇具影响的道德或政治事件。例如,我们可以设想一下,假如某个大城市在供给和需求作用下达到的均衡租金水平超过了普通工薪阶层的承受能力。在这种情况下,政府有可能因为压力而不得不出手对房东收取的租金加以限制。

但是卖方却总是愿意尽可能地收取高价,有时他们也能把要求提价的呼吁发展成大的道德或政治事件。以劳动力市场为例。假设在供给和需求的作用下,非熟练工人的均衡工资率(工资率就是工人工作一个小时所能获得的收入)低于贫困线。在这种情况下,政府同样可能迫于压力而不得不要求雇主支付不低于某一最低工资水平的工资。

换言之,总是存在强大的政治力量推动政府对市场进行干预。当政府管制价格时,我们称之为价格管制。其典型的方式有两种,一种是规定价格上限;另一种是规定价格下限。

遗憾的是,想要“驯服”市场绝非易事。正如我们将看到的,当政府试图管制价格时--不论是规定价格上限还是价格下限,都会发生一些可预见的、令人不快的副作用。

我们必须注意这样一点:本章的分析只考虑在竞争性市场上实行价格管制的情况。当市场不是竞争性的时候--例如完全垄断市场,价格管制就可能不会导致同样的问题。但是在现实中,价格管制通常是在竞争性市场上实施的,就像纽约的公寓出租市场那样。所以本章的分析适用于现实世界中的许多市场。





市场的还击(3)


价格上限

除了房租管制外,现在美国很少有其他的价格上限管制措施了。但是在历史上价格上限曾经很普遍。通常在某种危机期间政府会实施价格上限,例如在战争、粮食歉收或者自然灾害期间,因为这些事件通常会导致价格的陡然上涨,从而损害许多人的利益而使少数人获得巨额利益。美国政府在二战期间对很多商品实行了最高价格限制,因为战争大幅提高了对钢铁和铝等原材料的需求,价格管制使得那些可以弄到这些原材料的人无法牟取暴利。1973年由于阿拉伯石油出口国实施了禁运,美国的石油公司有可能获得巨额利润,在这个情况下美国政府实施了石油价格管制(见下文“真实世界中的经济学--20世纪70年代的石油短缺”)。2001年加州的电力批发市场也实行了价格管制,当时的电力短缺使几家大的发电企业可能获取暴利而使消费者的利益受损。

价格上限模型

为了弄清政府在一个竞争性市场上施加价格上限管制时会出现什么问题,我们来看一下图4-1,该图是纽约的公寓市场的一个简化的模型。为了简单起见,我们假设所有的公寓都是相同的,因此在一个没有受到管制的市场上都应该以相同的价格出租。图中的表显示了公寓的供给表和需求表,图的左边就是相应的供给曲线和需求曲线。用横轴表示公寓的数量,纵轴表示每套公寓的月租金。可以看出,在一个没有管制的市场上,均衡点为E,在该点上,有200万套公寓将以每月1 000美元的租金租出去。

现在假设政府规定了租金上限,将租金限定在低于均衡价格的水平上,假定政府规定租金不得超过800美元。





市场的还击(4)


由于没有政府干预,公寓出租市场的均衡点是E点,在该点上,有200万套公寓将以每月1 000美元的租金租出去。

图4-2显示了这样一个价格上限的效果。在租金为800美元的情况下,房东出租公寓的动机不强烈,也就是说他们不愿意提供那么多的公寓。他们会选择供给曲线上的A点,从而仅仅提供180万套出租公寓,比没有政府干预的情况下少20万套。与此同时,因为租金只要800美元,所以更多的人愿意租住公寓,如需求曲线上的B点所示,价格为800美元时,公寓的需求数量上升到了220万套,比均衡数量多出了20万套,比此时的实际供给多出了40万套。所以,公寓出租市场上出现了持续的短缺现象,在这个价格上,有40万人想租但租不到公寓。





市场的还击(5)


坐标图中粗体的横线代表政府实施的价格上限--每月800美元。价格上限使公寓的供给数量减少到了180万套,即A点,而需求数量则上升到220万套,即B点。这产生了一个持续的40万套的缺口:有40万人想以法定的800美元的租金租房子但是却租不到。

价格上限难道总是导致短缺吗?不。如果价格上限的水平高于均衡价格的话,它将没有任何影响。假设公寓出租市场上的均衡价格是每个月1 000美元,而政府规定的租金上限是1 200美元,那么谁还会在意这个价格上限呢?在这种情况下,价格上限就没有约束作用了,它将不再会限制市场行为,也就不会再有任何效果。

价格上限为什么会导致非效率?

图4-2中的住房短缺绝不仅仅只是令人恼火,就像所有的价格管制所引起的短缺一样,它还可能非常有害,因为它会导致非效率。我们现在引入第1章的效率概念,我们知道“有效率”就是指没有人在不损害他人福利的情况下来改善自己的福利。我们还知道市场经济的基本规律就是:只要不对其加以干预,市场通常是有效率的。

当存在“错失的机会”时--如果可以重新安排生产或消费从而在不损害其他人福利的情况下使一部分人的福利改善的话,一个市场或者一个经济体就是非效率的。

和所有的价格上限一样,租金管制至少会在三个不同方面导致非效率:公寓的配置、浪费在搜寻公寓上的时间,以及由于房东无心维持公寓的良好条件而产生的低效率。除了导致非效率外,价格上限还会诱使人们规避价格上限管制(这是非法行为)。





市场的还击(6)


消费者之间的非效率配置 在图4-2所示的例子中,有220万人愿意以每月800美元的价格租房,但是只有180万套公寓出租。当然在这220万人当中有部分人特别想租到公寓,愿意支付更高的价格。而其他一些人则可能因为有别的解决居住问题的选择从而租房的意愿不那么强烈,他们只愿意支付较低的价格。公寓的有效配置将会反映出这种差别:真正想租到公寓的人将如愿以偿;而租房意愿不强烈的人则租不到公寓。但公寓的非效率配置则是相反的情况:有些不那么急于租房的人租到了房子,而一些非常想租到房子的人却不能如愿。而且在租金管制下,人们通常得凭借运气或者个人关系才能租到房子,所以对于消费者而言租金管制通常会导致消费者之间的非效率配置。

为了进一步说明配置的非效率,我们来看看下面这些例子。李有小孩,但是没有住房,他愿意每月出1 500美元租一套公寓,但是却租不到。而退休的乔治,每年的大部分时间住在佛罗里达,但是40年前就在纽约租了一套公寓。乔治每月为这套公寓支付800美元,但是如果租金稍微上涨,比如涨到850美元,他就不再租这套公寓,以后再到纽约来他就住在子女那里。

公寓的配置--乔治租到了一套而李租不到--就是一种“错失的机会”,实际上,有一个办法使李和乔治的境况都改善而不需任何额外的成本。李会很乐意以每月1 200美元的价格从乔治那里把公寓转租过来,而乔治也会对这个价格感到满意,因为对他而言这套公寓的价值不会超过每月850美元。这样一来,双方的境况都改善了,而且没有人受损。

通常真正想租房的人能从那些并不是很想租房的人那里转租到房子,双方的福利都会增进。但是,在租金管制下,转租是非法的,因为转租的价格高于价格上限。虽然转租是非法的,这并不意味着转租不会发生。事实上,在纽约转租的确是存在的,虽然转租交易的规模没有大到抵消租金管制的程度。非法转租是一种黑市交易,我们在下文中会对其进行讨论。

资源浪费 价格上限导致非效率的第二个原因是它会造成资源浪费。在下文“真实世界中的经济学”部分里描述了1979年的汽油短缺,它使成千上万的美国人每周都要花费数个小时在加油站排队。排队的时间机会成本--因此损失的工资和闲暇,无论从消费者还是经济整体的角度来讲,都是资源的浪费。由于租金管制,李不得不在好几个月里把所有的业余时间都用来寻找合适的公寓,而这些时间他本可以用来工作或者在家休息。换言之,李花更多的时间来寻找公寓,这是有机会成本的,不是牺牲了闲暇就是因此放弃了工作收入。而如果市场自由运转,李能够很快在均衡租金水平1 000美元上租到公寓,这样李就能把因此节约下来的时间用来赚取收入或者享受闲暇--没有使其他任何人福利受损而李的福利增进了。这再次说明租金管制下存在“被错失的机会”。





市场的还击(7)


低质量的非效率 价格上限产生非效率的第三个原因是它导致商品质量的降低,从而导致低质量的非效率。

还是以租金管制为例。房东没有激励维持公寓的居住条件,因为他们无法通过提高租金来弥补维修费用,而且他们能够轻而易举地把公寓租出去。在很多情况下,租户都愿意为改进居住条件(例如对不能带动空调或者电脑的陈旧的电路进行改造)而额外付钱。但是这笔钱会被视作提高租金而被政府禁止。事实上,在租金管制制度下,出租公寓的条件往往很差,很少粉刷,电线或者水管经常出问题,有时甚至还会有危险。一个原来在曼哈顿的一些大厦当过管理员的人这样描述他的工作:“不受租金管制的公寓我们按租户的要求打理大部分的事情。但是,那些受管制的公寓,我们绝对只做法律要求我们做的事……我们想让这些租户感到不快。对于受管制的公寓,最终的目标就是把这些人赶出去。”

这就是错失的机会描述的整个情形--有些租户乐意出钱改进居住条件,房东也愿意用这些钱来维修公寓。但是这种交易只有在市场能够自由运转的情况下才会发生。

黑市 黑市是我们就价格上限所要谈的最后一个方面:价格上限为非法活动特别是黑市交易提供了激励。我们已经描述了一种黑市交易活动--租户的非法转租。但是事情并非到此为止。很明显,房东会向一位潜在的租户说:“瞧,你每个月另外给我几百块钱现金你就能住在这儿。”而只要这位租户是愿意为这套公寓支付高于管制租金价格的人,他就很可能会同意。

黑市有什么不好吗?总的来说,违法是不好的事情。而且在我们的例子中,违法恶化了那些诚实的人的境况。如果李小心翼翼地不愿违反租金管制法律,但是其他人--那些不像李那样迫切需要租到公寓的人--另外向房东支付了额外的钱,那么李就可能永远也租不到房子。





市场的还击(8)


那么为什么还存在价格上限呢?

我们已经看到价格上限的三个结果:

n商品的持续短缺

n持续短缺导致的消费者的配置非效率、资源浪费和商品的低质量

n出现非法的黑市交易

既然有这样令人不快的结果,89为什么政府有的时候仍然要实施价格上限呢,就像在纽约为什么租金管制始终存在呢?

一个答案是,虽然价格上限有一些负面的影响,但是它的确使一些人受益。实际上,纽约的租金管制法令(它比我们这里描述的简单模型要复杂)损害了大多数居民的利益,但是它使一小部分租户以比市场均衡价格更低的价格租到了房子。这些从中获益的人通常组织得较好,而且也比那些利益受损的人更具影响力。

另外,如果价格上限实施了很长时间,买主可能不会意识到如果没有价格上限会是怎样的情形。在我们前面的例子当中,不受管制的市场(见图4-1)的租金只比受管制的市场的租金(见图4-2)高出25%,前者是1 000美元,后者是800美元。但是租户们又怎么会知道这些呢?他们的确可能听说黑市上的价格更高--李或者其他人给了乔治1 200美元或者更多,但是他们不会意识到,这个黑市价格比自由市场上的价格要高得多。

最后一个答案是,政府官员通常并不懂得供给和需求分析!如果认为现实世界中的经济政策总是理性的,你就大错特错了。

20世纪70年代的石油短缺

1979年,一场革命推翻了伊朗政府。伊朗是世界上最大的石油出口国之一。伊朗发生的政治骚乱打乱了本国的石油生产,世界石油供给陡然下降,原油价格因此迅猛上升了300%。

在世界的大多数地方,原油价格上涨导致加油站的汽油更加昂贵,但是没有出现短缺。但是在美国,汽油受制于价格上限的规定,这是1973年阿以战争导致的石油危机期间出台的规定,主要目的是防止美国的石油生产商因为石油供应暂时被打断而牟取暴利。

我们在第3章中学到过,供给减少会使价格上升。但是由于美国的加油站的价格不能上升,供给的减少转变成了短缺。到后来短缺变得更加严重,因为这时出现了恐慌,车主们不知道自己是否还能加到汽油,所以即使自己的油箱里还有不少油也都纷纷涌向加油站。这导致需求剧增,加油站排起了长队。

在连续几个月里美国全国都出现了汽油短缺。人们在加油站的队伍里浪费了很多时间,还有许多家庭取消了度假计划。渐渐地,生产跟上了,供给有所增加。夏天开车出行的季节也接近尾声。这两方面的因素一起导致价格下跌。

1981年汽油的价格管制被取消。但是2000年春天不受管制的汽油市场面临着一个大的考验。石油生产国为了推高石油价格限制产出,它们获得了出乎意料的成功,石油价格在几个月里翻了一倍还多。加油站的汽油价格猛涨,许多人改变了自己的驾车出行计划,还有的人因为汽油价格上涨觉得自己突然一下子“变穷”了。但是短缺没有发生,美国人的生活仍在继续,70年代的那一幕没有重演。

然而有趣的是,2000年的石油价格冲击在欧洲一些国家导致了严重的供给短缺,因为卡车司机和农场主为了抵制高油价,联手阻止石油运输。这次抵制运动是一个极好的例子,它说明了为什么尽管知道价格管制会带来问题但是有时候政府仍然要控制价格。





供给曲线的背后:投入与成本(1)


本章要点 公司生产函数的重要性,投入量与产出量的关系 为何产量会出现随着投入的增加而边际收益递减的情况 公司成本的主要形式有哪些?如何由这些成本得出公司的边际与平均成本曲线 一个公司的成本为何在长期与短期会有不同 公司的生产技术如何导致规模经济 农民的边际收益 “啊,美丽的亚美利加!辽阔的天空,金色的麦浪”是歌曲《美丽的亚美利加》的首句。这些金黄色的稻穗浪涛实实在在地存在于我们身旁:尽管农业人口在美国总人口中的比重很小,但是,我们的农业生产力水平非常高,足以养活世界上绝大多数居民。 然而,如果你查看农业数据,会发现一些令人惊奇的事实:就按照每英亩计算的单位产量而言,美国农民远不及世界最高水平。例如,西欧的农民每英亩的粮食产量是美国农民的三倍。那么,这是否意味着欧洲在粮食生产上更占优势呢? 答案是否定的。欧洲农民所掌握的农业技术水平很高,但并不高于美国农民。他们之所以能够每英亩生产出更多的粮食,是因为他们每英亩使用了更多的投入--更多肥料,特别是更多的劳动力。当然,这意味着欧洲农民的生产成本高于美国农民。但是由于政府政策的保护,欧洲农民能够以更高的价格出售他们的小麦。这正是他们增加农业投入努力提高边际收益以提高每英亩单位产量的动力所在。 请注意我们的措辞“在边际上”。正如很多涉及成本收益比较的决策,关于投入和产出的决策会涉及边际量的比较--边际成本与每英亩多生产的边际收益之间的比较。 我们在第7章中使用菲利克斯修剪草坪的例子来解释边际分析原则,并了解了菲利克斯如何利用边际分析来决定每天修剪草坪的最优量,即能获得最大利润的修剪量。我们将在这一章与第9章中展示如何利用边际分析来理解供给曲线背后的产出决策。第一步是分析公司的投入与产出之间的关系--即生产函数,这决定了它的成本曲线;同时要分析成本和产出量的关系。第9章中,我们将分析如何从公司的成本曲线得出供给曲线。





供给曲线的背后:投入与成本(2)


公司是生产产品或提供服务用来销售的组织。因此,它必须将投入品转化成产品。一个公司产品数量取决于投入品数量,它们之间的关系就是公司的生产函数。而正如我们所知,公司的生产函数是从成本曲线中得来的。但首先我们要看看假定的生产函数的特征。

投入与产出

为了理解生产函数的概念,简单起见,我们认为我们假定的农场只生产一种产品--小麦,只使用两种投入--土地和劳动。这个农场属于乔治与玛撒。他们雇用工人在农场上做实际体力劳动。另外,我们还假设所有潜在的工人都是同质的,也就是拥有一样的知识和农场劳作能力。

乔治与玛撒的农场占地10英亩;他们无法再扩大农场占地面积且暂时不能通过买卖租赁来增加或减少土地面积。土地在这里就是经济学家所说的固定投入--它的数量是固定不变的。另一方面,乔治与玛撒可以自由决定雇用多少工人。这些工人提供的劳动就是可变投入--它的数量是可以改变的。(在第8章,当我们考虑菲利克斯的割草服务的例子时,菲利克斯的固定投入是他的割草机,他的可变投入是他的劳动)

其实,投入的量是不是固定的取决于时间水平。在长期,也就是公司有足够的时间进行调整其投入量,所以在长期没有固定投入,只有在短期才有固定投入。在这章后面的讨论中,我们要加倍关注短期和长期的区别。而现在我们只关注短期,并认为至少有一种投入是固定的。

乔治与玛撒知道他们所生产的小麦量取决于工人的雇用量。具备现代农作技术,一个工人能够耕种10英亩土地,尽管这种耕种不是很精细。当增加一个工人时,土地被平均分配给各个工人,如果雇用两个工人,那么平均一个工人耕种5英亩,如果雇用三个工人,那么平均一个工人耕种。所以更多的工人被雇用,10英亩土地将会被更精细地耕种,也能生产更多的小麦。当给定一定量的固定投入时,劳动量和产出量的关系就形成了农场的生产函数。图8-1的表前两列给出了乔治与玛撒农场的生产函数,图形也阐述了相同的信息。图8-1中的曲线显示了在给定固定投入的量时,产出量是如何取决于可变投入量的,这就是所谓的农场的总产量曲线。产出量,也就是小麦的量,由纵轴表示,可变投入的量,也就是劳动量,即工人雇用量,由横轴表示。总产品曲线是向上倾斜的,这反映了雇用更多工人可以带来更高的小麦产量的事实。

尽管在图8-1中总产量曲线向右上方倾斜,但是它的斜率并不为常数:曲线越向右侧靠近,曲线将越平坦。为了理解这个变化的斜率,可以观察图8-1的表第三列,它显示了多增加一个工人所引起的产出量的变化。也就是显示了劳动的边际产品:多使用一单位劳动(一个工人)所带来的产出量的增加。

在这个案例中,我们的数据以一个工人为间隔,也就是我们具有3个工人、4个工人等的产出信息。有时候单位数据是不可得的,例如你可能只能知道有40个工人和50个工人时的产出量。在这种情况下,可以利用下面的等式来计算劳动的边际产品:





供给曲线的背后:投入与成本(3)


现在我们可以解释总产品曲线倾斜的重要性:它等同于劳动的边际产品。在第2章附录中我们提到,曲线的斜率等同于垂直距离除以水平距离。这意味着总产量曲线的斜率就是由劳动量变化(水平距离)引起的产出量的变化(垂直距离)。这可以从公式(8-1)中看出,它其实就是劳动的边际产出。所以第一个工人的边际产出是19也就意味着从0个工人到1个工人的总产量曲线的斜率就是19。简单地说,工人数从1个变为2个的总产量曲线的斜率就是第二个工人的边际产出,即17。图8—1乔治与玛撒的农场的生产函数和总产量曲线





供给曲线的背后:投入与成本(4)


生产函数

右侧的表展示了生产函数,也就是当给定一定数量的固定投入时,可变投入量(劳动,以工人数量衡量)和产出量(以小麦的蒲式耳衡量)之间的关系。它也阐释了乔治与玛撒的农场的边际产出。总产量曲线以图形方式展示了生产函数。它向上倾斜是因为当雇用更多工人时会有更多的小麦产出。而随着雇用工人增多,它的劳动边际产出会下降,这就导致了它越来越平缓。

在这个例子中,劳动的边际产出随着雇用工人的数量增加而稳步下降,也就是每个连续的工人所增加的产出都不如上一个工人多。所以,当雇用工人增加时,总产量曲线变得平缓。

图8-2显示了劳动的边际产出。劳动的边际产出MPL由纵轴表示,根据每增加一名工人生产的小麦量来计算,工人数量则由横轴表示。在图8-1中可以看到如果雇用了5个工人而不是4个,产出将从64蒲式耳增加到75蒲式耳,所以劳动的边际产出就是11蒲式耳,在图8-2中也能找到相应的数据。为了说明11蒲式耳是工人数量从4个增加到5个的边际产出,我们将相应的数据点标在4到5个工人中间。

在这个例子中劳动的边际产出随着工人数量增加而下降,也就是劳动的边际收益递减。总体上,当所有其他投入固定时,当投入量增加时,都会出现投入的收益递减,也就是减少了投入的边际产出。

为了理解为什么收益递减会发生,要先思考当乔治与玛撒雇用越来越多的工人却没有增加土地时发生了什么。当工人数增加时,土地被越来越精细地耕种,生产了更多的小麦。但是每个新增工人耕种的土地量--10英亩中的一部分,比上一个工人都要少。因此,每个新增的工人都不能生产和上一个工人一样多的产品。所以每个新增工人的边际产出下降也是理所当然的。

关于收益递减,要强调的一个关键是,就像经济学中的很多论点一样,这是一个“其他因素不变”的论点:在其他投入量不变的情况下,每个投入的连续单位生产的产品都比上一个投入单位少。图8—2乔治与玛撒的农场的劳动边际产出曲线





供给曲线的背后:投入与成本(6)


劳动的边际产出曲线标记出了每个工人的边际产出,即新增工人生产的产出的增加量。产出量的变化由纵轴表示,而雇用工人数量变化由横轴表示。第一个工人生产19蒲式耳的小麦,第二个工人生产17蒲式耳的小麦。因为收益递减,曲线向下倾斜。

如果其他投入的量也是可以变化的,那会发生什么呢?在图8-3中可以找到答案。图8-3(a)展示了两个总产量曲线,TP10和TP20。TP10是农场面积为10英亩时的总产量曲线(在图8-1中也有这条曲线)。TP20是农场面积为20英亩时的总产量曲线。除了当0个工人被雇用时,TP20一直都在TP10上方,因为有更多的土地时,任何数量的工人都会生产更多的产品。图8-3(b)展示了相应的劳动边际产品曲线。MPL10是当土地面积为10英亩时的劳动边际产出,MPL20是土地面积为20英亩时的劳动边际产出。两条曲线都向下倾斜,这是因为尽管土地面积水平不同,但都是固定的。MPL20总是高于MPL10,反映了当固定投入量大时,相同工人的边际产出也更大的事实。

图8-3展示了一个一般的结果:总产量曲线的位置取决于其他投入的量。如果改变了其他投入的量,总产量曲线和固定投入的边际产量曲线都会变化。下面的补充材料说明了在分析收益递减时“其他因素不变”假设的重要性。





供给曲线的背后:投入与成本(7)


这个图展示了产出数量--用总产量曲线表示--和边际产出是如何根据固定投入水平变化的。图(a)说明了乔治与玛撒的农场的两个总产量曲线,TP10是农场面积为10英亩时的总产量曲线,TP20是农场面积为20英亩时的总产量曲线。土地越多,每个工人的产出越多。所以固定投入的增加使得总产量曲线从TP10上升到TP20。这也暗示了20英亩时每个工人的边际产出高于10英亩时的边际产出。所以,土地面积的增加使得劳动边际产量曲线由MPL10上升到MPL20。注意到由于收益递减两条劳动边际产出曲线都向右下倾斜。

马尔萨斯的观点对吗?

收益递减的概念首先因为托马斯·马尔萨斯的著作而产生了影响力。马尔萨斯是英国人,他1798年的著作《人口论》在他的时代具有深远的影响力,并引发了一场持续至今的激烈争论。

马尔萨斯论证随着人口增长(土地面积不变),一个国家最终会发现要生产足够的粮食变得越来越困难。尽管精细耕种的土地能生产更多粮食,但是新增的农民所生产的粮食比上一个少,劳动的边际产出下降了。最终,平均每人的粮食产量(现有工人的平均产出)会随着人口增长而减少。

他得出了一个有力的结论:即所谓的人类标准状态的灾难。在土地充沛人口稀少的国家,每个人都有充足的食物。家庭就会扩张(就像土地丰裕时期的美国),并且人口会快速增长,直至土地的人口压力使得人们的生活状况恶化到饥饿和疾病抑致人口增长的水平(这与使托马斯·卡莱尔授予经济学“耸人听闻的科学”的称号的那些论证相似)。

幸运的是,马尔萨斯的预言是错误的。世界人口已经从马尔萨斯时代的10亿增长为今天的60多亿,然而世界上大多数人吃的比过去任何时候都好。尤其在英国,人口的五倍增长与生活水平的显著增长并存。

因此马尔萨斯是完全错误的么?他预言的错误是否完全反驳了收益递减呢?不,在两个问题上都不是。

首先,马尔萨斯的故事很好地描述了59个世纪中的57个世纪的现象:18世纪的法国农民的生活水平很可能并不比金字塔时期的埃及农民好。也只是从18世纪开始,科技的高速发展使得人类突破了由收益递减带来的一切问题。

其次,收益递减的概念并不是说在给定的土地上用更多的劳动生产粮食,就会引起劳动边际产品递减,因为如果有农耕技术的显著提高,情况就并非如此。它是指当其他所有因素,包括土地、农耕技术都不变时,边际产品是递减的。所以马尔萨斯的预言是错误的这个事实并没有推翻收益递减的概念。





完全竞争与供给曲线(1)


本章要点

?完全竞争的含义与完全竞争行业的特点

?作为价格接受者的生产者如何决定其利润最大化的产出数量

?如何评估一个生产者是否盈利以及在短期一个不盈利的生产者为什么会继续经营

?为什么企业在短期中与长期中表现不同

?哪些因素在短期中与长期中决定了行业供给曲线

生产应该生产的产品

美国的食品消费者越来越关心健康问题。在过去几十年间,对“天然”食品与饮料--例如瓶装水和有机水果、蔬菜--的需求增长迅速。由于价格高涨,那些率先使用有机农业技术的一小群农民着实大赚了一笔。

但是,所有人都知道即使社会对天然食品的需求有增无减,有机产品的高价也不可能维持:尽管有机食品供给的弹性在短期内很小,但在长期却非常大。随着时间发展,那些已经使用有机技术的农民会增加他们的产能,而那些原来使用传统技术的农民会转投到有机食品领域。因此,在长期中,价格升高所引起的供给增加将远远大于短期中的情况。

供给曲线如何得出?长期供给曲线与短期供给曲线之间为什么会存在差异?在本章中,我们将使用第8章中所学到的成本概念作为分析供给曲线的基础。我们将发现,这需要我们同时理解个体厂商与由许多这样的厂商所组成的整个行业的行为。

我们本章中的分析将假设我们所讨论的行业是完全竞争行业。我们首先将解释完全竞争概念,对产生完全竞争行业的环境进行一个简要的说明。随后,我们将介绍一个完全竞争环境中的生产者如何决定生产量。最后,我们使用个体生产者的成本曲线来推导完全竞争环境下的行业供给曲线。通过分析完全竞争行业随着时间变化所进行演进的方式,我们将对需求变化短期效应与长期效应之间的差别--例如,美国人对有机食品的新需求对有机农业的影响--进行分析。我们将在本章结尾深入讨论完全竞争所必需的条件。

完全竞争

假设伊弗斯与乔伊分别经营着一个种植有机西红柿的农场,彼此相邻。他们都将自己的产品销往同一家经营有机食品的食品杂货连锁店。因此,在现实生活中伊弗斯与乔伊处于一种竞争关系。





完全竞争与供给曲线(2)


这是否意味着伊弗斯应该试图使乔伊放弃西红柿种植或者伊弗斯与乔伊应该达成协议减少产量?几乎不是:市场中存在着数以万计种植有机西红柿的农民,伊弗斯与乔伊彼此竞争的同时实际上是与他们在竞争。由于种植有机西红柿的农民数量如此之多,其中任何一个增加或减少自己的产量,都不会对市场价格产生任何影响。

当人们谈及商业竞争时,他们脑海中最常浮现的景象就是两三家公司互为对手,为一点点优势激烈竞争的场景。但是,经济学家们知道,商业活动集中在少数几个竞争者之间正是竞争受到限制的明显标志。正如有机西红柿的例子告诉我们的,当存在充足的竞争时,竞争者甚至不需要辨别自己的竞争对手:面对如此之多的竞争对手,你无法从中挑选出一个作为自己的挑战对象。

我们可以从另一方面考虑这个问题:伊弗斯与乔伊都是受价生产者。当其行为无法对其所销售产品的市场价格产生影响的时候,一个生产者被看做是一个价格接受者。由此产生的结果是,受价生产者将市场价格视为给定的。当存在充分竞争时--当竞争为经济学家们所称之的“完全”时--每个生产者都是一个价格接受者。同样也存在一个对消费者的定义:无法通过其行为对其所购买产品的市场价格产生影响的消费者被称为受价消费者。也就是说,市场价格不会由于消费者购买量的增加或减少而发生变化。

定义完全竞争

在完全竞争市场中,包括消费者与生产者在内的所有市场参与者都是价格接受者。即任何个体消费者的消费决定或个体生产者的生产决定都不会对商品的市场价格产生影响。

我们在第3章中介绍并反复应用的供求模型是一个完全竞争市场模型。它建立在一个基本假设基础之上,即例如二手冰球票或有机西红柿等所有商品的买卖双方都不认为他们的买卖行为能够影响商品的交易价格。





完全竞争与供给曲线(3)


消费者都是价格接受者,这是一条一般性准则。消费者能够影响他们所支付的价格的情况比较罕见。但是,生产者通常具有影响商品价格的能力,这是我们在第14章中将要阐述的现象。因此,完全竞争模型适用于一部分而不是全部市场。一个全部生产者都是价格接受者的行业被称为一个完全竞争行业。显然,一些行业并不是完全竞争行业。我们将在随后的章节中学到如何分析那些并不符合完全竞争模型的行业。

在何种环境下所有生产者都会变为价格接受者?在下一节中,我们将看到两种完全竞争行业的必要环境以及第三种经常出现的环境。

完全竞争的两种必要环境

小麦和玉米等主要谷物市场都是完全竞争市场:个体小麦和玉米种植者与个体小麦和玉米买方都将市场价格视为给定。与之相反,农产品制成品市场--特别是谷物类早餐--根本不属于完全竞争。各种品牌的谷物类早餐产品之间竞争激烈,但却不是完全竞争。理解小麦市场与麦片市场之间的差别关键在于理解完全竞争的两种必要环境。

首先,一个完全竞争行业必须包括大量生产者,其中任何一个生产者都不具有较大的市场份额。一个生产者的市场份额是该生产者的产出在行业总产出中所占的比例。市场份额的分配导致了小麦市场与麦片市场之间的主要差异。数以万计的小麦种植者,其中任意一个所占的市场份额都不足小麦总销售量的百分之一。但是,谷物类早餐市场却被凯洛格公司、大磨房公司、标杆公司与魁克食品四家大企业所主宰。凯洛格公司的销量大约占据了谷物类早餐总销售量的1/3。凯洛格公司的高管了解如果他们打算出售更多的玉米片会导致玉米片的价格下跌。即由于他们占据了相当大的市场份额,其产量变化能够显著影响总供给量,这些大企业了解自己的行动会对市场价格产生影响。

其次,一个完全竞争行业中的消费者将所有生产者的产品视为无差异的。在谷物类早餐市场中,这显然不成立:消费者不会将凯氏脆饼作为全麦麦片的理想替代品。因此,全麦麦片的生产者具有提高价格的能力,而不用担心自己的顾客会被凯氏脆饼抢走。标准化产品--也被称为日用品--的情况与此刚好相反。消费者将一个小麦生产者的小麦视为另一个生产者产品的完全替代品。因此,一个农民无法在不损失其销售量的情况下提高其小麦价格。因此,完全竞争行业的第二个必要条件是行业产出必须是一个标准化产品。





完全竞争与供给曲线(4)


自由进入与退出

所有完全竞争市场都拥有大量生产者,他们各自生产标准化产品,占有微小的市场份额。绝大多数完全竞争市场同时还具有另一个特征:新厂商能够自由进入行业,行业中现有的厂商也可以自由退出该行业。这表示不存在政府管制或对关键资源的限制等形式的障碍限制新厂商进入市场。并且,关闭一家公司、退出一个行业也不会带来额外的成本。经济学家将新厂商加入某行业称为进入;而将厂商离开某行业称为退出。当进入或退出某行业不存在障碍时,我们认为该行业能够自由进入与退出。

自由进入与退出并不是完全竞争的严格必要条件。我们在第4章所讨论的新泽西捕蛤案例中,政府规定对捕捞船的数量进行了限制。尽管如此,参与捕捞的船只数量仍多到使所有的渔民都成为价格接受者。但是,在绝大多数完全竞争行业中,自由进入与退出是一个关键因素,这是因为生产者数量的变化足以改变市场环境。并且,该因素特指某行业中的生产者不具备人为阻止其他生产者进入该行业的能力。

总之,完全竞争依赖于两个必要条件。第一,行业中必须包括大量生产者,每个生产者所占的市场份额非常小。第二,该行业必须生产一个标准化的商品。此外,完全竞争行业一般具有允许厂商自由进入与退出的特性。

一个行业如何满足这三个条件?作为回答这个问题的第一步,让我们先来看完全竞争行业中的单个生产者是如何实现利润最大化的。

竞争之痛

有些时候,完全竞争可以实现。现实生活中,药品案例通常会出现这种情况:当一种畅销药的专利保护到期时,完全竞争所需要的市场环境就会实现。

当一家公司开发一种新药时,它通常会获得专利保护--一种合法的垄断,保证公司从专利注册之日起拥有独自销售该药品20年的排他性权利。当专利保护到期后,市场对其他公司开放,允许它们按照该配方销售自己生产的药品--使用药品学名以“通用”形式销售而不是使用老厂商的注册品牌。例如阿司匹林,通用产品都是标准化产品,由大量厂商进行销售。

一个很好的例子是1984年当UP约翰公司的布洛芬--一种止痛药,现在仍在以莫特琳商标销售--专利到期时,与绝大多数使用阿司匹林的消费者一样,绝大多数使用布洛芬的消费者现在可以从其他许多生产者处购买通用产品了。

向完全竞争的转变伴随着市场价格的大幅下降,这种情况并非偶然。当专利保护到期时,UP约翰公司马上将莫特琳的价格降低了35%,但是,随着越来越多的公司开始销售通用药品,最终,布洛芬的价格再次下降2/3。

十年之后,止痛药萘普生--以消痛灵商标进行销售--的专利保护到期。萘普生的通用产品的售价迅速下跌至消痛灵原先价格的1/10。





完全竞争与供给曲线(5)


生产与利润

总结:完全竞争厂商的收益与生产条件

本章中,我们研究了完全竞争厂商的供给曲线如何得出。所有完全竞争厂商都通过利润最大化制定生产决策,而这些生产决策则决定了供给曲线。表9-4总结了完全竞争厂商的收益与生产条件。该表还将它们与进入或退出一个行业联系在一起。





完全竞争与供给曲线(7)


加利福尼亚危机

2000年11月与2001年5月之间,加利福尼亚州出现供电危机。能源供给受到限制,电能批发价格--发电厂对当地供电公司的售价,再由当地供电公司出售给顾客--是平时售价的十倍。

危机期间,一些经济学家指责发电厂有意囤积电能以抬高电价。他们认为竞争是不完全的,生产者并不将价格视为给定。我们将在第14章讨论从生产者利益出发,他们为什么要囤积电能?

这里令人感兴趣的一点是如何判断生产者是不是价格接受者?这个问题的答案是经济学家们使用电能的生产成本来检验生产者的成本曲线。随后,他们提出如果他们让价格与边际成本相等,生产者们是否还会生产那么多电能。包括司法部组织的联邦调查在内的一些有影响力的研究表明:他们不会。

最后,能源公司罪证确凿:录音资料披露出他们有目的地关闭设备以提高价格。经济学家们的边际分析得到了证实。





理性消费者(1)


本章要点 消费者如何选择用于商品和服务的支出 为什么消费者通过效用最大化这样一种衡量消费满意度的方式来做出选择 为什么边际效用递减规律运用于多数商品与服务的消费 如何使用边际分析方法找到最优消费束 单个消费者的选择如何产生市场的需求曲线 什么是收入效应与替代效应 由一个蛤蜊想到的问题 为招揽顾客,餐馆有时候会提供“自助”的特色服务:自助沙拉,自助早餐和自助油煎蛤蜊晚餐。 但是,提供此类服务的餐馆老板怎么能够确定她不会被吃到赔本呢?如果她向每位享用自助蛤蜊晚餐的消费者收取12.99美元,有什么可以阻止平均每位消费者狼吞虎咽吃下价值30美元的蛤蜊吗? 答案是,即使你偶尔看到有人真的占到了便宜--享用了30或40个蛤蜊,以致盘子堆积如山--这种情况也极少出现。即使是我们这些喜欢油煎蛤蜊的人见此情状也未免感到不可思议。5个甚至10个油煎蛤蜊尚可理解,但30个蛤蜊就有些荒谬了。任何一个为自助餐买单的人都想尽可能充分享用,但一个明智的人知道什么时候哪怕多一个蛤蜊也已不堪忍受。 留意我们刚才所说的最后一个句子。我们说自助餐馆中的消费者想“充分享用”他们的膳食;这听起来似乎是他们正试图最大化某些东西。我们也说当多吃一个蛤蜊都将是错误的时,他们将停止进餐;这听起来也像他们正在做一个边际性的决定一样。 当我们分析生产者行为时,假定他们最大化利润是合情合理的。那么消费者最大化什么呢?是否就是一个品位的问题呢? 答案是肯定的,就是一个品位的问题--而且经济学家并不能就偏爱来自何处给出更多的解释。不过,经济学家就一个理性的个人如何满足其偏爱说很多。事实上,这就是经济学家思考消费者选择的方法。他们利用一个理性消费者模型来处理此问题--一个消费者知道其想要的东西,同时充分利用可行的机会。 本章中,我们将说明如何分析一个理性消费者的决策,同时说明此种分析如何运用于推导市场的需求曲线。 我们将通过说明效用的概念--一种衡量消费者满足程度的方法来开始本章的论述,以此作为起点使我们思考理性消费者的决策。然后,我们将考察预算约束如何决定一个消费者购买的东西以及边际分析如何用于最大化效用的消费选择。最后,我们将看到利用边际分析如何推导出市场需求曲线。





理性消费者(2)


效用:得到满足

边际效用递减规律

隐含在边际效用递减规律中的基本思想是,当商品或服务的消费数量上升时,一个消费者从额外一单位的商品或服务中所得到的额外满足将下降。换言之,你消费的商品或服务越多,你越接近于满足--会到达一个临界点,在这点额外单位的商品将无助于你满足程度的提高。对于几乎从未有机会吃到香蕉的人来说,偶尔得到香蕉是一种奇迹般的优待(正如共产主义陷入低潮以前的东欧,其时香蕉很难找到)。而对于总吃香蕉的人而言,香蕉就只是香蕉。

与投入的回报递减原则在分析生产者行为中的作用一样,边际效用递减规律在分析消费者行为中发挥了同样的作用。但是,与投入的回报递减原则相似,边际效用原则也并不总是正确的。但是在绝大多数情况下它是正确的,这足以作为我们分析消费者行为的基础。

牡蜊vs.鸡肉

一种别致的食物就是一次特别的款待,是在特殊场合你消费的东西吗?或者就是普通的、要么接受要么放弃的一道菜?答案很大程度上取决于人们平时消费了多少此种食物,这决定了他们在边际上从多享用的部分中得到了多少效用。

以鸡肉为例。现代美国人吃了很多鸡肉,多到他们认为鸡肉不足为奇。但情况并不总是这样。由于鸡的饲养成本很高,传统上鸡肉曾是奢侈的食物。两个世纪以前的餐馆食谱显示鸡肉是所列菜单中最昂贵的。甚至到了1928年,赫伯特·胡佛竞选总统时打出的标语还是“每顿饭都有鸡肉吃”,以此作为实现伟大繁荣的许诺。

改变鸡肉地位的原因在于饲养和加工鸡的新的先进技术方法的出现。(你不会想知道这些方法。)这些方法使鸡肉供应丰富,价格便宜,同时--由于边际效用递减规律--使人们对吃鸡肉习以为常。

牡蜊则经历了相反的演进过程。并不是每个人都喜欢牡蜊,或许是因为那东西曾使他们备受煎熬--它们可绝不是普通食物。但是牡蜊被有些人认为是美味佳肴;在供应牡蜊的餐馆,一道牡蜊的开胃餐往往比主餐还贵。

但是,牡蜊曾经非常便宜,数量丰富--而且被认为是穷人的食物。在查尔斯·狄更斯19世纪30年代出版的《匹克威克外传》中,作者回忆道:“贫穷和牡蜊看起来总是联系在一起的。”

什么改变了这一切呢?是污染。污染摧毁了很多牡蜊的生长环境,极大地减少了供给,但是人口增长又极大地提高了需求。结果是,因为边际效用递减规律,牡蜊从平淡无奇的普通食物一跃成为备受赞誉的奢侈食品。





理性消费者(3)


预算与最优消费

边际效用递减规律解释了为什么多数人最终都会达到一个消费限额,即使自助餐也是如此(此时额外一单位蛤蜊的成本仅以未来的消化不良来衡量)。尽管如此,一般情况下消费更多的食物总需要耗费额外的资源,消费者在做选择时必须将此成本考虑在内。

那什么是成本呢?一般地,成本的基本衡量方式是机会成本。因为一个消费者可以支出的货币数量是有限的,决定多消费一种商品也意味着决定少消费另外一种商品。

预算约束与预算线

比如萨米,他喜好的食物只有蛤蜊与土豆(口味选择没必要进一步说明)。他每周收入是20美元,给定他的爱好,任何一种食物都是越多越好,他将全部收入都花在了蛤蜊和土豆上。我们假定蛤蜊每磅4美元而土豆每磅2美元。他的可能选择是什么呢?

无论萨米做出何种选择,我们知道他消费组合的成本不能超过他支出的货币总额。即

(10-1)

消费者的收入总是有一定的额度,这约束了他们能够消费的数量。等式(10-1)论证的条件--即一个消费者选择消费组合的成本不能超过他或她的总收入--被称为消费者的预算约束。简言之,就是消费者的支出不能超过他们能够得到的收入总数。换言之,当消费者服从消费约束时,消费组合是可承受的。我们将萨米可承受的消费组合的所有集合称作消费可能性。我们将看到,何种消费组合属于可能性集合取决于消费者的收入与商品、服务的价格。

图10-2表明了萨米的消费可能性集合。他的消费组合中蛤蜊的数量由横轴来表示,而土豆的数量由纵轴来表示。A点至F点连接而成的向下倾斜的直线说明了何种消费组合可以承受而何种则不能。每一个在直线上或直线以内的消费组合是可以承受的;在直线外的每个组合则不能承受。取其中一点作为例子,让我们看C点,它表示2磅蛤蜊和6磅土豆,考察C点是否满足了萨米的消费约束。组合C的成本是6磅土豆×每磅2美元+2磅蛤蜊×每磅4美元=12美元+8美元=20美元。所以组合C确实满足了萨米的预算约束:它的成本没有超出萨米每周的收入20美元。事实上,组合C的成本刚好等于萨米的收入。通过数学演算,你可以验证所有在向下倾斜直线上的其他点也同样是萨米支出其全部收入的消费组合。





理性消费者(4)


预算线表示如果萨米支出其全部收入能够购买的所有土豆与蛤蜊的可能性组合。同时,它还是可负担消费组合(消费可能性集合)与不可负担消费组合之间的边界。给定蛤蜊每磅4美元,土豆每磅2美元的情况下,如果萨米支出其全部收入购买蛤蜊(组合F),他能够购买5磅蛤蜊;如果他支出其全部收入购买土豆(组合A),他能够购买10磅土豆。这里预算线的斜率为-2:2磅土豆能换得1磅蛤蜊,反映了用土豆表示的蛤蜊的机会成本。因此预算线的位置与斜率取决于消费者的收入与商品的价格。

向下倾斜的直线有一个专有名称,即预算线。它表明当萨米支出其全部收入时,他可行的全部消费组合。通过图10-2,我们可以对萨米的预算线得到一个直观的理解。出于简化起见,我们定义蛤蜊的数量(以磅为单位)为QC,土豆的数量(以磅为单位)为QP。我们也将每磅蛤蜊的价格定义为PC,每磅土豆的价格为PP,而N表示萨米的收入。所以,如果我们以这一新的标示重新陈述式(10-1)的消费约束时,将变为:

(10-2)

无论萨米在其预算线上采用何种消费组合,他都将支出其全部收入,所以他在蛤蜊与土豆上的支出刚好等于他的收入。所以萨米预算线的等式是:

(10-3)

现在考虑萨米支出其全部20美元收入在蛤蜊上的情况(即)。在此情况下,他能消费蛤蜊的最大数量是:

所以预算线与横轴的交点--即他不消费土豆时蛤蜊的消费量--是F点,表示他可以消费5磅蛤蜊。

现在考虑萨米支出其全部收入的另外一种极端选择:萨米只消费土豆而不消费蛤蜊(即)。他能消费土豆的最大数量将是:

所以预算线与纵轴的交点--即萨米不消费蛤蜊时土豆的消费量--是点A,表示他可以消费10磅土豆。





理性消费者(5)


在预算线上标注的剩余的4种组合--B、C、D、E点--可以理解为萨米支出其全部收入时面临的权衡。从A点开始,如果萨米想消费1磅蛤蜊的同时尽可能多地消费土豆,考虑将发生何种情况。消费1磅蛤蜊将花费4美元,要求他放弃2磅土豆,每磅是2美元。为了右移1个单位(增加1磅蛤蜊),萨米必须下移2单位(减少2磅土豆)。这使他在预算线上的位置变为组合B。

同样地,如果我们从组合F开始,允许萨米放弃1磅蛤蜊(左移1单位),他将得到多少土豆作为回报呢?放弃1磅蛤蜊释放了萨米4美元的收入,因此能以每磅2美元的价格购进2磅土豆。所以通过从组合F左移1单位,萨米也上移了2单位,使他在预算线上的位置变为组合E。

这一练习说明了当萨米支出其全部收入时,通过在萨米预算线上的平滑移动,萨米在更多蛤蜊与更少土豆,或更多土豆与更少蛤蜊之间的权衡。特别地,如果我们假设萨米可以像整磅形式一样消费每磅蛤蜊和土豆的一部分,那么他的预算线果真成了图10-2中从A点至F点的连线。

我们还需要考虑萨米消费可能性中的其他组合吗?即那些位于图10-2由预算线围起来的阴影部分中的组合?出于实际情况的考虑,答案是否定的:只要萨米没有充分满足--即他从消费任一种商品得到的边际效用总是正的--他从节省而不是花费收入中将不会得到任何效用,所以他将总会选择位于预算线上的消费组合。

因为改变消费组合包括了沿着预算线的上移或下移,预算线的斜率告诉了我们以另外一种商品衡量的每种商品的机会成本。回忆第2章中,我们利用生产可能性边界的斜率来说明生产额外1单位商品必须放弃多少其他产品,以此来定义经济体中的机会成本,此成本来源于经济体中有限的生产性资源。本章中,预算线的斜率说明了多消费1单位商品对于个人的机会成本,此种成本也是从他或她的消费组合中必须放弃的其他商品数量的角度来计量的。此处的稀缺“资源”是货币--消费者有一个有限的预算。

萨米预算线的斜率--连线的坡度--是-2;为得到额外1磅蛤蜊,他必须放弃2磅的土豆。经济学家将为得到额外1磅蛤蜊而必须放弃的土豆数量称为以土豆计量的该磅蛤蜊的相对价格。以纵轴商品计量的横轴商品的相对价格是预算线斜率的相反数。





理性消费者(6)


关于预算线的一个关键要点或许很明显,不过还是需要强调:消费者预算线的位置--远离原点的距离--取决于消费者的收入。假设萨米的收入提高到每周32美元。那时他可以买得起8磅蛤蜊或者16磅土豆,或者在两者之间的任何消费组合;正如图10-3说明的那样,他的预算线将向外移动。不过,如果他的收入缩减至每周12美元,它的预算线将向内移动:他将至多只能消费3磅蛤蜊或者6磅土豆。在所有这些情况中,由于以土豆计量的蛤蜊的相对价格没有改变,所以预算线的斜率也不会改变:需要额外1磅蛤蜊,萨米仍需放弃2磅土豆。





理性消费者(7)


如果萨米的收入从每周20美元增加至每周32美元,很明显,他的境况将得到改善:他的消费可能性增加,并且预算线发生移动,从BL1向右移动至新位置BL2。如果萨米的收入从每周20美元减少至每周12美元,很明显,他的境况将出现恶化:他的消费可能性减少,并且预算线发生移动,从BL1向左移动至新位置BL3。

很明显,更多的收入将会扩大萨米的消费可能性:效用分析能够告诉我们他将如何利用可能性集合,通过多消费一种或两种商品提高他的总效用。相反地,更少的收入将减少生产可能性集合。他将被迫少消费,而他的效用也将降低。不过,我们现在仍继续假定萨米的收入固定在每周20美元。

给定每周20美元的预算,萨米将选择预算线上的哪一个点呢?

最优消费选择

因为萨米具有预算约束,意味着他将在预算线上选择一个消费组合,消费一定数量蛤蜊的选择也决定了他对土豆的消费,反过来也一样。我们想找出那个使萨米的总效用实现最大化的消费组合--在预算线上的一个确定点。该组合就是萨米的最优消费束,此消费组合在给定预算约束情况下实现总效用最大化。

表10-1说明了萨米从蛤蜊和土豆的不同消费水平中得到的效用量。根据表10-1,萨米有很好的胃口:任一食物消费得越多,他的效用也越大。





理性消费者(8)


但是,由于预算受约束,他必须做出权衡:消费的蛤蜊越多,消费的土豆就越少;反之亦然。因此,他必须选择其预算线上的一点。

表10-2说明了当他预算约束线平滑移动时他总效用如何变化。第一栏表示在图10-2中从A点到F点的所有六类消费组合。第二栏表示对应于每种组合选择的蛤蜊的消费水平。第三栏表示萨米从消费的蛤蜊中得到的总效用。第四栏表示在给定蛤蜊消费水平的条件下萨米可以购买的土豆数量;当蛤蜊消费量上升时土豆消费量将减少,表现为沿着预算线向下移动。最后一栏表示他的总效用。在此例中,萨米的总效用是他分别从消费蛤蜊与土豆中得到的效用的总和。





理性消费者(9)


图10-4用画图的形式说明上述结果。图10-4(a)表示萨米的预算线,可以提示我们当他消费更多蛤蜊时就意味着他决定消费更少的土豆。图10-4(b)表示他的总效用如何取决于他的选择。图10-4(b)的横轴有两组标记:分别表示从左到右递增的蛤蜊数量和从右到左递增的土豆数量。无疑,我们能够用同一数轴代表两种商品消费量的关键在于预算线:萨米消费的蛤蜊数量越多,他能购买的土豆数量就越少,反过来也一样。

很明显,满足在蛤蜊和土豆消费之间最优权衡的消费组合就是最大化萨米总效用的组合,即最优组合。也就是说,萨米的最优消费束使他达到了总效用曲线的顶点。

一般地,我们可以通过直接观察发现效用曲线的顶点。从图10-4中我们能够看到在C点处萨米的总效用最大--即他的最优消费组合包括了2磅蛤蜊和6磅土豆。但是,我们知道,利用边际分析我们通常可以就“多少”的数量问题做更深入的探讨。所以在下一节,我们将通过边际分析方法表示和解决最优消费选择的问题。





理性消费者(10)


图(a)描述了萨米的预算线与其六个可行的消费组合。图(b)描述了他的总效用如何受其消费组合--必须位于预算线上--影响。横轴,从左向右表示蛤蜊数量,从右向左表示土豆数量。他的总效用在组合C处实现最大化,此时,他消费2磅蛤蜊,6磅土豆。这就是萨米的最优消费束。

1895-2000年美国工人的消费可能性

在过去的一个世纪中,随着国家财富的快速增长,平均每个美国工人的预算线大幅向外移动。此类外移的一个很好例证来自于由经济学家J·布拉德福特·德龙(J·Bradford Delong)所作的对比(相应文章可查http://econ161.berkely.edu/TECH/Slouch_wealth2.html)。

通过计算一个普通工人为挣取与购买商品等额的收入所需工作的小时数,德龙对1895年蒙哥马利·伍德(Montgomery Ward)目录中一组商品的成本与今天相似商品的成本作了比较。如果我们假设一个工人每年工作2 000小时--即除去两周休假每周工作40小时--我们可以算出如果工人将其全年收入用于购买一种商品,他将可以获得多少数量的此种商品。

根据德龙的估计,以下就是工人在当时和现在所能购买各种商品的数量:

l1895年,一位普通工人的年收入可以购买7.7辆恒速自行车;2000年,他可以购买278辆。

l1895年,一个工人的年收入可以购买45套全套晚餐餐具;2000年,他可以购买556套。

l1895年,一个工人的年收入可以购买0.83把斯坦威牌小提琴;2000年,他可以购买1.8把此种品牌的小提琴。

无论以何种商品作为标准,预算线都已经极大地外移。德龙估计平均每种商品的外移幅度大约是7倍。也就是说,今天的工人对于一种随机选择商品的平均购买量是他们1895年的先人的7倍。当然,此种方法低估了购买力的上升:如电脑之类的诸多商品,在1895年无论以何种价格都是不能买到的。





章垄断(1)


垄断--指一个垄断者是商品的唯一生产者的情况--的重要意义 垄断者如何决定自己的利润最大化产量和价格 垄断和完全竞争的区别,以及这种区别对社会福利的影响 政策制定者如何解决由垄断带来的问题 什么是价格歧视,为何它在生产者拥有市场势力的时候如此普遍 每人都必须拥有钻石 几年前,世界重要的钻石供应商戴比尔斯登出一则广告来劝说男人们为他们的妻子购买钻石珠宝。广告上说:“她嫁给你后会变得富有还是贫穷?让她知道事情的结果。” 广告粗俗吗?是的。有效吗?毫无疑问。一直以来钻石都是奢华的象征,其价值不仅在于外观,而且源于它们的稀有。 但是地质学者将告诉你,钻石并非那么稀有。事实上,根据关于《上乘珍品和珠宝的道·琼斯-欧文指南》,钻石“比其他具有宝石质地的有色石头更加普通。它们仅仅是被人感觉好像更为稀有……” 为什么钻石似乎比其他宝石稀有呢?部分原因在于出色的市场营销活动。(我们将在第16章讨论更多有关市场营销和产品差异的内容。)但是钻石似乎稀有的主要原因在于戴比尔斯使它们稀有:这家公司控制了世界上的大多数钻石矿,并且对提供给市场的钻石数量加以限制。到目前为止,我们一直专门将精力集中于完全竞争市场上--即其中的生产者为完全竞争者的市场。但是戴比尔斯与我们迄今为止一直研究的生产者不同:它是一个垄断者,是一种商品唯一的(或几乎是唯一的)生产者。垄断者们的行为不同于完全竞争行业的生产者:与完全竞争者们在既定的价格下出售产品的情况不同,垄断者们知道自己的行动影响着市场价格,并在决定产量的时候考虑了这种影响。在开始分析之前,让我们先退后一步,把垄断和完全竞争看作是更广泛的市场分类体系的一部分。 完全竞争和垄断是特殊类型的市场结构。它们是一个体系中的特殊种类,在这个体系中,经济学家根据两种主要的衡量尺度来对市场和行业进行分类。这一章从对市场结构类型的概览开始,它将在本章和后面的章节中帮助我们更深刻地理解:为什么市场是有区别的,并且为什么这些市场中生产者的行为是如此的不同?





垄断(2)


垄断的含义

南非的戴比尔斯垄断组织由英国商人塞西尔·罗德斯创始于19世纪80年代。到这一时期,世界的钻石主要是由南非的矿山供给。然而,存在许多互相竞争的采矿公司。在19世纪80年代,罗德斯买下了这些矿山的绝大部分,并把它们合并为一个公司,戴比尔斯。到1989年,戴比尔斯控制了世界上几乎所有的钻石生产。

换言之,戴比尔斯成了一个垄断者。如果一个生产者是一种没有近似替代品的商品的唯一供给者,那么它就是垄断者。当一个企业是垄断者的时候,其所处的行业为垄断行业。

垄断者都做了什么

为什么罗德斯想把南非的钻石生产者们合并为一个公司?这使世界钻石市场发生了什么样的变化?

图14-2显示出垄断影响的大致情况。它说明当行业处于完全竞争状态时,供给曲线与需求曲线相交于C点,由此得到价格PC和产量QC。假设这个行业被合并为一个垄断行业。垄断者通过将供给量减少至M点来沿着需求曲线向上移动,在这一点,产量QM低于完全竞争状态的产量,而价格PM高于完全竞争状态价格。

垄断者这种通过减少产量来使价格高于竞争水平的能力被称为市场势力。而且市场势力都与垄断有关,100万个生产小麦的农民中的一个不具有市场势力:他(或她)必须以现行的市场价格出售小麦。但你本地的有线电视公司却具有市场势力:它能在提高价格的同时仍保留许多(尽管不是全部)客户,因为他们没有其他选择。简言之,它是一个垄断者。

与行业处于完全竞争状态时的水平相比,垄断者减少了产量并提高价格,其原因是要增加利润。塞西尔·罗德斯将钻石生产者们合并为戴比尔斯公司,因为他认识到总体的价值要比局部加总的价值更高--垄断产生的利润将高于单个竞争性公司的利润总和。事实上,我们在第9章曾了解到,在完全竞争的情况下经济利润最后通常是零。

实际上,垄断者并非是唯一的拥有市场势力的企业类型。在下一章我们将研究寡头垄断者,它们也是能拥有市场势力的企业。在特定条件下,寡头垄断者可以通过像垄断者那样限制产量来最终获取正的经济利润。

但为什么利润没有因为竞争而消失?是什么使垄断者的出现成为可能?





垄断(3)


垄断者存在的原因

其他企业不会对垄断者获取利润的行为视而不见。但其他企业会打破这种局面,采取和垄断者同样的行动,并最终压低价格和利润吗?若使有利可图的垄断状态持续,337必须存在某种东西阻止其他企业进入这一行业;这种“东西”被称为进入壁垒。有四种主要的进入壁垒:对稀缺资源或投入要素的控制、规模经济、技术优势和政府制造的壁垒。

对稀缺资源或投入要素的控制 控制着某一行业中至关重要的资源或投入要素的垄断者能防止其他企业进入这一市场。塞西尔·罗德斯通过对生产世界大多数钻石的矿山实施控制,造成了戴比尔斯的垄断。

规模经济 许多美国人都有被输送到家中的天然气,以供做饭和取暖。地方的天然气公司一直是垄断者。但是为什么对手公司没有进行供应天然气的竞争呢?

在19世纪初,当天然气行业刚刚兴起的时候,公司们为赢得本地的客户而进行竞争。但是这种竞争没有持续很长时间;不久几乎每个城市的天然气供应都因为给城市铺设管道的大额固定成本而被垄断。由于铺设天然气管道的成本不取决于公司出售天然气的数量,销售量大的公司具有成本优势:因为它们可以在更大范围内分摊固定成本,它们平均总成本比小公司低。

地方天然气供应是一个平均总成本总是随着产量的上升而下降的行业。正如我们在第8章所学到的,这种现象被称为规模经济。我们知道当平均总成本随着产量的上升而下降时,企业趋于扩张。在一个具有规模经济特征的行业中,大公司获利更多,同时小公司将被逐出该行业。由于同样的原因,已成立的公司具备优于任何潜在进入者的成本优势--一种潜在的进入壁垒。所以规模经济可以引发并保持垄断。

由规模经济引发和保持的垄断被称为自然垄断。自然垄断的定义特征是行业在一定范围的产量下存在规模经济。图14-3中表示出了企业的平均总成本曲线和市场需求曲线。在这里我们可以看到,在价格大于或等于平均总成本的产量水平下,自然垄断者的ATC曲线向下倾斜。所以自然垄断者在任何企业都想留在行业内时338的所有产量水平下--在这个范围内的产量水平下企业最终至少会盈亏平衡--具有规模经济。这个条件来源于大额的固定成本:当企业的运营需要大额固定成本时,一定数量的产品在由一个大企业生产时比由两个或更多的小企业生产所需的平均总成本更低。





垄断(4)


在现代经济中最明显的自然垄断是地方的公用事业:自来水、天然气、电、当地的电信服务和有线电视。正如我们将在本章后面内容中看到的,自然垄断成了对公共政策的一个特殊挑战。

技术优势 始终保持超过潜在竞争者的技术优势的公司能够成为垄断者。例如,从20世纪70年代到90年代,芯片制造商英特尔在微处理器(控制计算机的芯片)的设计和生产上都能始终保持超过潜在竞争者的优势。但是技术优势一般是短期而非长期的进入壁垒:随着时间的推移,竞争者们将投入资金以提高技术,并与技术领先者进行竞争。事实上,在最近几年,英特尔发现它的技术优势已经受到了竞争者美国高级微电子器件公司AMD(Advanced Micro Devices) 的威胁。这家公司现在生产出的芯片的性能几乎与英特尔芯片一样强大。

但我们应该注意的是,在某些高科技行业,技术优势并非是胜过竞争者的保证。一些高科技行业具有网络外部性的特征,即产品对于消费者的价值随着使用该产品的人数增加而升高的情况。在这些行业中,拥有最大的网络--目前使用其产品的消费者数量最多--的企业在吸引新客户方面比其竞争者更有优势,这种优势可能使它成为垄断者。微软常常被看作是这方面的例子,公司产品--其计算机操作系统--在技术方面较差,但却由于网络外部性现象而成了垄断者。(你可以在第22章读到更多有关网络外部性的内容。)





垄断(5)


当企业运营所需的固定成本非常高时,可能出现自然垄断。当发生自然垄断时,企业的ATC曲线在价格大于或等于平均总成本时的产量范围内向下倾斜。这使企业在最终至少会达到盈亏平衡的整个产量范围内实现规模经济。因此,一定数量的产品由一个大企业生产时比由两个或更多的小企业生产更便宜。

政府制造的壁垒 在1998年,制药公司默克推出了“保发止”(Propecia),一种防止脱发的有效药物。尽管存在这样的事实,即“保发止”利润丰厚,并且其他制药公司拥有生产它的技术,但没有其他公司挑战默克的垄断地位。这是因为美国政府给予默克公司在美国生产这种药品的专有合法权利。“保发止”是一个受政府制造的壁垒保护的垄断例子。

现今最重要的合法垄断源自专利权和版权。专利权现在的有效期是20年,它被给予如药品等新产品的发明者们;版权被给予作者和编者们,它的有效期通常是创作者的终生再加70年。

为什么政府造成了这些合法的垄断?是为了通过保证利润来鼓励创新。默克公司肯定乐于在“保发止”的研发上投入大量资金,因为它期待着由此带来的垄断而产生的利润。在第22章我们将研究政府用这种方法鼓励创新的原因。而目前重要的一点是,在某些情况下政府造成了垄断。

垄断者如何实现利润最大化

正如我们已经指出的,塞西尔·罗德斯一旦将南非相互竞争的钻石生产者们合并成一个企业,行业的表现就发生了变化:供给数量下降、市场价格上升。在这一部分,我们将学习垄断者如何通过减少产量来提高利润。而且我们将看到市场需求在使垄断行业的表现与完全竞争行业不同时所起的重要作用。





垄断(6)


垄断者的需求曲线和边际收益

在第9章,我们从企业的最优产出原则可得出:一个利润最大化企业在生产最后一单位产品的边际成本等于边际收益--即由最后一单位产品引起的总收入变化--时的产量水平上进行生产。也就是说,在利润最大化的产量水平上有MR=MC。尽管最优产出原则对所有的企业都有效,我们将很快看到,它的运用导致了垄断者与完全竞争企业不同的利润最大化产量水平。这种区别源自垄断者面对的需求曲线与进行完全竞争的单个企业面对的需求曲线之间的差别。

除了最优产出原则,我们在第9章还学过,即使市场需求曲线总是向下倾斜,每个完全竞争行业的构成企业都面临一条水平的、完全富有弹性的需求曲线,如图14-4(a)的Dc。在完全竞争行业中,单个企业的任何使价格高于现有市场水平的尝试都将使它失去所有的销量。然而,它能以市场价格出售它所希望的任何数量的产品。正如我们在第9章所见,完全竞争生产者的边际收益仅仅是市场价格。因此,受价企业的最优产出原则是:在最后一单位产品的边际成本等于市场价格时的产量水平上生产。

相反,垄断者是其产品的唯一供给者。所以它的需求曲线就是向下倾斜的市场需求曲线,如图14-4(b)中的DM。这条向下倾斜的直线造成了商品价格和商品边际收益--由多生产一单位产品引起的收入变化--之间的“楔形”。





垄断(7)


图(a)为完全竞争企业的需求曲线。由于单个的完全竞争企业无法影响商品的市场价格,所以它面临的是一条水平的需求曲线Dc,如图(a)所示,而垄断者却能影响市场价格。

图(b)为垄断者的需求曲线。由于它是行业内唯一的供给者,它的需求曲线就是市场需求曲线,如图(b)所示,它要出售更多产品就必须降低价格;它通过减少产量来提高价格。

表14-1根据垄断者的需求表计算出了垄断者的总收入表和边际收益表,从而显示出价格和边际收益间的楔形。





垄断(8)


表14-1的前两栏表示的是一个假设中的对戴比尔斯钻石的需求表。为了简单起见,我们假定所有的钻石完全相同,且我们假设的钻石销售数量比实际数量少得多。例如,在每颗钻石的价格为500美元时,我们假定只售出10颗钻石。此表对应的需求曲线如图14-5(a)所示。

表14-1中的第三栏显示的是戴比尔斯出售每种数量的钻石的总收入--即每颗钻石的价格乘以出售钻石的数量。最后一栏计算的是边际收益,即由多生产和出售一颗钻石带来的总收入变化。

显然,从第一颗钻石起,垄断者每多出售一颗钻石获得的边际收益都要小于相应的价格。例如,如果戴比尔斯出售10颗钻石,则第10颗钻石的售价为500美元。但边际收益--总收入从出售第9颗到第10颗钻石的变化--仅为50美元。

为什么第10颗钻石的边际收益小于价格?因为在垄断者的产量提高时存在两种作用于收益的相反的效应:

● 数量效应。多出售一单位产品,总收入的增加值等于这一单位产品的价格(在这个例子中为500美元)。

● 价格效应。为了多出售一单位产品,垄断者必须降低所有被出售产品的价格,这会减少总收入(在这个例子中为9×(-50)=-450美元)。

数量效应和价格效应如图14-5(a)的两个阴影区域所示。钻石的销售量由9颗增加到10颗,意味着从需求曲线上的A点向下移动到B点,每颗钻石的价格从550美元降为500美元。黑色阴影面积表示数量效应:戴比尔斯以500美元的价格出售了第10颗钻石。这被价格效应抵消,由灰色阴影的面积表示。为了出售第10颗钻石,戴比尔斯必须把所有钻石的价格从550美元降低到500美元。所以收入减少了9×50美元=450美元,即为灰色阴影面积。因此,如C点所示,将钻石的销售由9颗增加到10颗所带来的对收入的总效应--边际收益--仅为50美元。





垄断(9)


图(a)显示的是由表14-1得到的垄断者的钻石需求曲线和边际收益曲线。边际收益曲线位于需求曲线的下方。为了找到其原因,考虑一下需求曲线上的A点,在此点上有9颗钻石以550美元的单价销售,产生的总收入为4 950美元。为了出售第10颗钻石,所有这10颗钻石的价格都必须被降到500美元,如B点所示。因此,总收入增加了黑色的面积(数量效应:500美元),却又下降了灰色的面积(价格效应:-450美元)。所以由第10颗钻石得到的边际收益为50美元(黑色面积与灰色面积之差),这比它的价格500美元低得多。

图(b)显示的是垄断者对钻石的总收入曲线。当钻石的产量由0颗增加到10颗时,总收入增加。总收入在产量为10颗时最大--此时边际收益为0--而后下降。当总收入增加时,数量效应大于价格效应;当总收入减少时,价格效应大于数量效应。

C点位于垄断者的边际收益曲线上,即图14-5(a)的MR,它由表14-1中的最后一栏得来。关于垄断者边际收益曲线的非常重要的一点是,它总是处于需求曲线的下方。这是因为存在价格效应,这种效应意味着垄断者多出售1单位产品的边际收益总是低于这一单位产品的价格。价格效应造成了垄断者的边际收益曲线和需求曲线之间的楔形:为了多出售1颗钻石,戴比尔斯必须降低出售的所有钻石的市场价格。

事实上,对于任何拥有市场势力的企业--如寡头垄断者--来说,楔形都是存在的。拥有市场势力意味着企业面临着一条向下倾斜的需求曲线,结果在增加产量时总存在价格效应。因此对于一个拥有市场势力的企业来说,边际收益曲线总是位于需求曲线的下方。

花些时间来比较一下垄断者的边际收益曲线和完全竞争企业(一个不具有市场势力的企业)的边际收益曲线。这种企业在产量增加时不存在价格效应:它的边际收益曲线仅是它的水平需求曲线。所以对于一个完全竞争的企业来说,市场价格和市场收益总是相等的。

为了强调一个具有市场势力的企业的数量效应和价格效应是如何相互抵消的,戴比尔斯的总收入曲线如图14-5(b)所示。注意它是山形的:在产量从0增加到10时,总收入增加。这反映出在产量低的情况下,数量效应比价格效应强;当垄断者出售更多的产品时,它只需要降低少量产品的价格,因此价格效应小。当产量提高到10颗以上时,总收入实际上是下降的。这反映了在产量高的情况下,价格效应强于数量效应:当垄断者出售更多的产品时,它需要降低许多单位产品的价格,这使价格效应非常大。相应地,边际收益在产量大于10时小于零。例如,钻石的产量从11增加到12时,第12颗钻石的价格仅为400美元,同时使从第1到第11颗钻石的收入共减少了550美元。因此,第12颗钻石的边际收益为-150美元。





垄断(10)


垄断者的利润最大化产量和价格

为了完善关于垄断者如何实现利润最大化的内容,我们现在引入了垄断者的边际成本。让我们假定不存在生产的固定成本,同时也假定无论戴比尔斯生产多少钻石,多生产1颗钻石的边际成本总等于200美元。因而边际成本将总是等于平均成本,边际成本曲线(和平均总成本曲线)是一条位于200美元处的水平线,如图14-6所示。





垄断(11)


图中显示出了需求曲线、边际收益曲线和边际成本曲线。每颗钻石的边际成本为200美元,所以边际成本曲线是位于200美元处的水平线。根据最优产出原则,垄断者利润最大化的产量水平位于MR=MC处,表示为A点,此处的边际成本和边际收益曲线相交于产量为8颗钻石的位置。戴比尔斯对每颗钻石能够收取的价格可通过在需求曲线上位于A点正上方的点来确定,在这里是B点--价格为每颗钻石600美元。企业获得的利润为400×8=3 200美元。一个完全竞争行业的产量水平位于P=MC处,由C点表示,在此处需求曲线和边际成本曲线相交。所以一个竞争行业生产16颗钻石,售价为200美元,获取的利润为零。

为了实现利润最大化,垄断者将边际成本和边际收益进行比较。如果边际收益超过了边际成本,戴比尔斯会通过增加产量来提高利润;如果边际收益小于边际成本,戴比尔斯会通过减少产量来提高利润。所以垄断者通过采用最优产出原则来实现利润最大化:





垄断者的最优点如图14-6所示。在A点,边际成本曲线MC与边际收益曲线MR相交。相应的8颗钻石的产量水平是垄断者的利润最大化产量QM。消费者的需求量为8颗钻石时的价格是600美元,所以垄断者的价格PM是600美元--对应B点。生产每颗钻石的成本是200美元,所以垄断者在每颗钻石上获取的利润为600美元-200美元=400美元,总利润为8×400=3 200美元,如阴影面积所示。